凤凰光学股份有限公司 关于召开2018年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2018年11月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网 站（www.chinaclear.cn 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2018年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2018年11月21日 10点30分 召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn 网络投票起止时间：自2018年11月20日 至2018年11月21日 投票时间为：2018年11月20日下午15：00至2018年11月21日下午15：00期间的任意时间。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 投票股东类型 序号 议案名称 A股股东 非累积投票议案 1 审议《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案 √ 2.00 审议《关于公司非公开发行A股股票方案的议案 √ 2.01 发行股票种类和面值 √ 2.02 发行方式和发行时间 √ 2.03 发行对象 √ 2.04 认购方式 √ 2.05 定价基准日和发行价格 √ 2.06 发行数量 √ 2.07 限售期 √ 2.08 本次非公开发行股票前滚存利润的处置方案 √ 2.09 上市地点 √ 2.10 募集资金用途 √ 2.11 决议有效期 √ 3 审议《关于 <公司非公开发行股份预案的议案》 √ 4 审议《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认 购协议的议案》 5 审议《关于公司本次非公开发行a股股票涉及关联交 易事项的议案》 6 审议《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授 权人士全权办理本次非公开发行a股股票有关事宜 的议案》 7 审议《关于公司非公开发行a股股票募集资金运用可 行性分析报告的议案》 8 审议《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告 9 审议《关于公司非公开发行股份摊薄即期回报及填补 措施的议案》 10 审议《关于公司控股股东和董事、高级管理人员作出 关于非公开发行a股股票摊薄即期回报采取填补措 施的承诺的议案》 11 审议《公司未来三年回报规划（2018-2020年度）股 东回报规划的议案》 12 审议《关于提请股东大会批准中电海康集团有限公 司、中电科投资控股有限公司免于以要约方式增持股 份的议案》 13 审议《关于聘请会计师事务所的议案》 1、各议案已披露的时间和披露媒体 上述议案已经公司2018年11月5日召开的第七届董事会第三十二次会 议、第七届监事会第十九次会议审议通过，并披露于2018年11月6日《上 海证券报》和上海证券交易所网站。 2、特别决议议案：议案1――议案12 3、对中小投资者单独计票的议案：议案1――议案13 4、涉及关联股东回避表决的议案：议案2――议案6，议案12 应回避表决的关联股东名称：凤凰光学控股有限公司、中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无 三、 股东大会投票注意事项 (一) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投 票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。 (二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的，以第一次投票结果为准。 (三) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。 (四) 本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。具体 详见附件1。 四、 会议出席对象 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。 股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 ａ股 600071 凤凰光学 2018 1 2 公司董事、监事和高级管理人员。 公司聘请的律师。 其他人员 五、 会议登记方法 1、参加现场会议的登记办法 自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。 法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。 异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。 2、会议登记时间：2018年11月20日9:30―12：00，13：00―17:00；2018年11月21日9：00――13:30，现场会议开始后不予受理。 3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室 4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式 异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登记，传真后请电话确认。 六、 其他事项 1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。 2、会务组联系方式 联系人：吴明芳 电话：0793-8259547； 传真：0793-8259547。 特此公告。 凤凰光学股份有限公司董事会 2018年11月6日 附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明 附件2：授权委托书 报备文件 提议召开本次股东大会的董事会决议 本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中 国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系 统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下： 1、本次持有人大会网络投票起止时间为2018年11月20日15：00至2018年11 月21日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上 述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中 国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。 2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投 资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官 方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算 网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投 资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或 拨打热线电话4008058058了解更多内容。 授权委托书 凤凰光学股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年11月21 日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。 委托人持普通股数： 委托人股东帐户号： 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 审议《关于公司符合非公开发行a股股票条件的议案 2.00 审议《关于公司非公开发行a股股票方案的议案 2.01 发行股票种类和面值 2.02 发行方式和发行时间 2.03 发行对象 2.04 认购方式 2.06 发行数量 2.07 限售期 2.08 本次非公开发行股票前滚存利润的处置方案 2.09 上市地点 2.10 募集资金用途 2.11 决议有效期 3 审议《关于<公司非公开发行股份预案的议案》 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年月日 备注： 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行 表决。 < iv>