股票代码： 600674 股票简称：川投能源 公告编号： 2017-016 号
四川川投能源股份有限公司
九届二十次监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。 
一、监事会会议召开情况
公司九届二十次监事会会议通知于 2017 年 5 月 18 日临时发出，
会议于 2017 年 5 月 18 日在锦江国际大厦 15 楼会议室召开。会议由
公司监事会召集，监事郑世红女士主持。应出席会议的监事 4 名，实
到监事 4 名。会议的召集、召开符合有关法律、法规、规章和公司章
程的规定。
二、监事会会议审议情况
会议以记名投票方式对以下提案报告进行了表决：
一、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对控股
子公司田湾河公司向川投集团申请委托贷款关联交易审核意见的提
案报告》： 
监事会认为：
1.该关联交易是建立在遵循公平、公正、公开原则的基础上，符
合公司未来发展需要，是控股股东对上市公司的大力支持，有利于公
司生产经营活动的正常进行；
2.关联交易的审议、表决均符合有关法律法规及《公司章程》的
规定。
二、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对公司
符合公开发行可转换公司债券条件审核意见的提案报告》： 
监事会认为：
经对照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等
有关规定进行自查后，公司监事会认为：公司无禁止发行可转换公司
债券的违规事项，符合发行可转换公司债券的条件。
三、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对公司
公开发行可转换公司债券方案审核意见的提案报告》： 
监事会认为：
公司发行可转换公司债券的方案初步确定了发行可转换公司债
券的债券种类、发行规模、存续期限、票面金额和发行价格、票面利
率、付息、转股期、转股价格的确定、转股价格的调整及计算方式、
转股价格向下修正条款、赎回条款、回售条款、转股后的股利分配、
发行方式及发行对象、向原股东配售的安排、债券持有人会议相关事
项、本次募集资金用途、担保事项、方案的有效期限等相关事项。
监事会认为：以上初步确定的事项符合有关发行可转换公司债券
的各项规定和公司的实际情况，有利于发行可转换公司债券工作的顺
利开展。
四、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对公司
与国投电力签署关于向雅砻江水电开发有限责任公司增资之股东协
议审核意见的提案报告》： 
监事会认为：
公司根据拟发行可转换公司债券的需要，公司与国投电力签署关
于向雅砻江水电开发有限责任公司增资之股东协议，对此监事会发表
以下监审意见：
该协议是协议双方在平等协商的基础上签订的，符合公平、公正、
公开的原则和双方的共同利益。
五、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对公司
本次发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告审核意见的
提案报告》： 
监事会认为：
可行性分析报告对雅砻江水电基本情况、 雅砻江杨房沟水电站项
目情况、 错误！未定义书签。 项目可行性及必要性分析、 本次发行对
公司的影响分析、 对公司经营管理的影响、 对公司财务状况的影响的
分析是科学客观的，有利于投资者对本次发行可转换公司债券各方面
的了解。
六、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对前次
募集资金使用情况鉴证报告审核情况的提案报告》： 
根据发行可转换公司债券的有关规定，信永中和会计师事务所有
限责任公司经过对前次募集资金使用情况的审验，出具了《四川川投
能源股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
监事会认为:《四川川投能源股份有限公司前次募集资金使用情
况鉴证报告》符合公司前次募集资金使用情况。
七、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对公司
本次发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施审核意见的提案
报告》： 
监事会认为：
公司董事会根据国家相关意见的要求编制了《四川川投能源股份
有限公司关于公司本次发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措
施的说明》，说明中认真详细地分析和计算了本次发行对即期回报摊
薄的影响，对投资者进行了充分的风险提示，公司董事、监事、高管
和公司的控股股东也对相关事项做出承诺，该说明符合全体股东的利
益。
八、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对可转
换公司债券持有人会议规则审核意见的提案报告》： 
监事会认为：
《四川川投能源股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》
规定了公司可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定了债券持
有人会议的权利义务、保障债券持有人的合法权益，规则的编制符合
相关要求，未损害债券持有人的利益。
九、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对 2016
度履行社会责任报告审核意见的提案报告》： 
监事会认为：
《四川川投能源股份有限公司 2016 年度履行社会责任的报告》
内容详尽、真实，符合公司履行社会责任工作的实际情况。 
十、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对公司
未来三年（ 2017-2019 年）股东分红回报规划审核意见的提案报告》：
监事会认为：
《四川川投能源股份有限公司关于未来三年股东分红回报规划
（ 2017-2019 年）》的编制符合中国证券监督委员会、上海证券交易
所对现金分红事项的有关规定，并结合了公司实际情况，让投资者能
充分了解对公司未来三年的股东分红回报的规划，符合投资者利益。
十一、以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对建
立募集资金专项账户审核意见的提案报告》： 
监事会认为：
建立本次发行可转换公司债券募集资金专户有利于加强和规范
募集资金的管理，提高资金的使用效率。
十二、 以 4 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权审议通过了《关于对提
请股东大会授权董事会全权办理本次发行可转换债券相关事宜审核
意见的提案报告》： 
监事会认为：
提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次发行可转
换公司债券具体事宜是本次发行可转换公司债券的需要，授权程序及
授权事项符合有关规定。
特此公告。
四川川投能源股份有限公司监事会
2017 年 5 月 19 日