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600184:光电股份信息披露暂缓与豁免业务管理制度
2017-08-26 08:00:00
北方光电股份有限公司

               信息披露暂缓与豁免业务管理制度

      第一条   为规范北方光电股份有限公司(以下简称“公司”)

信息披露暂缓与豁免行为,明确公司及相关信息披露义务人依

法合规履行信息披露义务,根据《中华人民共和国证券法》、《上

海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)、《上

海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》(以下简

称《信息披露暂缓与豁免指引》)、公司《章程》等规定,制定

本制度。

      第二条   本管理制度适用于公司及各控股子公司。

      第三条   根据《股票上市规则》以及《信息披露暂缓与豁

免指引》,公司可对如下信息进行暂缓披露:

      拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上

海证券交易所认可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或

者误导投资者的。

      第四条   根据《股票上市规则》以及《信息披露暂缓与豁

免指引》,公司可对如下信息进行豁免披露:拟披露的信息属于

国家秘密、商业秘密或者上海证券交易所认可的其他情形,按

《股票上市规则》披露可能导致其违反国家有关保密的法律法

规或损害公司利益的的。

      第五条   本管理规定所称的商业秘密,是指国家有关反不

正当竞争法律法规及部门规章规定的,不为公众所知悉、能为

权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的

技术信息和经营信息。

      本管理规定所称的国家秘密,是指国家有关保密法律法规

及部门规章规定的,关系国家安全和利益,依照法定程序确定,

在一定时间内只限一定范围的人员知悉,泄露后可能损害国家

在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

      第六条   暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件:

      (一)相关信息尚未泄漏;

      (二)有关内幕人士已书面承诺保密;

      (三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

      第七条   公司各业务部门及控股子公司负责提出拟暂缓、

豁免信息披露的申请,应当遵循以下内部审批流程:

      (一)公司相关业务部门和控股子公司根据公司《信息披

露事务管理制度》(光电股份证券字2013101号)的规定向

发展规划部(证券管理部)报送重大信息时,认为该信息符合

本制度规定的信息披露暂缓或豁免情形的,应当向发展规划部

(证券管理部)提交《信息披露暂缓与豁免事项登记审批表》(详

见附件1),列明信息披露暂缓或豁免事项的内容、原因、依据、

期限,同时提交《内幕信息知情人登记表》(详见附件2)及书

面《保密承诺书》(详见附件3)等材料。申请人应对其所提交

材料的真实性、准确性、完整性负责。

      (二)董事会秘书根据公司《章程》、《信息披露管理制度》

以及本制度的规定审核和确认;

      (三)董事会秘书上报公司董事长审批并签字确认;

      (四)董事会秘书负责组织发展规划部(证券管理部)办

理拟暂缓、豁免披露信息登记和归档工作,登记事项一般包括:

      1、暂缓或豁免披露的事项内容;

      2、暂缓或豁免披露的原因和依据;

      3、暂缓披露的期限;

      4、暂缓或豁免事项的知情人名单;

      5、相关内幕人士的书面保密承诺;

      6、暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

      第八条   已办理暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一

的,公司应当及时披露。

      (一)暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻;

      (二)暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满;

      (三)公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

      出现前款第(一)、(三)项情形时,公司应当及时核实相

关情况并披露;出现前款第(二)项情形时,公司应当披露此

前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

      第九条   公司对于不属于本管理规定的暂缓、豁免情形而

对信息做暂缓、豁免处理的,或已办理暂缓、豁免披露的信息

出现本管理规定的应当及时对外披露的情形而未及时披露相关

信息的,将对负有直接责任的相关责任人和人员人等根据相关

法律法规和公司管理制度的规定采取相应惩戒措施。

      第十条   公司披露信息管理接受上海证券交易所对信息披

露暂缓、豁免事项的事中、事后监管。

      第十一条   本管理制度未尽事宜,应按照有关信息披露的

法律法规和其他规范性文件、公司《章程》和《信息披露事务

管理制度》的规定执行。

      第十二条   本管理制度由公司董事会负责解释和修订。

      第十三条   本管理制度自经董事会审议通过后生效。

                                                      北方光电股份有限公司

                                                   二�一七年八月二十六日

附件1

        北方光电股份有限公司信息披露与豁免业务事项审批表

         申请时间                               申请人员

         申请单位

 暂缓或豁免披露的事项

暂缓或豁免披露的原因和

            依据

     暂缓披露的期限

                                                    相关知情人

    是否填报内幕信息

                                   □是□否     是否已书面     □是□否

      知情人登记表

                                                     承诺保密

  申请单位负责人意见

  董事会秘书审核意见

        董事长审批

附件2

                                                       北方光电股份有限公司

                                           信息披露暂缓与豁免业务事项知情人登记表

  暂缓或豁免披露的事项内容

             登记时间

登记人

                                知情人身份    信息知情人所属部门、 知情人身份证                       知悉信息方式

  序号     知情人姓名                                                                        知悉信息时间

                                  (注1)                 职务                  号码                                (注2)

注: 1、知情人身份,包括公司董监高、控股股东、控股股东董监高、中介机构、中介机构法人代表及项目经办人、

其他股东(非控股股东)、其他股东董监高、交易对方、交易对方董监高等,无对应类型则填写其他;2、知悉信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

附件3

                                 保密承诺书

     本人作为特定暂缓、豁免披露信息的知情人,已知悉公司《章程》、

《公司信息披露事务管理制度》及《公司信息披露暂缓与豁免业务管

理制度》等相关规定,本人承诺:

     本人将严格依据《上海证券交易所上市公司信息批露暂缓与豁免

业务指引》及《公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》中关于内幕

信息知情人管理、保密义务等全部规定,在相关暂缓、豁免披露信息

对外披露之前,不擅自以任何形式对外泄露、报道或传播该等信息;

不利用该信息买卖公司证券,或指使、推荐他人买卖公司证券或通过

其他方式牟取非法利益;不进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及

其衍生品交易价格。

                                         承诺人:

                                                            年月日

附件4

北方光电股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务申请流程

           提案单位      发展规划部(证券管     董事会秘书           董事长

                                理部)

              开始

         确定信息披露暂缓                          N             N

           或豁免事项

         填写内幕信息知情

            人登记表

                                                      审批

          签署保密承诺书                                           Y          审批

                                汇总报送

           填写审批表

                                                              Y

                                登记归档

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