大连橡胶塑料机械股份有限公司
                          2014年度独立董事述职报告
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证监会相关法律法规的要求，我们作为大连橡胶塑料机械股份有限公司的独立董事，严格按照坚持独立、诚信、勤勉的原则，认真履行独立董事的各项职责。在2014度年独立董事的相关工作中，我们积极了解公司经营情况及其他信息，出席公司董事会及专门委员会会议、列席股东大会，对董事会审议的相关重大事项客观、公正地发表独立意见，保护公司整体利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。现将我们2014年度履行职责的情况汇报如下：
    一、独立董事基本情况
    公司2013年度股东大会通过了《关于选举公司第六届董事会成员的议案》，选举崔向朝、孙艳、张启銮为公司第六届董事会独立董事。
    1.崔向朝先生，现任大连宏都律师事务所主任；大橡塑独立董事。
    2.孙艳女士，高级会计师，现任大连嘉和会计师事务所主任会计；大橡塑独立董事。
    3.张启銮先生，注册会计师，现任大连理工大学管理学院财务管理研究所副所长，瓦轴B股及大橡塑独立董事。
    作为大橡塑的独立董事，我们没有直接或者间接持有公司股份，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司股东单位中担任职务，不存在影响独立性的情况。
    二、2014年度出席董事会会议情况
    (一)  出席董事会会议情况
    第五届董事会会议
姓名     报告期应出席次数   亲自出席（次）  委托出席（次）    缺席（次）
孙艳              5                    5                  0                 0
周魏              5                    5                  0                 0
  张启銮              5                    5                  0                 0
    第六届董事会会议
姓名     报告期应出席次数   亲自出席（次）  委托出席（次）    缺席（次）
  崔向朝              6                    6                  0                 0
孙艳              6                    6                  0                 0
  张启銮              6                    6                  0                 0
    备注：每位独立董事都亲自出席其任期内的全部会议。
    (二)  会议表决情况
    会议召开前我们主动调查、获取做出决策前所需要的情况和资料，了解公司的经营和运作情况，为参与董事会的重要决策做了充分的准备工作。按时出席董事会会议，未有缺席情况。会议上认真审议议案，积极参与讨论并提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护全体股东的合法权益，为公司董事会做出正确决策起了积极的作用。我们对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
    (三)  上市公司配合情况
    独立董事行使职权时，上市公司有关人员能够做到积极配合，不阻碍或隐瞒，不干预独立董事独立行使职权。上市公司为独立董事提供了必要的工作条件，保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    (一)  关联交易情况
    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关制度的要求，我们对2014年度公司发生的关联交易事项，按照规定做出了判断并按程序进行了审核，认为公司2014年发生的关联交易履行了相应的决策、审批程序，交易价格公允合理。
    (二)  对外担保及资金占用情况
    截至2014年12月31日，公司不存在违规担保情形。经审慎查验，公司不存在非经营性关联方资金往来及大股东资金占用情况。
    (三)  募集资金的使用情况
    2014年度，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公司募集资金管理办法》，我们重点对公司募集资金使用情况进行了监督和审核，认为公司募集资金的存放和使用过程完全符合相关法规和制度的要求，不存在违规行为。
    (四)  高级管理人员提名以及薪酬情况
    1.高级管理人员提名情况
    对报告期内聘任的高级管理人员，我们均认真查阅了相关个人简历。我们认为聘任的高级管理人员的提名、审议、表决过程及表决结果符合相关法律、法规及公司章程有关规定。
    2.高级管理人员薪酬情况
    2014年度公司董事会薪酬与考核委员会通过了解公司主要财务指标和经营目标完成情况，审查公司董事和高管个人述职报告等资料，对公司董事、高管人员2014年度履职情况进行了考评。
    我们认为对2014年年度报告中披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬进行了认真的审核，认为公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序、发放标准符合规定。
    (五)  聘任或者更换会计师事务所情况
    2014年度，公司继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务报告及内控审计机构，大华会计师事务所在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，客观公正的发表独立审计意见。我们一致同意续聘该所为公司2015年度财务报告及内控审计机构。
    (六)  现金分红及其他投资者回报情况
    2014年度，根据大股东提议，董事会拟定2014年度进行资本公积金转增股本的预案，即以2014年12月31日总股本为基数，每10股转增13股。我们认为此转增预案符合公司目前的实际情况，同意此资本公积金转增股本的预案。
    (七)  公司及股东承诺履行情况
    2014年度，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
    (八)  信息披露执行情况
    报告期内，公司信息披露依据真实、准确、及时、完整、公平的原则进行，没有出现相关更正或补充公告。
    (九)  内部控制的执行情况
    报告期内，公司根据法律法规要求完善了内部治理和组织结构，并能得到有效实施，能够保证公司各项业务活动的健康运行和国家有关法律法规及单位内部规章制度的贯彻执行，能够保证公司财务报告及相关会计信息的真实性、准确性和完整性。目前暂时未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
    (十)  董事会以及下属专门委员会的运作情况
    1.董事会运作情况
    公司董事会现有7名成员，包括3名独立董事。2014年，公司董事会能够严格遵守国
家法律、法规和《公司章程》规定规范运作。
    2.专门委员会运作情况
    公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会。2014年，各专门委员会积极开展工作，独立董事认真履行职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
    四、总体评价和建议
    作为大连橡胶塑料机械股份有限公司的独立董事，2014年我们严格按照有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行职责，促进公司规范运作，确保董事会决策的公平、有效，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。
    2015年，独立董事将继续依法依规履行独立董事的各项职责，参加各个委员会的工作，继续发挥沟通、监督作用、确保发表客观公正独立性意见；要继续坚持维护股东、特别是中小股东权益；继续努力深入企业调查研究，力争提出有水平的调查意见和建议；独立公正地履行职责，诚信、勤勉、谨慎、认真地发挥独立董事的作用。
    特此报告。
（此页无正文，为大连橡胶塑料机械股份有限公司 2014年度独立董事述职报告的签字页）
                                           独立董事：崔向朝
                                                         孙艳
                                                         张启銮
                                                  2015年4月14日