四川川投能源股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
根据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字
[2007]500 号），本公司董事会以 2016 年 12 月 31 日为截止日就前次
募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的数额和资金到账时间
经公司第八届二次董事会会议和 2011 年第二次临时股东大会决
议通过，并经四川省政府国有资产监督管理委员会《四川省政府国有
资产监督管理委员会关于四川川投能源股份有限公司公开发行 A 股
股票有关问题的批复》（川国资产权〔2011〕 42 号）和中国证券监督
管理委员会 2011 年 10 月 26 日《关于核准四川川投能源股份有限公
司增发股票的批复》（证监许可[2011]1678 号）核准，同意本公司公
开增发不超过 16,300 万股 A 股股票（每股面值 1 元） 。本次募集资金
将全部用于向二滩水电开发有限责任公司（已于 2012 年 11 月 8 日更
名为雅砻江流域水电开发有限公司， 以下简称雅砻江水电）增资，用
于雅砻江水电的官地、桐子林水电站项目建设。
公司以人民币 12.22 元的价格公开增发人民币普通股 16,300 万
股，募集资金合计 1,991,860,000.00 元，扣除保荐机构（主承销商）
承销费用实际到账金额为 1,911,422,789.03 元，扣除从公司一般户
中列支的除承销费用以外累计发生的其他相关发行费用后实际募集
资金净额为 1,907,021,206.82 元。募集资金到位时间为 2012 年 3 月
15 日，业经信永中和会计师事务所有限责任公司审验，并出具
XYZH/2010CDA4086-7 号《验资报告》验证。 
募集资金存放于下列专项账户中，存放情况如下：
单位：元
开户银行  账户类别  账号  初始存放金额  截止日余额
中国建设银行股份
有限公司成都新华
支行
专项账户
510018708360515088
38
800,000,000.
00
0.00
中国民生银行股份
有限公司成都分行
东风支行
专项账户  2006014210002875
500,000,000.
00
0.00
交通银行股份有限
公司四川省分行
专项账户
511601011816011574
36
611,422,789.
03
0.00
合计
1,911,422,78
9.03
0.00
注 1：上述初始存放金额为 2012 年 3 月 15 日公司收到从保荐机构瑞银证券
有限责任公司转来的募集资金共计金额为 1,911,422,789.03 元（已扣除保荐机
构承销费用）。
注 2：截止至 2012 年 5 月 18 日， 2012 年公开发行股票募集资金已使用完毕，
上述三个银行专项账户的截止日余额视同为 0.00 元。
二、前次募集资金实际使用情况
1．前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额：  190,702.12
已 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 ：
190,702.12
各 年 度 使 用 募 集 资 金 总 额 ：
190,702.12
变更用途的募集资金总额：  0.00  2012 年：    190,702.12
变更用途的募集资金总额比例：  0.00  2013 年：  0.00
2014 年：  0.00
2015 年： 0.00
2016 年： 0.00
投资项目  募集资金投资总额  截止日募集资金累计投资额  项目达到
序
号
承诺投
资
项目
实际投
资
项目
募集前承
诺投资金
额
募集后承
诺投资金
额
实际投
资金额
募集前承
诺投资金
额
募集后承
诺投资金
额
实际投
资
金额
[注 1]
实际投
资金额
与募集
后承诺
投资金
额的差
额
预定可使
用状态日
期 / 或截
止日项目
完工程度
1
向雅砻
江水电
增资
向雅砻
江水电
增资
216,000
.00
190,702
.12
191,51
8.47
216,000
.00
190,702
.12
191,518
.47
816.35 注 2、3
注 1：公司于 2012 年 4 月 12 日、4 月 20 日、5 月 18 日分别向雅砻江水电
投资 60,000.00 万元、32,307.69 万元、99,210.78 万元，总计投资 191,518.47
万元。总投资额与实际募集资金筹资净额 190,702.12 万元的差额为：公司从一
般户中列支的除承销费用以外累计发生的其他相关发行费用 440.16 万元以及募
集资金专户截至 2012 年 5 月 18 日的账面收到利息收入 376.19 万元。
注 2：雅砻江流域梯级开发项目官地水电站 1#、 2#、 3#、 4#机组分别于 2012 
年 3 月 30 日、5 月 31 日、11 月 19 日、2013 年 3 月 25 日投入商业运行。 自
2013 年 3 月 25 日起，官地水电站已全部投入运行。
注 3：雅砻江流域梯级开发项目桐子林水电站 1#、2#、3#、4#机组分别于
2015 年 10 月 20 日、 10 月 26 日、 11 月 24 日、 2016 年 3 月 22 日投入商业运行。
自 2016 年 3 月 22 日起，桐子林水电站已全部投入运行。
2．前次募集资金实际投资项目变更
不存在前次募集资金实际投资项目变更的情况。
3．前次募集资金投资项目对外转让或置换
不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
4．闲置募集资金临时用于其他用途
不存在闲置资金临时用于其他用途的情况。
5．未使用完毕的前次募集资金 
截至 2012 年 5 月 18 日，公司实际投入募集资金总额 191,142.28
万元，募集资金已全部使用完毕。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表  如下：
单位：万元
实际投资项目
承诺效
益
最近三年实际效益  截至 2016
年 12 月 31
日累计实
现效益
是否达
到预计
效益
序
号
项目名称  2014  2015  2016
1
雅 砻 江 水 电
官地、桐子林
电站
185,409
.48
179,090.
58
176,806.
19
739,088.
70
注：上表中实际效益为利润总额。
四、 前次募集资金实际使用情况与 2012-2015 年年报和其他信息
披露文件中披露的有关内容比较
前次募集资金实际使用情况与募集资金 2012 年度存放与使用情
况的专项报告相关内容对比如下：
单位：万元
项目
募集资金 2012 年度
存放与使用情况的
专项报告披露的金
额
董事会关于前次募
集资金使用情况的
说明披露的金额
差异金额
差异原
因
募集资金总额   191,519.81  190,702.12  817.69  注 1
已累计使用募集资金
总额
191,518.47  190,702.12  816.35
注 2  各年度使用募集资金
总额
191,518.47  190,702.12  816.35
2012 年：   191,518.47  190,702.12  816.35
注 1：差异金额 817.69 万元，差异原因为：募集资金 2012 年度存放与使用
情况的专项报告中列示的募集资金总额为募集资金总额系发行总价扣除保荐人
（主承销商）承销费用实际到账资金与 2012 年度累计利息之和。 
注 2：差异金额 816.35 万元，差异原因为：募集资金 2012 年度存放与使用
情况的专项报告中列示的使用募集资金总额为实际投入到募集资金项目的投资
总额，包含了公司从一般户中列支的除承销费用以外累计发生的其他相关发行费
用 440.16 万元（未从募集资金专户中归还）以及募集资金专户截至 2012 年 5
月 18 日的账面收到利息收入 376.19 万元。
注 3：除注 1、注 2 所述差异外，董事会关于前次募集资金使用情况的说明
披露的内容与募集资金 2012 年度存放与使用情况的专项报告披露内容一致。
前次募集资金 2012 年 5 月 18 日已使用完毕，故 2013、 2014、 2015
年度无募集资金使用情况的信息披露。
四川川投能源股份有限公司
2017 年 5 月 19 日