成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文 证券代码：000693 证券简称：*ST华泽 公告编号： 成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文 成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员（（除独立董事张莹、监事杨源新外）保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 武坚 独立董事 个人原因 独立董事张志伟 公司负责人刘腾、主管会计工作负责人黄鸿及会计机构负责人(会计主管人员)黄鸿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1、独立董事张莹无法保证本报告内容的真实、准确、完整，对《2017年度报告》投了弃权票，请投资者特别关注。2、监事杨源新无法保证本报告内容的真实、准确、完整，对《2017年度报告》投了反对票，请投资者特别关注。 成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 208,626.24 347,531,139.76 -99.94% 归属于上市公司股东的净利润（元） -1,074,280.87 -40,615,655.68 97.36% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 411,507.95 -40,615,655.68 101.01% 经营活动产生的现金流量净额（元） -4,085,402.98 853,113.91 -578.88% 基本每股收益（元/股） -0.0020 -0.0747 -97.32% 稀释每股收益（元/股） -0.0020 -0.0747 -97.32% 加权平均净资产收益率 0.07% -5.00% 101.49% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,746,166,150.19 1,707,121,106.89 2.29% 归属于上市公司股东的净资产（元） -1,445,829,678.73 -1,444,755,397.86 -0.07% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -879,467.46华泽冶炼厂搬迁职工生活费 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -606,321.36其中证监会罚款60万元 合计 -1,485,788.82 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 66,189东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 质押 107,441,716 王辉 境内自然人 19.77% 107,441,716 107,441,716 冻结 107,441,716 质押 84,191,525 王涛 境内自然人 15.49% 84,191,525 84,191,525 冻结 84,191,525 北京康博恒智科境内非国有法人 质押 技有限责任公司 9.87% 53,654,164 44,019,469 44,019,469 陕西飞达科技发境内非国有法人 展有限责任公司 3.51% 19,065,170 深圳市聚友网络境内非国有法人 质押 投资有限公司 3.46% 18,779,062 18,779,062 18,779,062 洪秋婷 境内自然人 0.99% 5,370,000 航天科技财务有国有法人 质押 限责任公司 0.91% 4,950,000 4,950,000 4,950,000 成都中益实业投境内非国有法人 资发展有限公司 0.85% 4,612,500 孟迪丽 境内自然人 0.75% 4,086,500 中国农业银行股 份有限公司四川国有法人 0.41% 2,227,500 2,227,500质押 2,227,500 省分行 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 陕西飞达科技发展有限责任公司 19,065,170人民币普通股 19,065,170 北京康博恒智科技有限责任公司 9,634,695人民币普通股 9,634,695 洪秋婷 5,370,000人民币普通股 5,370,000 成都中益实业投资发展有限公司 4,612,500人民币普通股 4,612,500 孟迪丽 4,086,500人民币普通股 4,086,500 成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文 中国农业银行股份有限公司－中 证500交易型开放式指数证券投资 1,391,501人民币普通股 1,391,501 基金 深圳市蜀荆置业有限公司 1,366,250人民币普通股 1,366,250 中国建设银行股份有限公司－华 商智能生活灵活配置混合型证券 1,000,000人民币普通股 1,000,000 投资基金 武汉长盈科技投资发展有限公司 825,000人民币普通股 825,000 中国建设银行股份有限公司－华 800,001人民币普通股 商稳健双利债券型证券投资基金 800,001 上述股东关联关系或一致行动的 王辉、王涛为上市公司的实际控制人且为一致行动人。 说明 前10名普通股股东参与融资融券公司股东洪秋婷通过普通证券账户持有0股，通过投资者信用账户持有5,370,000股， 业务情况说明（如有） 实际合计持有5,370,000股；公司股东成都中益实业投资发展有限公司通过普通证券账 户持有0股，通过投资者信用账户持有4,612,500股，实际合计持有4,612,500股； 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 王辉\王涛 一、将尽快2015年11月1年 未覆行 办理相关股 04日 成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文票解除质押 事宜，保证在 2015年12月 31日之前所 持有的未质 押股份数大 于或等于应 补偿股份数 的数量。二、 持有的股份 解除质押后， 经上市公司 董事会、股东 大会审议通 过后30个工 作日内，王辉 持有的本公 司股份 25,352,776 股、王涛持有 的本公司股 份19,866,482 股，合计 45,219,258 股，由公司向 中国证券登 记结算有限 公司深圳分 公司申请实 施冻结，并真 实、准确、完 整地履行信 息披露义务。 三、该部分 被冻结的股 份不拥有表 决权且不享 有股利分配 的权利，除履 行补偿义务 外不得转让 或以其他方 式处置该等 被冻结的股 成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文 份，亦不得用 于股份质押、 担保等涉及 股票权属纠 纷风险的业 务，在盈利补 偿承诺期限 届满后，将按 照盈利预测 补偿协议规 定执行。 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 承诺于2016 年12月31日 前完成资金 占用的还款 事宜，且优先 采用现金的 方式偿还占 用的华泽钴 镍资金，若不 能全部采用 现金还款，将 采用资产置 入等方式偿 还未支付的 其他对公司中小股东所作承诺 占用资金，并2016年04月1年 未覆行 及时履行华 28日 泽钴镍审批 程序和信息 披露义务。自 2016年4月 28日起10日 内完成王涛 及其一致行 动人持有的 广西华汇新 材料有限公 司40%股权、 陕西华铭房 地产开发有 限公司100% 成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文 股权、陕西太 白山旅游建 设开发有限 公司90%股 权及相关企 业的股权质 押工作，尽快 办理上述关 联方实际控 制企业的资 产评估和资 产质押登记 工作，并及时 履行信息披 露义务。 承诺是否按时履行 否 1、王涛、王应虎及其关联企业关于归还占用上市公司资金的方案未能得到有效落实。 因大股东几乎将其持有的上市公司股权全部质押融资等原因，导致盈利预测补偿协议 如承诺超期未履行完毕的，应当详未能有效执行。公司正在督促大股东解除股票质押并履行盈利预测补偿协议以及还款细说明未完成履行的具体原因及下义务，同时将采取一切必要法律手段解决上述问题，以维护公司及中小股东利益。2、 一步的工作计划 虽采取多项措施归还占用资金，但均未达到预期，未能按时完成资金占用的额还款事 宜。目前主要措施：（1）采取多种方案解决占用；（2）主导成立新材料产业基金清偿 占用；（3）质押土地及项目股权处置、合作开发解决清偿占用；公司控股股东及实际 控制人将继续采取有效措施促进清欠方案顺利实施，争取早日解决资金清占问题。 四、对2018年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 五、证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 六、衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用 成都华泽钴镍材料股份有限公司2018年第一季度报告正文 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 八、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 √适用□不适用 单位：万元 股东或关 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增报告期偿还 期末数 预计偿还方预计偿还金预计偿还时 联人名称 占用金额 总金额 式 额 间（月份） 陕西星王 企业集团 2017年12违规占用 148,647.44现金清偿 58,9007月 有限公司 月31日 148,726.36 78.92 资金占用 合计 148,726.36 0 78.92148,647.44 -- 88,900 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例 -102.81% 相关决策程序 实际控制人通过两家票据公司操作，在公司未履行任何决策程序，未进行信息披露。 系公司实际控制人所为，公司其他董事、监事、管理层未知情。 当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人追陕西华泽支付宝鸡仲裁委员会仲裁费应由星王集团承担，已履行资金支付审批程序。究及董事会拟定采取措施的情况说 明 因控股股东及其关联方未能实质性解决占用资金的偿还且未能履行《还款协议》，2017 年11月24日，公司经理层向陕西省宝鸡仲裁委递交了仲裁申请书。2018年1月22 日，收到了《仲裁决定书》（（2018）宝仲裁字第4号），仲裁书一裁终局支持了公司 未能按计划清偿非经营性资金占用的申请（公告编号2018-012）。2018年1月29日公司向西安市中级人民法院申请强制的原因、责任追究情况及董事会拟定执行，并向该院提供了关联方相关土地资产及关联方部分项目的股权等可供执行的财 采取的措施说明 产线索，直至确保足额偿还占用资金及由此产生的所有财务费用（包括但不限于由占 用所产生的利息、手续费等）。2月6日，公司收到西安市中级人民法院受理立案的《司 法公开通知书》。2018年3月21日，关联方星王集团再次致函本公司，提出将全 力配合公司通过仲裁依法解决清占工作。 注册会计师对资金占用的专项审核2018年06月28日 意见的披露日期 注册会计师对资金占用的专项审核见非经营性关联方资金往来专项审核报告 意见的披露索引