中信证券股份有限公司 关于北京当升材料科技股份有限公司 2019 年半年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：当升科技 保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116 保荐代表人姓名：王家骥 联系电话：010-60833040 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 保荐代表人及时审阅了当升科技 2019 年上半年的公开信息披露文件， （1）是否及时审阅公司信息披露文件 包括定期报告、三会会议资料及决议， 以及其他有关公开披露文件 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 否 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 公司按相关规定和要求制定并执 括但不限于防止关联方占用公司资源的 行公司各项规章制度和董事会各专业 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 委员会实施细则等规章制度 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 6 次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 次 （2）列席公司董事会次数 0 次 （3）列席公司监事会次数 0 次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 0 次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用 况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 7 次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无 见 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 0 次 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2.公司内部制度的建立和 无 无 执行 3．“三会”运作 无 无 4.控股股东及实际控制人 无 无 变动 5.募集资金存放及使用 无 无 6.关联交易 无 无 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 无 无 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 无 无 况 11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 无 状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否 公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1．2015 年 5 月 4 日，公司控股股 东北京矿冶科技集团有限公司出 是 不适用 具关于同业竞争、关联交易、资金 占用方面的承诺 2．2015 年 5 月 4 日，公司控股股 东北京矿冶科技集团有限公司向 公司出具承诺：1、保证上市公司 人员独立；2、保证上市公司资产 是 不适用 完整；3、保证上市公司财务独立； 4、保证上市公司机构独立；5 保证 上市公司业务独立 3．2015 年 5 月 4 日，姚福来、刘 恒才、田立勤、付强出具关于同业 是 不适用 竞争、关联交易、资金占用方面的 承诺 4． 2015 年 5 月 4 日，姚福来、刘 恒才、田立勤、付强向公司出具承 诺：1、保证上市公司人员独立；2、 保证上市公司资产独立完整；3、 是 不适用 保证上市公司财务独立；4、保证 上市公司机构独立；5 保证上市公 司业务独立 5．2015 年 5 月 4 日，姚福来、刘 恒才、田立勤、付强作出承诺：在 业绩承诺期间及承诺年度期限届 满第一年和第二年，如果中鼎高科 经营业绩达到《购买资产暨利润补 是 不适用 偿协议》约定的业绩超预期奖励条 款，本人自愿放弃参与上市公司对 中鼎高科届时在职的管理层及核 心员工进行的激励奖励 6．2015 年 9 月 15 日，姚福来、刘 恒才、田立勤、付强、大唐电信投 资有限公司、深圳前海大宇资本管 理有限公司、重庆中新融拓投资中 心（有限合伙）、长江养老保险股 是 不适用 份有限公司出具关于在公司 2015 年发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易中认 购的股份的股份限售承诺 7．2015 年 5 月 4 日，姚福来、刘 恒才、田立勤、付强出具关于公司 2015 年发行股份及支付现金购买 是 不适用 资产并募集配套资金暨关联交易 的业绩承诺及补偿安排 8．2015 年 5 月 4 日，姚福来、刘 恒才、田立勤、付强出具关于约定 是 不适用 其服务期及竞业禁止义务和相关 违约责任条款的承诺 9．2010 年 4 月 27 日，公司控股股 东北京矿冶科技集团有限公司出 是 不适用 具关于同业竞争、关联交易、资金 占用方面的承诺 10．2010 年 4 月 27 日，担任公司 高级管理人员的股东王晓明、陈彦 彬 承诺：所持有公司股票解禁后， 在各自任职期 内每年转让的股份 是 不适用 不超过各自直接或间接所 持有公 司股份总数的 25%；在离职后半年 内， 不转让各自所持有的公司股 份 11．2018 年 4 月 17 日，中材国信 投（天津）投资管理有限公司－北 京中材国信投投资管理中心（有限 合伙）等 26 个非公开发行股票认 是 不适用 购方承诺认购的公司 2017 年度非 公开发行股票于本次非公开发行 结束之日起 12 个月内不进行转让 12．2015 年 7 月 13 日，公司控股 股东北京矿冶科技集团有限公司 是 不适用 出具承诺，自 2015 年 7 月 13 日 后六个月内不减持公司股票 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本 2019 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国 所对保荐机构或者其保荐的 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或 公司采取监管措施的事项及 者保荐的公司采取监管措施的事项： 整改情况 1、2019 年 3 月 18 日，深圳证券交易所创业 板公司管理部对我公司保荐的朗新科技股份有限 公司（以下简称“朗新科技”）出具了《关于对朗 新科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函 【2019】第 21 号）,认为朗新科技使用自有资金购 买了较大金额非保本浮动收益的银行理财产品未 事先履行审议程序且未及时对外披露。 我司及朗新科技在收到上述监管函件后高度 重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习， 完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。 2、2019 年 3 月 30 日，中国证监会深圳监管 局对我司保荐的深圳华大基因股份有限公司（以 下简称“华大基因”）出具了《关于对深圳华大基 因股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中 国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施 决定书【2019】32 号），认为华大基因订单型收 入确认依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规 范，部分项目型收入核算与会计政策不一致，相 关收入核算不规范，规范运作程度不高。 我司及华大基因在收到上述监管函件后高度 重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习， 增强规范运作意识，健全内部控制制度，完善信 息披露工作，杜绝违规情况再次发生。 3、2019 年 4 月 12 日，深圳证券交易所创业 板公司管理部对我公司保荐的阳光电源股份有限 公司（以下简称“阳光电源”）出具了《关于对阳 光电源股份有限公司的监管函》（创业板监管函 【2019】第 33 号）,认为阳光电源未及时履行关联 交易的审议程序及信息披露义务。 我司及阳光电源在收到上述监管函件后高度 重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习， 完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。 4、2019 年 4 月 26 日，深圳证券交易所创业 板公司管理部对我公司保荐的博创科技股份有限 公司（以下简称“博创科技”）出具了《关于对博 创科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函 【2019】第 37 号）,认为博创科技 2018 年度业绩 预告、业绩快报及定期报告中披露的经审计净利 润差异较大，且未在规定期限内进行修正。 我司及博创科技在收到上述监管函件后高度 重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习， 完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。 5、2019 年 4 月 30 日，中国证监会重庆监管 局对我司保荐的重庆博腾制药科技股份有限公司 （以下简称“博腾制药”）出具《关于对重庆博腾 制药科技股份有限公司采取责令改正措施的决 定》（【2019】4 号），认为博腾制药以预付货款 方式通过部分供应商及个人将资金划转至实际控 制人及其关联的企业的行为构成关联交易及关联 方非经营性资金占用，博腾制药未就相关情况及 时履行信息披露义务。 我司及博腾制药在收到上述监管函件后高度 重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习， 完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。 3.其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限公司2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页） 保荐代表人（签名）：_____________ _____________ 庞雪梅 王家骥 中信证券股份有限公司 2019 年 8 月 23 日