北京当升材料科技股份有限公司 独立董事 2019 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司独立董事履职指引》、《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的要求，依法独立地履行职责，认真审议董事会各项议案。现将本人 2019 年度履职情况汇报如下： 一、出席会议情况 报告期内，本人出席公司董事会会议的情况如下： 姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次 未亲自出席会议 姜军 7 7 0 0 否 本人自担任公司独立董事以来，按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本着严谨负责的态度，本人认真审阅了公司提交董事会的各项议案和材料，积极参与了各项议案的讨论，并与公司经营管理层保持了充分沟通，及时就相关问题提出自己的意见，并以谨慎的态度行使表决权。本人认为，公司 2019 年度董事会会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对 2019 年度公司相关事项均出具了同意的独立意见，对 2019 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 二、对公司重大事项发表意见情况 2019 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下： （一）2019 年 4 月 19 日，本人对第四届董事会第六次会议上的《公司 2018 年度日常关联交易及 2019 年度日常关联交易预计的议案》、《2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2018 年度内部控制评价报告》、《2018 年度利润分配及资本公积金转增预案》、《2018 年度公司非独立董事薪酬、职工监事薪酬及津贴的议案》、《公司高级管理人员 2018 年度薪酬的议案》、《 <公司章程> 修订案》、《关于变更会计政策的议案》、《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于开展外汇衍生品业务的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见，对公司 2018 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，并发表了明确意见。 （二）2019 年 8 月 23 日，本人对第四届董事会第八次会议上的《�公司章 程�修订案》和《关于全资子公司北京中鼎高科自动化技术有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于变更会计政策的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。 （三）2019 年 9 月 27 日，本人对第四届董事会第九次会议上的《关于变更 募集资金投资项目实施方式的议案》、《关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。 （四）2019 年 10 月 25 日，本人对第四届董事会第十次会议上的《关于增 资子公司常州当升的议案》、《关于变更会计政策的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。 （五）2019 年 10 月 29 日，本人对第四届董事会第十一次会议上的《关于 国有资本金增资子公司常州当升的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。 （六）2019 年 12 月 30 日，本人对第四届董事会第十二次会议上的《关于 当升科技（常州）新材料有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于开展应收账款保理业务的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。 本人对上述事项进行认真核查后认为，公司 2019 年度审议的以上重大事项 均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的 规定，公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 三、对公司其他事项发表意见情况 除通过董事会会议就公司相关重大事项发表独立意见外，本人还对公司财务管理、内控建设、应收账款管理、中鼎高科商誉减值、重大投资项目决策等发表了相关意见和建议。本人建议,公司应不断完善内部控制体系，加强制度建设和执行，进一步完善公司治理，为经营管理提供良好的运行机制与制度保障。建议公司从保护投资者利益出发，基于财务会计谨慎性原则，充分披露应收账款逾期风险及商誉减值相关重大事项。针对比克应收账款问题，本人及时与公司管理层、董事会及外部专业机构进行充分沟通，建议公司注重防控财务风险，完善应收账款管理与回收相关规定，做到制度有效执行。同时，进一步优化客户结构，稳步扩大经营规模的基础上确保应收账款安全。此外，本人建议公司提升资本运营效率，做好资金管理，通过科学安全的闲置资金管理，实现资金使用效率最大化，提升公司整体资产质量。建议公司梳理相关政策，在经济不确定环境下，做好公司发展和风控的平衡。 四、董事会专门委员会履职情况 （一）董事会审计委员会履职情况 报告期内，作为董事会审计委员会主任，本人严格按照《公司董事会审计委员会工作细则》的相关规定，主持了审计委员会的日常工作，定期听取公司内审部门汇报审计工作总结和计划，并审议通过了定期报告、《2018 年度内部控制评价报告》、《关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构的议案》，认真指导内审部门工作，多次现场、电话与公司外部审计机构就年度审计工作中的重点问题进行沟通，并提出建议，要求审计机构严格按照审计工作准则及实事求是的原则开展公司年度审计工作，对审计机构出具的审计意见进行认真审核。同时，为确保审计委员会的高效运行，本人就会议召开的方式及程序提出了改进建议。 （二）董事会薪酬与考核委员会 报告期内，作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格按照《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，积极参与了董事会薪酬与考核委员会的日常工作，能够做到独立、忠实、公正地履行职责，发挥了专业委员会的作用等，认真完成对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬考核与激励等相关工作讨论与审议，提出了专业意见与建议，为公司董事会决策提供必要的支持，与公司管理层、董事会进行充分沟通，认真审议并通过了《2018 年度公司非独立董事薪酬、职工监事薪酬及津贴的议案》、《公司高级管理人员 2018 年度薪酬的议案》。 （三）董事会提名委员会履职情况 报告期内，作为董事会提名委员会委员，本人严格按照《公司董事会提名委员会工作细则》的相关规定，参加了提名委员会的日常工作。本人结合自身经验，为公司人才梯队建设、人才储备等工作提出合理化建议。 五、对公司进行现场调查的情况 报告期内，本人除出席了公司董事会现场会议外，还多次来到公司与外部审计机构、保荐机构以及公司内审部门和财务部门进行了沟通，了解公司的财务管理、募集资金使用、关联交易、内部控制、重大项目投资进展等相关事项，并对相关工作提出意见或建议。此外，本人还通过视频会议、电话交流等多种方式与公司管理层进行沟通，全面了解公司 2019 年度经营管理和规范运作情况，并提出了相关的意见和建议。 六、在保护投资者权益方面所做的其他工作 （一）持续关注公司的信息披露工作，针对公司商誉减值以及应收账款坏账计提等重大事项的信息披露，本人提出了有效的改进建议，使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地完成信息披露工作。 （二）有效履行独立董事职责。在深入了解公司的生产经营、管理和内部控 制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项的基础上，对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向董事会秘书、财务总监及相关工作人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。 七、培训和学习情况 本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规、规则和公司相关制度，学习并掌握行业相关知识，密切关注外部环境及市场变化；积极参加深圳证券交易所、北京证监局以各种形式组织的培训。本人在工作中加强专业知识的学习，不断提高自己的履职能力，自觉培养保护社会公众股东权益的意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。 八、其他工作情况 （一）无提议召开董事会的情况； （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 2019 年，公司管理层面对新能源汽车补贴政策退坡加速、国内新能源汽车 行业低迷、正极材料行业竞争白热化的不利局面，克服行业增速放缓、国内大客户开发不及预期、比克应收账款风险等内外部多重利空承压，加快全球市场布局，推进欧、美市场开发，高镍产品率先进入欧美市场，韩国市场实现持续放量，保障了公司经营业务的稳定发展。同时，通过正面宣传、加强投资者互动、积极与监管部门沟通等多种举措全力维护资本市场形象，为公司持续健康地发展营造了良好的内外部环境。 2019 年，公司股票入选“富时罗素全球指数”，首次跻身全球著名股票指 数行列。同时，公司荣获第十届“天马奖最佳董事会”、“第十三届中国上市公司价值评选创业板成长性十强”、“创业板上市公司五十强”等重量级奖项和荣誉，进一步夯实了公司在资本市场的良好形象，公司 2018 年年报入选《深交所 创业板上市公司 2018 年年报优秀案例汇编》，这些成绩表明了监管机构、资本市场、投资者对公司的认可与青睐。 2020 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责，切实履行独立董事职责，维护 公司和全体股东的合法权益。本人衷心祝愿，公司在 2020 年保持健康稳定发展。 特此报告。 独立董事：姜军 2020 年 4 月 14 日