证券代码：300082              证券简称：奥克股份            公告编号：2016-039
                     辽宁奥克化学股份有限公司
      关于和浙商银行股份有限公司开展资产池业务的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）2016年8月21日召开的第三届董事会第二十一次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于和浙商银行股份有限公司开展资产池业务的议案》，同意公司及全资子公司（即奥克化学扬州有限公司、武汉奥克化学有限公司、西藏奥克化学销售有限公司（四川分公司）、广东奥克化学有限公司）和浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）开展总额不超过6亿元的资产池业务，其中包括不超过2亿元的综合授信额度，开展期限为自公司2016年第一次临时股东大会批准之日起三年有效。
该议案将提交公司2016年第一次临时股东大会审议，现将详细情况介绍如下：一、资产池业务情况概述
    1、业务概述
    资产池业务是指协议银行为满足企业或企业集团统一管理、统筹使用所持金融资产需要，对其提供的资产管理与融资服务等功能于一体的综合金融服务平台，是协议银行对企业提供流动性服务的主要载体。
    资产池业务是指协议银行依托资产池平台对企业或企业集团开展的金融资产入池、出池及质押融资等业务和服务的统称。
    资产池入池资产包括不限于企业合法持有的、协议银行认可的存单、承兑汇票、信用证、理财产品、应收账款等金融资产。
    资产池项下的票据池业务，可对承兑汇票进行统一管理、统筹使用，向企业客户及子公司提供的集票据托管和托收、票据质押融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。
    2、合作银行
    本次拟开展资产池业务的合作银行为浙商银行。
    3、业务期限
    上述资产池业务的开展期限为自公司2016年第一次临时股东大会审批之日起三年有效，上述资产池业务的开展期限以公司与浙商银行最终签署的相关合同中约定期限为准。
    4、实施额度
    公司及全资子公司（即辽宁奥克化学股份有限公司、奥克化学扬州有限公司、武汉奥克化学有限公司、西藏奥克化学销售有限公司（四川分公司）、广东奥克化学有限公司）共享不超过6亿元人民币的资产池额度，其中包括不超过2亿元的综合授信额度，业务期限内，该额度可循环使用。
    二、资产池业务的风险与风险控制
    公司开展资产池、票据池业务，应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开据商业汇票的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。
    公司与合作银行开展资产池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保证入池的票据的安全和流动性。审计部门负责对资产池业务开展情况进行审计和监督。独立董事、监事会有权对公司资产池业务的情况进行监督和检查，因此此次资产池业务的担保风险可控。
    三、决策程序和组织实施
    1、提请股东大会授权公司董事长朱建民先生或董事长指定的授权人在额度范围内行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于确定公司及全资子公司（即辽宁奥克化学股份有限公司、奥克化学扬州有限公司、武汉奥克化学有限公司、西藏奥克化学销售有限公司（四川分公司）、广东奥克化学有限公司）可以使用的资产池具体额度、担保物及担保形式、金额等。
    2、授权公司财务部门负责组织实施资产池业务。公司财务部门将及时分析和跟踪资产池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制风险，并第一时间向公司董事会报告；
       3、审计部门负责对资产池业务开展情况进行审计和监督；
       4、监事会、独立董事有权对公司资产池业务的具体情况进行监督与检查。
       四、综合授信业务和资产池业务的担保方式及担保人
       在风险可控的前提下，同意公司及全资子公司（即辽宁奥克化学股份有限公司、奥克化学扬州有限公司、武汉奥克化学有限公司、西藏奥克化学销售有限公司（四川分公司）、广东奥克化学有限公司）为资产池业务提供存单质押、票据质押、保证金质押等多种担保方式。上述全资子公司分别向浙商银行出具同意提供资产质押担保的有权决策机构决议。本公司及子公司在本次综合授信业务和资产池业务中为共同债务人，并互相承担担保责任。
       1、担保及担保人基本情况
序号        公司名称        注册地                 主营业务                  法定代表人
                                   生产：聚乙二醇、聚醚、化工助剂；销售：化工
                                   产品（环氧乙烷、烯丙醇、苯酚，其它危险品不
                                   得经营），本企业自营进出口；道路普通货物运输；
      辽宁奥克化学股份有限           经营性危险货物运输（2类1项，3类，剧毒化学
 1                          辽阳                                              朱建民
             公司                  品除外）；表面活性剂、聚羧酸聚合物、环氧烷烃
                                   类催化及聚合领域内的技术咨询、技术服务和技
                                   术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                                   后方可开展经营活动。）
                                   危险化学品生产、批发（按照《危险化学品经营
                                   许可证》所列项目经营）；环氧乙烷衍生品的生
                                   产、销售；化工原料、化工产品销售（以上不含
                                   危险化学品）；自营和代理各类商品及技术的进
 2    奥克化学扬州有限公司    仪征   出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商     朱建民
                                   品和技术除外）；切割液、聚羧酸减水剂、碳酸
                                   酯合成应用技术研发及技术转让；普通货物仓储
                                   服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                                   后方可开展经营活动）
                                   化工产品（不含化学危险品）生产、销售及进出
                                   口贸易(不含国家禁止或限制进出口的货物或技
                                   术)。仅限分支机构经营：危险品经营（票面）（易
                                   燃液体：丙烯酸、乙二醇乙醚；易燃固体：苊；
                                   易燃气体：氨；加压气体：二氯二氟甲烷；皮肤
 3    武汉奥克化学有限公司    武汉                                              宋恩军
                                   腐蚀/刺激：2-氨基乙醇；急性毒性-经口：2-巯基
                                   乙醇、巯基乙酸、2-巯基丙酸）（国家有专项规定
                                   的项目经审批后或凭有效许可证在核定的期限内
                                   方可经营）（涉及许可经营项目，应取得相关部门
                                   许可后方可经营）。
                                    化工产品（不含危化品）批发、零售；危化品经
       西藏奥克化学销售有限           营（只限西藏奥克化学销售有限公司四川分公司
 4                          拉萨                                              宋恩军
              公司                  经营）（不带存储经营）。[依法须经批准的项目，
                                    经相关部门批准后方可开展经营活动]
                                    生产：聚乙二醇系列、聚羧酸系减水剂聚醚系列、
                                    脂肪醇聚氧乙烯醚系列、乙醇胺系列、表面活性
                                    剂（以上项目均不含危险化学品及易燃易爆物
                                    品）；批发（无仓储）：环氧乙烷、环氧丙烷、甲
                                    醇、乙醇、丙烯醇、苯乙烯、丁烯醇、氢氟酸、
                                    磷酸、氢氧化钠、氢氧化钾（以上许可经营项目
 5    广东奥克化学有限公司    茂名   按照有效的《危险化学品经营许可证》许可项目     刘兆滨
                                    经营）；销售：其他不属危险化学品和易燃易爆物
                                    品的化工产品和化工原料；化工技术服务；货物
                                    进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项
                                    目不得经营，法律、行政法规限制的项目需取得
                                    许可后方可经营）。(依法须经批准的项目，经相
                                    关部门批准后方可开展经营活动)
       本次担保及被担保对象为公司及公司之全资子公司，上述公司互为担保及反担保对象，均归入本次资产池业务范畴之内。
       2、上述公司主要财务数据
       2.1上述公司2015年度财务数据已经审计，详见下表
                                                                      人民币：万元
                   辽宁奥克化学  奥克化学扬  武汉奥克化  西藏奥克化学   广东奥克化
    公司列表       股份有限公司  州有限公司  学有限公司  销售有限公司   学有限公司
      项目                                   2015年12月31日
    资产总额         498,519.98    246,230.12    27,104.36      15,429.83      24,249.72
    负债总额         215,109.25    148,050.10    16,776.67      15,846.13      4,677.41
     净资产         261,585.01     98,180.02    10,327.69       -416.30       19,572.31
      项目                                    2015年1-12月
    营业收入         296,531.88    150,079.32    41,759.18      29,360.80      45,206.63
    利润总额         -21,003.24    -11,307.01    -1,003.80       -916.30       -1,235.89
归属于母公司所有     -21,016.95    -11,460.02    -1,043.83       -916.30       -1,279.08
   者的净利润
       2.2上述公司2016年半年度财务数据未经审计，详见下表
                                                                      人民币：万元
                  辽宁奥克化学   奥克化学扬   武汉奥克化  西藏奥克化学   广东奥克化
   公司列表      股份有限公司   州有限公司   学有限公司  销售有限公司   学有限公司
     项目                                   2016年6月30日
   资产总额        513,352.96     256,152.31     28,575.26      15,041.22      23,725.53
   负债总额        228,970.23     157,290.87     17,949.43      14,911.15      3,839.53
    净资产         261,745.38     98,861.44     10,625.83       130.07         19886
      项目                                     2016年1-6月
    营业收入        178,258.42     100,719.57     19,211.10      25,156.55      18,195.58
    利润总额         2,965.50        383.83        298.14        546.37         313.69
归属于母公司所有     3,198.51        383.83        298.14        546.37         313.69
   者的净利润
        五、独立董事意见
        公司的独立董事发表了独立意见，具体内容如下：
        公司及全资子公司（即奥克化学扬州有限公司、武汉奥克化学有限公司、西藏奥克化学销售有限公司（四川分公司）、广东奥克化学有限公司）开展资产池业务，可以提升公司流动资产的流动性和效益性，应收票据和待开应付票据统筹管理，减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率。因此，我们同意前述公司及全资子公司开展总额不超过6亿元人民币的资产池业务，上述额度在有效期内可滚动使用。
        六、监事会意见
        公司第三届监事会第十八次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的审议结果通过了《关于和浙商银行股份有限公司开展资产池业务的议案》，同意上述事项。
        七、公司累计对外担保金额和逾期对外担保金额
        截止公告日，公司及子公司累计担保总额为223,032万元，均为对全资子公司和控股子公司的担保，占公司2015年底经审计净资产的85.26%，占公司2015年底经审计总资产的44.74%，无逾期担保、涉及诉讼担保及因担保被判决败诉而应承担损失的事项。
        八、备查文件
        1、第三届董事会第二十一次会议决议；
        2、第三届监事会第十八次会议决议；
        3、公司独立董事关于相关事项的独立意见。
        特此公告。
                                                 辽宁奥克化学股份有限公司董事会
                                                           二�一六年八月二十二日