2016年格林美股份有限公司

                     投资者保护工作情况报告

    格林美股份有限公司（以下简称“公司”或 “格林美”）于2001年12月

28 日在深圳注册成立。公司自成立以来，先后被授予国家循环经济试点企业、

全国循环经济工作先进单位、国家“城市矿产”示范基地、国家循环经济教育示范基地、国家电子废弃物循环利用工程技术研究中心、国家地方联合工程研究中心、国家技术创新示范企业、国家资源再生利用重大示范工程、国家知识产权示范企业、国家循环经济标准化试点企业、全国中小学环境教育社会实践基地等荣誉称号，成为中国循环经济与低碳制造的领军企业之一。2010年1月公司登陆深圳证券交易所中小企业板，股票代码 002340 ，是中国开采“城市矿山”资源的第一支股票、再生资源行业和电子废弃物回收利用行业的第一支股票。自上市以来，公司管理层始终高度重视保护投资者权益。2016 年，在推进投资者保护工作方面，本公司重点开展了如下工作：

一、完善法人治理结构，提高公司治理水平，保障股东权益

    为了进一步加强公司规范运作水平，公司持续不断完善公司治理的体制机制建设，通过增强信息收集和传递、建立信息披露跨部门协调机制、强化公司信息披露等方式全方位的强化内部控制水平。

    为降低汇兑损益大幅波动对公司利润的影响，强化外汇的管理，公司于2016

年4月21日召开的第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于2016年度公司

及子公司开展银行远期结售汇管理的议案》，并发布了《远期结售汇管理制度》。

通过远期结售汇业务，可有效规避汇率风险，锁定未来时点的交易成本或收益，实现以规避风险为目的的资产保值。

    2016年3月30日第四届董事会第一次会议审议通过了《关于设立信息披露

委员会暨制定
<信息披露委员会工作细则>
 的议案》，建立专门委员会对信息披露工作进行管理和监督，通过事前、事中、事后的全流程跟踪把控，全面提升公司信息披露工作的整体水平。为积极贯彻落实深圳证监局关于开展投资者保护“蓝天行动”专项工作的通知（深证局发【2016】15号）要求，切实提高公司信息披露质量，引导投资者树立长期投资、理性投资的理念，将保护投资者合法权益落到实处，公司制定了“蓝天行动”专项工作方案。2016 年在深圳上市公司中率先发布投资者保护专项报告，不断总结经验，提升水平，通过制度化建设，建立投资者保护的长效机制，高度关注投资者的各项诉求，构建起上市公司与投资者之间沟通的桥梁，确保信息传递的及时、顺畅。

二、及时、准确、完整信息披露――保障投资者信息知情权

    1、“三会”规范运作，保护中小股东利益

    2016年，公司共召开股东大会6次，董事会会议18次，监事会会议10次。

公司独立董事能够遵守法律、法规和《公司章程》等相关规定，认真履行职责，参与公司重大决策，全年对公司重大事项发表独立意见9次，切实维护了公司整体利益和中小股东的利益。

               表1  2016年股东大会、董事会、监事会召开情况

序号        时间                   主要内容                   召开次数

 1       2016.05.16         2015年年度股东大会

 2       2016.01.15      2016年第一次临时股东大会

 3       2016.03.30      2016年第二次临时股东大会       股东大会6次

 4       2016.05.06      2016年第三次临时股东大会

 5       2016.11.29      2016年第四次临时股东大会

 6       2016.12.26      2016年第五次临时股东大会

 7       2016.01.05      第三届董事会第五十次会议

 8       2016.03.03     第三届董事会第五十一次会议

 9       2016.03.12     第三届董事会第五十二次会议

 10      2016.03.30       第四届董事会第一次会议

 11      2016.04.14       第四届董事会第二次会议

 12      2016.04.21       第四届董事会第三次会议         董事会18次

 13      2016.04.28       第四届董事会第四次会议

 14      2016.05.16       第四届董事会第五次会议

 15      2016.05.27        第四届董事会第六次会议

 16      2016.06.24       第四届董事会第七次会议

 17      2016.08.08       第四届董事会第八次会议

 18      2016.08.18       第四届董事会第九次会议

 19      2016.08.20       第四届董事会第十次会议

 20      2016.10.22      第四届董事会第十一次会议

 21      2016.10.27      第四届董事会第十二次会议

 22      2016.11.11      第四届董事会第十三次会议

 23      2016.12.08      第四届董事会第十四次会议

 24      2016.12.26      第四届董事会第十五次会议

 25      2016.03.12     第三届监事会第二十四次会议

 26      2016.03.30       第四届监事会第一次会议

 27      2016.04.21       第四届监事会第二次会议

 28      2016.04.28       第四届监事会第三次会议

 29      2016.05.27        第四届监事会第四次会议         监事会10次

 30      2016.08.18       第四届监事会第五次会议

 31      2016.10.27        第四届监事会第六次会议

 32      2016.11.11       第四届监事会第七次会议

 33      2016.12.08       第四届监事会第八次会议

 34      2016.12.26       第四届监事会第九次会议

    2、全面开展股东大会网络投票方式，确保全体投资者平等参与公司治理为进一步提高公司治理水平，充分保障广大中小投资者的利益，公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定召集、召开股东大会。2016 年公司召开的六次股东大会，均采用现场加网络投票的方式召开，利用安全、经济、便捷的网络为股东参加股东大会提供便利，确保全体投资者均可以平等有效地参与到公司的治理中，从而切实维护了广大投资者的合法权益和正当诉求。

    3、多层次信息披露，实现信息传导公平公正、及时准确完整

    公司进一步提升信息披露和规范治理水平，坚持贯彻证券市场公开、公平、公正原则，制定严格的信息披露时点，对于重要事项的披露完全做到第一时间履行披露义务，充分保障投资者的知情权；同时，严格内幕信息的管理，加强信息披露的培训工作，做到“信息披露人人履责”，切实保护投资者的合法权益，努力打造规范治理与信息披露的优秀环保上市公司。2016 年公司共发布公告 197篇，多层次地反映公司经营动态，主要包括公司发行公司债券，绿色债券，收购优秀标的，对公司董事、高级管理人员、核心管理与技术人员实施限制性股票激励计划，与行业优势企业成立合资公司拓展产业链等。公司信息披露工作也受到了深交所的肯定，2013年-2015年连续三年信息披露评级为A。

                         表2  2016年信息披露类别情况

信息披露               类别                 数量（篇）        合计（篇）

                       交易类别                    45

  公告类             三会决议                    34                 132

                         其他                      53

 非公告类   公司制度、独立董事意见等          65                 65

    4、不定期开展信息披露和规范治理培训，提升中高级管理人员的履职能力公司不定期组织董事、独立董事、监事、高级管理人员、证券部人员积极参加深交所和证监局组织的各项培训，加强对法律法规的学习，提升管理水平。同时，集中开展对公司中高级管理人员关于信息披露和规范治理方面的培训，采取巡回方式对各生产基地的中高级管理人员进行全方位的培训。增强公司及各分子公司中高级管理人员的履职能力，保障信息披露的及时性和规范性。

三、回报投资者情况

    1、公司成长性分析

    2011-2016年，公司经历3次定增，在资本市场的助力下，营业收入从9.19

亿元增长至78.35亿元，增长近753%，归属于上市公司股东的净利润从12054.04

万元增长至26373.2万元，增长近119%，成长性良好。

                             图1 格林美营业收入（亿元）

                    图2 格林美归属于上市公司股东的净利润趋势（万元）

         2、公司分红情况

         公司高度重视对投资者的投资回报，主要分红情况如下表：

                                       表3 分红情况表

                                                                        占合并报表中归属于

  分红年度                   分配方案                  现金分红金额    上市公司股东的净利

                                                                             润的比率

               对全体股东每10股派发现金红利0.1元

 2016年度    （含税）；同时，以资本公积金向全体股   29,353,156.46元         11.13%

                        东每10股转增3股

               对全体股东每10股派0.2元人民币现金

 2015年度    （含税）；同时，以资本公积金向全体股   29,108,696.46元         18.88%

               东每10股转增10股

               对全体股东每10股派0.1元人民币现金

 2014年度    （含税）；同时，以资本公积金向全体股    9,238,401.67元          4.38%

               东每10股转增3股

2014年1-9月  对全体股东每10股派0.55元人民币现金  50,811,209.19元

               （含税）。                                                      24.08%

    四、实施股权激励，增强公司凝聚力，促进股东价值最大化

         为实现股东、公司和员工利益的一致，保持相同的战略目标，进一步完善公司的绩效考核和薪酬体系，保留、吸引公司及子公司高级管理人员和关键岗位人员，激励其辛勤劳动、勤奋工作，增强公司凝聚力；同时，兼顾公司长期利益和近期利益，树立员工与公司共同发展的理念与企业文化，使企业员工共享企业发展成果。公司向433名中层管理人员（含子公司）、核心技术（业务）人员实施限制性股票股权激励，共授予 2,444.60 万股，占授予前上市公司总股本的0.8398%。通过股权激励使公司股东和激励对象的利益紧密联系起来，打造利益共同体，促进股东价值的最大化。

五、与投资者沟通交流情况

    1、通讯及线上交流情况

    公司为投资者建立了完善畅通的通讯及线上信息交流渠道，以便及时处理投资者咨询及各类投诉建议。投资者也可以通过电话、公司官网、微信公众号、邮件、深交所互动易等平台咨询了解公司情况，公司与投资者保持积极的沟通交流。

    2016年度，公司通过深交所互动易平台，回复投资者提出的问题1100多条。

并且，公司针对投资者提出的问题进行收集，建立互动易问题库，并定期进行更新完善，确保回复问题的一致性和规范性。

    2、线下交流情况

    2016 年，公司通过接待投资者调研、召开业绩说明会、参加投资策略会等

途径与投资者面对面交流，详细介绍公司未来在新能源动力电池材料、报废汽车综合处理、城市垃圾打包处理等新兴产业方面的投资和布局，极大增强了投资者对公司以及环保、再生资源及新能源行业未来发展的信心，具体情况如下表：                            表4  2016年线下交流情况表

        途径                                 主要情况说明

                       公司2016年共接待了60余次调研。其中上传深交所系统的调研

   接待投资者调研     记录表共13份，包含了190余家次，共260余人次的各类机构投

                       资者和投行、券商分析师的来访。

   召开业绩说明会     年度业绩说明会一次，与投资者积极交流沟通

   参加投资策略会     公司2016年参加了20余场策略会，采取一对一、一对多以及演

                       讲的方式与投资者进行沟通交流。

     分析师会议       通过参加分析师会议，传达公司企业价值。

        路演          宣传公司产业，扩大影响力。

        其他          证券部会不定期进行对投资者的一对一拜访，反向路演等活动。

    3、创新工作方法，提高投资者保护工作质量

    公司不仅通过上述传统媒体、渠道进行投资者保护的宣传工作，更是在当今互联网高度发达的情况下，将投资者保护工作的宣传带入到各种新兴网络工具中，如微信、微博等社交工具，扩大投资者保护工作的宣传面，使得公司的投资者保护宣传效果更加高效、快捷。

    例如：为了能让投资者更方便快捷的了解公司动态，公司在深交所指定平台发布公告后，会在格林美微信公众号上推送，方便投资者快速查阅信息内容。

    4、定期整理投资者的建议提交公司经营管理层，加强经营管理层与投资者的交流

    为了让公司经营管理层及时了解投资者关注的问题，加强公司经营管理层与投资者的交流。公司定期对投资者提出的意见和建议进行整理、总结，并提交公司经营管理层分析讨论。同时，公司通过大数据系统每月编制两次股东分析报告，对股东的结构、持股变化情况进行分析。

    未来，本公司将继续贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）及中国证监会保护投资者相关要求，配合证监会开展好保护投资者专项行动（蓝天行动），严格落实好保护投资者的各项工作，秉承“公开、公平、公正”的一贯宗旨，进一步加强投资者合法权益保护工作。为打造规范治理与信息披露的优秀环保上市公司而不懈努力！

                                                  格林美股份有限公司董事会

                                                         二Ο一七年四月七日