提供完整的电源解决方案 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2019-009 广州鹏辉能源科技股份有限公司 监事会关于公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公示情况及核查方式 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月10日召开的第三届董事会第十五次、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”(草案)及其摘要的议案》等议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，公司对第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”首次授予部分激励对象的姓名及职务在公司网站进行了公示。公司监事会结合公示情况对本激励计划拟激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 1、公司对本次拟激励对象的公示情况 公司于2019年1月11日在中国证监会创业板指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上披露了《关于公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”(草案)》及其摘要、《第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”实施考核管理办法》、《第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”首次授予部分激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）等公告。公司于2019年1月11日在公司网站发布了《第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”首次授予部分激励对象名单的公示》，将公司本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。 （1）公示内容：首次授予部分激励对象的姓名及职务 （2）公示时间：2019年1月11日至2019年1月21日，时限达到10日 （3）公示方式：公司网站 （4）反馈方式：通过书面形式或者邮件方式等方式进行反馈，并对相关反馈进行记录。 （5）公示结果：在公示的时限内，没有任何组织或个人向公司监事会提出异议， 提供完整的电源解决方案 无反馈记录。 2、监事会对本次拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。 二、监事会核查意见 根据《管理办法》、《公司章程》的有关规定，结合公司对本次拟激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下： 1、列入本次《激励对象名单》的人员均为公司实施本激励计划时的公司任职人员，具备《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。 2、本次拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 3、本次拟激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 4、本次拟激励对象均符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，均符合《关于公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”(草案)》及其摘要规定的激励对象范围。 5、本次拟激励对象中不包括公司监事、独立董事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 综上所述，公司监事会认为，本次列入激励计划拟激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。 特此公告。 提供完整的电源解决方案 广州鹏辉能源科技股份有限公司监事会 2019年1月22日