证券代码：002389 证券简称：航天彩虹 公告编号：2019-007 航天彩虹无人机股份有限公司 关于2018年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 (一)2012年度非公开发行股票募集资金 1.实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕497号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司(原名为齐鲁证券有限公司)采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票4,818.4818万股，发行价为每股人民币15.15元，共计募集资金73,000万元，坐扣承销和保荐费用2,609万元后的募集资金为70,391万元，已由主承销商中泰证券股份有限公司于2012年5月10日汇入本公司募集资金监管账户。另减除信息披露费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用391万元后，公司本次募集资金净额为70,000万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕129号）。 2.募集资金使用和结余情况 根据2012年5月24日公司第二届董事会第二十九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司已于2012年5月划转募集资金293.46万元以抵补先期投入的垫付资金。 根据2013年5月16日公司第三届董事会第九次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金15,000万元，使用期限不超过12个月，自2013年5月16日起至2014年5月15日止。公司已于2014年4月17日将7,800万元资金归还并存入公司募集资金专用账户，于2014年4月21日期间将7,200万元归还并存入公司募集资金专用账户。 根据2014年4月18日公司第三届董事会第二十次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金15,000万元，使用期限不超过12个月，截至2015年3月17日公司已将15,000万元资金归还并存入公司募集资金专用账户；根据2015年3月19日公司第三届董事会第三十二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金15,000万元，使用期限不超过12个月，截至2016年3月11日公司已将15,000万元资金归还并存入公司募集资金专用账户；根据2016年3月16日公司第四届董事会第二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金13,000万元，使用期限不超过12个月，截至2017年3月7日公司已将13,000万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。根据2017年3月14日公司第四届董事会第十次会议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金10,000万元，使用期限不超过12个月，截止2018年3月12日，公司已将10,000万元全部归还并存入公司募集资金专用账户。根据2018年3月13日公司第四届董事会第二十二次会议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金10,000万元，使用期限不超过12个月，公司已于2018年3月14日划转继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金10,000万元。 根据2013年5月16日公司第三届董事会第九次会议决议，公司可使用最高额度不超过25,000万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品；根据2014年5月15日公司第三届董事会第二十二次会议决议，公司继续使用不超过25,000万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品。截至2018年12月31日，公司循环累计使用闲置募集资金125,496万元购买了19笔保本型银行理财产品，截至2018年12月31日均已收回，累计已取得到期理财产品收益1,036.89万元；理财产品到期后，公司已将募集资金及取得的理财收益归还到募集资金专户。 本公司以前年度已使用募集资金63,442.87万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额4,111.72万元，以前年度收到的理财产品收益金额为1,036.89万元；2018年度实际使用募集资金79.19万元，2018年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为105.67万元；累计已使用募集资金63,522.06万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4,217.39万元，累计收到的理财产品收益金额为1,036.89万元。 截至2018年12月31日，2012年度非公开发行股票募集资金余额为人民币11,732.22万元，其中银行存款0.01万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。募集资金余额全部用于永久补充流动资金。 (二)2015年度非公开发行股票募集资金 1.实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2015〕2039号)核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票12,929.2398万股，发行价为每股人民币8.80元，共计募集资金113,777.31万元，坐扣承销和保荐费用949.98万元后的募集资金为112,827.33万元，已由主承销商中泰证券股份有限公司于2015年9月22日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费用、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用492.93万元后，公司本次募集资金净额为112,334.40万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2015〕370号)。 2.募集资金使用和结余情况 根据2015年10月23日公司第三届董事会第四十次会议审议通过的《关于以募集资金置换已预先投入募集资金使用项目的自筹资金的 议案》，公司已于2015年11月3日划转募集资金2,328.56万元以抵 补先期投入的垫付资金。 根据2015年9月30日公司第三届董事会第三十九次会议决议， 公司可使用最高额度不超过50,000万元人民币暂时闲置的募集资金 进行现金管理，投资保本型银行理财产品，该50,000万元人民币额 度可滚动使用。根据2017年1月18日公司第四届董事会第九次 会议决议，公司可使用最高额度不超过30,000万元人民币暂时闲置 的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品，该30,000万 元人民币额度可滚动使用。根据2018年4月23日公司第四届董事会 第二十三次会议决议，公司可使用最高额度不超过22,000万元人民 币暂时闲置的募集资金适时购买保本型理财产品，单个理财产品购买 期限不超过1年，该22,000万元人民币额度在上述范围内可滚动使 用。截至2018年12月31日，公司循环累计使用闲置募集资金 212,275.00万元购买了23笔保本型银行理财产品，明细情况如下： 单位：人民币万元 理财产品 金额 预期年化收益 起始日 收回日 是否 率(%) 收回 招商银行鼎鼎成金69919理财计划 20,000.00 4.20 2015.10.8 2016.8.4 是 宁波银行单位结构性存款稳健型851059 是 号 10,000.00 4.25 2015.10.10 2016.4.11 招商银行鼎鼎成金69980号理财计划 8,000.00 4.20 2015.10.12 2016.4.12 是 招商银行鼎鼎成金69890号理财计划 10,000.00 4.20 2015.10.13 2016.1.21 是 台州银行保本浮动收益型"稳进账"理财 是 计划JGLC1521 2,000.00 4.20 2015.10.14 2016.4.12 招商银行点金公司理财之景源3号20级 是 理财计划 8,075.00 4.30 2016.1.25 2016.4.22 招商银行点金公司理财之景源3号21级 是 理财计划 2,000.00 4.30 2016.1.26 2016.4.15 宁波银行单位结构性存款稳健型861032 是 号 16,000.00 3.80 2016.4.14 2017.4.14 理财产品 金额 预期年化收益 起始日 收回日 是否 率(%) 收回 招商银行公司理财之景源2号65级理财 是 计划 6,000.00 4.20 2016.4.21 2016.8.19 招商银行公司理财之CBS智能投资理财 是 计划 8,000.00 3.90 2016.4.26 2016.10.21 招商银行公司理财之润泽136号理财计 是 划 17,000.00 4.30 2016.8.11 2017.1.11 招商银行公司理财之润泽136号理财计 是 划（第六期） 13,000.00 4.5 2017.1.18 2017.7.18 招商银行公司理财之招金62-1号理财计 是 划 13,600.00 4.6 2017.4.20 2017.6.18 招商银行结构性存款CNB00121 13,600.00 1.15-4.5 2017.6.20 2017.7.20 是 招商银行结构性存款CNB00132 6,000.00 1.35-4.3 2017.7.20 2017.10.18 是 招商银行结构性存款CNB00131 10,000.00 1.35-4.3 2017.7.20 2017.12.27 是 中国光大银行2017年对公结构性存款统 是 发第七十七期产品9 10,000.00 4.1 2017.7.21 2018.7.21 招商银行结构性存款CNB00159 5,000.00 1.55-4.6 2017.10.19 2018.4.17 是 兴业银行企业金融结构性存款（封闭式） 7,000.00 4.98-5.02 2017.12.27 2018.6.27 是 兴业银行“金雪球”2018年第6期保本浮 是 动收益型封闭式人民币理财产品 5,000.00 4.9 2018.04.24 2018.10.24 兴业银行企业金融结构性存款（封闭式） 7,000.00 4.58-4.62 2018.06.28 2018.12.28 是 中国光大银行2018年对公结构性存款定 是 制第七期产品289 10,000.00 4.81 2018.07.23 2018.12.23 兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民 是 币理财产品（2M） 5,000.00 3.90 2018.10.26 2018.12.25 合 计 212,275.00 本公司以前年度已使用募集资金90,201.10万元，以前年度收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为108.18万元，以前年度 收到的理财产品收益为3,184.17万元；2018年度实际使用募集资金 2,401.37万元，2018年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的 净额为23.77万元，收到的理财产品收益金额为1,212.97万元；累 计已使用募集资金92,602.47万元，累计收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为131.95万元，累计收到的理财产品收益金额为 4,397.14万元。 截至2018年12月31日，2015年度非公开发行股票募集资金余额为人民币24,261.02万元，其中银行存款0.33万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。募集资金余额全部用于偿还银行贷款。 二、募集资金存放和管理情况 (一)2012年度非公开发行股票募集资金 1.募集资金管理情况 根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中泰证券股份有限公司于2012年5月24日分别与中国农业银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行、浙江泰隆商业银行股份有限公司椒江洪家支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2.募集资金专户存储情况 截至2018年12月31日，本公司有4个募集资金专户，2个定期存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 募集资金余 开户银行 银行账号 备 注 额 19900001040089988 0.00 募集专户 中国农业银行股 19900001040089988/02 0.00 募集保证金户 份有限公司台州 分行 19905838040001108 0.00 募集专户[注1] 19900001040019662 0.00 浙江南洋科技股份有限公司 台州分公司募集专户[注2] 19900001040019662-00001 0.00 浙江南洋科技股份有限公司 台州分公司定期存款[注2] 招商银行股份有 576700011710601 144.01 募集专户 限公司台州分行 576700011710601/01 0.00 募集保证金户 浙江泰隆商业银 行股份有限公司 3301190120100012342 0.00 募集专户 椒江洪家支行 合计 144.01 [注1]：系公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户，期末外币无余额。 [注2]：系分公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的募集资金专户，于2018年12月28日注销账户。 另外，为进口募集资金投资项目所需设备，公司开立了信用证并存入保证金。截至2018年12月31日，公司存放中国农业银行股份有限公司台州分行信用证保证金账户无余额。 (二)2015年度非公开发行股票募集资金 1.募集资金管理情况 根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中泰证券股份有限公司于2015年9月30日分别与中国农业银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司台州市分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2.募集资金专户存储情况 截至2018年12月31日，本公司有4个募集资金专户、2个定期存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 19900001040022930 0.00 募集专户 中国农业银行股份 19900001040022930-1 0.00 定期存款 有限公司台州分行 19900001040022930-2 0.00 保证金账户 19905838040001405 0.00 募集专户[注1] 招商银行股份有限 576900011710701 3,318.30 募集专户 公司台州分行 中国银行股份有限 359769580481 0.00 募集专户 公司台州市分行 招商银行股份有限 576900757110601 0.00浙江南洋科技股份有限公司 公司台州分行 台州分公司募集专户[注2] 合计 3,318.30 [注1]：系公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户，期末外币无余额。 [注2]：系分公司在招商银行股份有限公司台州分行开立的募集专户，于2018年12月27日注销账户。 另外，为进口募集资金投资项目所需设备，公司开立了信用证并存入保证金。截至2018年12月31日，公司存放中国农业银行股份有限公司台州分行信用证保证金账户无余额。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)2012年度非公开发行股票募集资金 1.募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 2.募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 (二)2015年度非公开发行股票募集资金 1.募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。 2.募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一)2012年度非公开发行股票募集资金 2018年10月15日，公司第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于2012年非公开发行募集资金投资项目结项并使用节余资金永久补充流动资金的议案》，为提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，满足公司业务增长对流动资金的需求，提高公司的盈利能力，结合公司财务状况及生产经营需求，在募集资金投资项目达到预期状态下，公司拟将节余募集资金共计11,730.92万元永久补充流动资金（包括累计收到的银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）。实际补充流动资金时，在符合相关管理规定的情况下将募集资金专账户余额全部用于补充流动资金并注销账户。 (二)2015年度非公开发行股票募集资金 2018年10月15日，公司第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于变更2015年非公开发 行募集资金用途用于偿还银行贷款的议案》，随着市场环境及公司战略发展规划的变化，经充分论证，公司认为，原项目投资难以在短期内实现效益，为进一步提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，增强公司整体盈利能力，公司拟终止“年产50,000T太阳能背材基膜项目”二期项目，将“年产50,000T太阳能背材基膜项目”剩余募集资金23,757.41万元（包括累计收到的银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）变更为偿还银行贷款。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1.2012年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2.2015年度非公开发行股票募集资金投资项目情况表 航天彩虹无人机股份有限公司 二�一九年三月十三日 附件1 2012年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2018年度 编制单位：航天彩虹无人机股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 70,000.00 本年度投入募集资金总额 79.19 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 63,522.06 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 是否已变更 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性 和超募资金投向 项目(含部 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生 分变更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化 承诺投资项目 1.年产20,000吨光 否 42,000.00 42,000.00 79.19 35,516.71 84.56 2015.12.31 -273.53 否 否 学级聚酯薄膜项目 2.年产5,000吨电 容器用聚酯薄膜项 否 28,000.00 28,000.00 28,005.35 100.02 2018.12.31 否 否 目 承诺投资项目小计 70,000.00 70,000.00 79.19 63,522.06 90.75 合计 70,000.00 70,000.00 79.19 63,522.06 － － － － 年产20,000吨光学级聚酯薄膜项目未达到预期效益的原因由于公司主要用于生产背材膜，而背材膜毛利率下 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 降。 年产5,000吨电容器用聚酯薄膜项目因生产设备于2018年12月转固，尚未达到预计效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 根据2013年1月28日公司第三届董事会第四次会议审议通过的《关于变更非公开发行募集资金投资项目实 募集资金投资项目实施地点变更情况 施地点的议案》，公司年产20,000吨光学级聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路东 侧变更为台州经济开发区滨城路南侧、七条河东侧，将年产5,000吨电容器用聚酯薄膜项目的实施地点由台州经 济开发区开发大道北侧、经七路西侧变更为台州湾循环经济产业集聚区台州东部新区。 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据2012年5月24日公司第二届董事会第二十九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投 项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金293.46万元。 根据2013年5月16日公司第三届董事会第九次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000万元，使用期限不超过12个月，自2013年5月16日起至2014年5月15日止。公司已于2014年4月17 日将7,800万元资金归还并存入公司募集资金专用账户，于2014年4月21日期间将7,200万元归还并存入公司 募集资金专用账户。 根据2014年4月18日公司第三届董事会第二十次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000万元，使用期限不超过12个月，截至2015年3月17日公司已将15,000万元资金归还并存入公司募集资 金专用账户； 根据2015年3月19日公司第三届董事会第三十二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金15,000万元，使用期限不超过12个月，截至2016年3月11日公司已将15,000万元资金归还并存入公司募集 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 资金专用账户； 根据2016年3月16日公司第四届董事会第二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 13,000万元，使用期限不超过12个月，截至2017年3月7日公司已将13,000万元资金全部归还并存入公司募 集资金专用账户。 根据2017年3月14日公司第四届董事会第十次会议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金10,000万元，使用期限不超过12个月，公司已于2017年3月15日划转继续使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金10,000万元。 根据2018年3月13日公司第四届董事会第二十二次会议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金10,000万元，使用期限不超过12个月，公司已于2018年3月14日划转继续使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金10,000万元。 项目实施出现的募集资金结余的金额为11,732.22万元。 项目实施出现募集资金结余的原因为项目实施过程中，公司从项目实际情况出发，在保证项目质量的前提下， 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 坚持谨慎、节约的原则，加强项目费用控制、监督和管理，降低项目开支。项目建设过程中，随着市场环境发生 变化，厂房装修方案及新增设备采购方案有所调整，公司充分结合现有的设备配置与自身在行业内的技术优势和 经验，对募集资金投资项目的各环节进行了优化，在保证原有设计方案和技术条件的前提下，合理节省了部分开 支。 尚未使用的募集资金用途及去向 永久补充流动资金(详见本报告2012年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司2012年度使用募集资金预付购地款782.00万元，已于2013年1月4日以自有资金归还并存入公司募集 资金专户。 附件2 2015年度非公开发行股票募集资金投资项目情况表 2018年度 编制单位：航天彩虹无人机股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 112,334.40 本年度投入募集资金总额 2,401.37 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 92,602.47 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性 承诺投资项目 项目(含部分 承诺投资总 投资总额 本年度 累计投入金额 投资进度(%) 项目达到预定 本年度 是否达到 是否发生 和超募资金投向 变更) 额 (1) 投入金额 (2) (3)＝ 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 重大变化 (2)/(1) 承诺投资项目 1.补充流动资金 否 55,334.40 55,334.40 55,334.40 100.00 是 否 2.年产50,000T太 否 57,000.00 57,000.00 2,401.37 37,268.07 65.38 2017.9.30 187.33 否 否 阳能背材基膜项目 承诺投资项目小计 112,334.40 112,334.40 2,401.37 92,602.47 82.43 合计 112,334.40 112,334.40 2,401.37 92,602.47 － － － － 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 根据2015年10月23日公司第三届董事会第四十次会议审议通过的《关于以募集资金置换已预先投入募集 募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金使用项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 2,328.56万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现的募集资金结余的金额为24,261.02万元。 项目实施出现募集资金结余的原因为公司“年产50,000T太阳能背材基膜项目”分为两期投产，一期工程 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 30,000吨项目已于2017年9月30日投产转固，二期工程20,000吨项目尚未启动。另因一期工程30,000吨项 目设备投产时间较短，尚未达到预期产能。随着下游光伏市场前景不明朗，综合考虑市场环境变化以及政策不 确定性对项目的影响，公司论证后决定终止实施“年产50,000T太阳能背材基膜项目”二期项目。 尚未使用的募集资金用途及去向 偿还银行贷款(详见本报告2015年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。 年产50,000T太阳能背材基膜项目分为两期投产，一期工程30,000吨项目已于2017年9月30日投产转固， 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 二期工程20,000吨项目尚未启动；另因一期工程30,000吨项目设备投产时间较短，尚未达到预期产能。公司 综合考虑各方面因素，论证后终止实施二期工程。