*ST万里董事会审计委员会2017年度履职报告
重庆万里新能源股份有限公司 董事会审计委员会2017年度履职报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》和公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定,重庆万里新能源股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会勤勉尽责,认真履行监督职责。现将审计委员会2017年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第八届董事会审计委员会由三名委员组成,分别是独立董事文敏先生、于今先生及董事张应文先生,由具有专业会计资格的独立董事文敏先生担任审计委员会召集人。 二、董事会审计委员会年度会议召开情况 2017年1月至4月期间,审计委员会在年报审计机构进场审计前与会计师 进行了多次电话沟通,就2017年年报审计计划及预审情况进了讨论,并督促会 计师根据工作计划按时完成审计任务。2017年4月27日,审计委员会召开了2016 年年报现场沟通会,就年报审计过程中发现的问题进行了讨论并提出了意见及整改建议。 2017年4月27日,审计委员会对提交至公司第八届董事会第二十一次会议 的关联交易事项进行了审查,并发表了审核意见。 2017年8月28日,审计委员会对重庆德能再生资源股份有限公司借款续借 事项进行了审查,并发表了审核意见。 2017年10月30日,审计委员会对转让重庆德能再生资源股份有限公司股 权的关联交易进行了审查,并发表了审核意见。 三、审计委员会 2017年度主要工作情况 1、监督及评估外部审计机构工作 审计委员会持续关注公司年报的审计工作,并与公司审机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)进行了多次沟通和讨论,了解审计计划、审计过程中发现的问题和审计结果,并对其审计工作进行监督评估。 公司聘请的外部审计机构为天健会计师事务所(特殊普通合伙),天健会计师事务所(特殊普通合伙)和公司无关联关系,在出具审计报告的过程中能够保持独立性。自聘任以来,天健会计师事务所(特殊普通合伙)认真履行职责,其出具的财务审计报告和内部控制审计报告内容全面、客观、真实。为保证下一年度审计工作的连续性,审计委员会建议继续聘任天健会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司下一年度财务审计及内控审计的服务机构。 2、指导内部审计工作 报告期内,审计委员会认真审阅了公司 2017 年内部审计工作情况和 2018 年内部审计工作计划,及时督促公司内部审计工作计划得以有效执行,并对内部审计工作及审计中出现的问题提出了指导性意见,提升了公司内部审计的工作效率。 2017年内,未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。 3、审阅公司财务报告工作 报告期内,审计委员会认真审阅了公司的财务报告,认为公司财务报告真实、准确、完整,符合法律、法规和有关制度规定,同意提交公司董事会审议。 4、评估内部控制的有效性 报告期内,公司严格执行各项法律、法规、公司章程及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会及经营管理层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。 报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与会计师事务所进行充分有效地沟通,我们在听取双方的意见后,积极进行相关协调工作,以更好地完成相关审计工作。2018 年,审计委员会将根据上海证券交易所及《公司章程》等相关规定,继续勤勉尽责地履行职责,尽力维护公司及全体股东的共同利益。 审计委员会委员: 文敏 于今 张应文 2018年4月25日
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