道明光学股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告 （陈良照） 道明光学股份有限公司各位股东及代表: 作为道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2019 年本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使法律所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2019 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2019年的工作情况作简要汇报如下： 一、出席会议情况 1、出席公司董事会会议及投票情况 2019年度，公司共计召开7次董事会会议，本人均按时出席了上述董事会会议，其中6次以通讯表决方式参加董事会，没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 2、参加股东大会情况 2019年公司共计召开了2次股东大会，1次现场出席年度股东大会，未现场出席会议的通过邮件认真审阅会议资料，通过视频积极参与会议的讨论并提出合理的意见。 3、对公司有关事项提出异议的情况 本人认为公司2019年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，对公司董事会各项议案事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对公司董事会各项议案没有提出异议。 二、发表独立意见情况 报告期内，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、尽责地 履行职责，参加公司的董事会和股东大会。我们根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关文件后，与公司其他两位独立董事就相关事项共同发表独立意见如下： （一）2019 年 4 月 28日，对公司第四届董事会第十三次会议审议相关事 项发表了独立意见。包括 1、关于公司 2018年度利润分配预案的独立意见；2、关于公司续聘 2019 年度审计机构的事前认可意见和独立意见；3、关于 2018年度内部控制自我评价报告的独立意见；4、关于公司 2018 年度募集资金存放及使用情况发表的独立意见；5、关于公司 2019年开展金融衍生品交易业务的独立意见；6、关于使用部分闲置自有资金购买理财的独立意见；7、关于公司 2018 年度计提资产减值准备的独立意见；8、关于公司会计政策变更的独立意见；9、关于提名董事候选人的独立意见；10、关于聘任副总经理的独立意见；11、关于回购注销相关股东业绩补偿股份的独立意见；12、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见。 （二）2019 年 8 月 10 日，对公司第四届董事会第十四次会议审议的相关 事项发表了独立意见。包括 1、关于公司会计政策变更的独立意见；2、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见。 以上相关独立意见已刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 三、对公司进行现场调查的情况 在 2019 年任职期间内，本人积极了解公司的生产经营情况和财务状况，并对董事会决议执行情况进行了检查。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。 四、在董事会各委员会的工作情况 本人作为公司审计委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员及提名委员会委员，根据《薪酬与考核委员会工作细则》及《审计委员会工作细则》等相关制度的规定，制定及审查公司董事及高级管理人员的薪酬方案与考核方案，按照绩效评价标准对公司董事、高级管理人员的工作进行有效评估，提出合理化建议。同时作为审计委员会主任委员，严格按照监管要求和《审计委员会议事规则》等相关制度的规定，参加审计委员会会议，并对公司的内部审计、内部控制、募集资金的使用及定期报告进行了审阅，认真听取有关公司生 产经营情况和重大事项进展情况的汇报，并及时地提出了自己的专业性意见，切实履行了审计委员会委员的责任和义务。 五、保护投资者权益方面所做的其他工作 （一）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经 营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责； 按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己的税务专业知识做出独立、公正、可观的结论，审慎地行使表决权。 （二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规的有关规定，对公司的信息披露真实、准确、及时、完整进行监督，提醒公司保持投资者电话畅通，注重与投资者的交流，维护了公司和投资者利益。 六、其他工作 1、本人未发生提议召开董事会的情况； 2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况； 3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。 4、本人依据相应的法律法规及议事规则的规定履行职责，为董事会的决策提供专业性的建议，促进董事会更好的履行职责。 以上是本人 2019 年度履行职责情况的汇报。2020 年，本人将继续本着诚 信与勤勉的精神，谨慎、独立、忠实地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，深入了解公司生产经营等各项情况，利用自己的专业知识和经验，为董事会科学决策提供参考建议，切实维护公司的整体利益和中小投资者的合法权益。 独立董事：陈良照 2020 年 4 月 23 日