2012 年度监事会工作报告


                  江西赣锋锂业股份有限公司

                  2012 年度监事会工作报告

    在报告期内，公司监事会忠实履行了监督职能，根据《公司法》、

《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关法律、法规、规章的

规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的

职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、经理

及其他高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及全体股东

的合法权益。公司监事会2012年度履职情况如下：：

    一、2012 年监事会主要工作

    报告期内，公司监事会依法履行职责，认真进行了监督和检查。

    （一）对公司经营活动的监督

    监事会成员列席了2012年公司召开的历次董事会和股东大会会

议，听取了公司生产、经营、投资、财务等方面的工作报告，对公司

经营管理中重大决策的程序及实施情况进行了监督。在公司管理层执

行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计划、重大投资方案、财

务决算方案等方面，监事会适时审议有关报告，了解公司经营管理活

动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议。

   （二）对财务活动的监督

    公司监事会把检查公司财务状况作为监事会的工作重点，对完善

内控制度进行了监督，并通过查阅公司财务帐簿及其他会计资料，及

时掌握公司财务活动现状，同时对定期报告中的财务数据进行监督核

查。
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      （三）对公司董事及高级管理人员履行职责进行监督

      2012年，监事会密切关注公司的经营运作情况，依法对公司董事

会决策、经理层经营运作情况，对董事会、股东大会决议的执行情况，

公司董事及高管人员履职情况行使了监督职责。

      （四）审查了公司关联交易情况，对于公司发生的关联交易，通

过参加董事会、股东大会了解相关情况，并重点对关联交易是否公允、

是否损害中小股东利益等情况进行了审查。

      （五）报告期内，共召开了8次监事会会议，具体情况如下：

      1、2012年3月9日，在南昌市格兰云天国际酒店会议室举行二届

六次监事会。会议应出席监事3人,实际出席监事3人。会议由监事会

主席曹志昂先生主持。会议一致通过以下决议:

       一、审议通过《2011年度监事会工作报告》,同意提请股东大会

审议；

       二、审议通过《2011年年度报告和摘要》,同意提请股东大会审

议;

       三、审议通过《2011年度财务决算报告》,同意提请股东大会审

议;

       四、审议通过《公司2011年度内部控制的自我评价报告》;

       五、审议通过《关于确定监事2011年度薪酬的议案》；

       六、审议通过《公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项

报告》；

       七、审议通过《2011年度利润分配及资本公积金转增股本预案
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的议案》,同意提请股东大会审议;

     八、审议通过《续聘会计师事务所的议案》,同意提请股东大会

审议;

     九、审议通过《关于募投项目（年产 150 吨丁基锂）节余募集

资金用于补充流动资金的议案》,同意提请股东大会；

   上述决议公告已刊登于2012年3月13日的证券时报及巨潮资讯网

http://www.cninfo.com.cn。

   2、2012年4月17日，以通讯方式举行二届七次监事会。会议应出

席监事3人,实际出席监事3人。会议一致通过以下决议:

   审议通过《2012年第一季度报告全文及正文》；

   《2012年第一季度报告全文及正文》已刊登于2012年4月19日的

巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

   3、2012年6月25日，在南昌凯莱大饭店会议室以现场方式举行二

届八次监事会。会议应出席监事3人,实际出席监事3人。会议由监事

会主席曹志昂先生主持。会议一致通过以下决议:

   一、审议通过《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划

（草案）及其摘要》；

   二、审议通过《关于江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励

计划激励对象名单的议案》;

   三、审议通过《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划

实施考核办法》;
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    上述决议公告已刊登于 2012 年６月２７日的《证券时报》和巨

潮网 http://www.cninfo.com.cn。

    4、2012年8月17日，在公司会议室以现场结合通讯方式举行二届

九次监事会。会议应出席监事3人,实际出席监事3人。会议由监事会

主席曹志昂先生主持。会议一致通过以下决议:

      审议通过《2012年半年度报告全文及摘要》；

    《2012年半年度报告全文及摘要》已刊登于2012年8月21日的巨

潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

    5、2012年9月14日，在公司二楼会议室以现场表决的方式举行二

届十次监事会。会议应出席监事3人,实际出席监事3人。会议由监事

会主席曹志昂先生主持。会议一致通过以下决议:

    一、审议通过《关于调整公司限制性股票计划授予对象、授予数

量的议案》；

    二、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

    上述决议公告已刊登于 2012 年 9 月 18 日的《证券时报》和巨潮

网 http://www.cninfo.com.cn。

    6、2012年9月20日，在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式举

行二届十一次监事会。会议应出席监事3人,实际出席监事3人。会议

由监事会主席曹志昂先生主持。会议一致通过以下决议:

    一、审议通过《关于确认获授预留限制性股票激励对象名单及份

额的议案》；

    二、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留股
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票相关事宜的议案》；

    上述决议公告已刊登于 2012 年 9 月２5 日的《证券时报》和巨

潮网 http://www.cninfo.com.cn。

    7、2012年10月24日，以通讯方式举行二届十二次监事会。会议

应出席监事3人,实际出席监事3人。会议一致通过以下决议:

    一、审议通过《2012年第三季度报告全文及摘要》；

    《2012 年第三季度报告全文及摘要》已刊登于 2012 年 10 月２6

日的巨潮网 http://www.cninfo.com.cn。

    8、2012年12月28日，在南昌机场宾馆会议室以现场表决的方式

举行二届十三次监事会。会议应出席监事3人,实际出席监事3人。会

议由监事会主席曹志昂先生主持。会议一致通过以下决议:

    一、审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》；

    二、审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》；

    三、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》；

    四、审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金投资项目可行

性研究报告的议案》；

    五、审议通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》；

    六、审议通过《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议

案》；

    七、审议通过《关于江西赣锋锂业股份有限公司与李良彬先生签

署之附条件生效的非公开发行股份认购合同的议案》；

    八、审议通过《关于提请股东大会同意豁免李良彬先生要约收购
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义务的议案》；

    九、审议通过《关于制定公司未来三年（2012―2014年）股东回

报规划的议案》。

    上述决议公告已刊登于 2013 年 1 月 4 日的《证券时报》和巨潮

网 http://www.cninfo.com.cn。

     二、监事会对公司2012年度有关事项的核查意见

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认

为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证�环ā贰�《深圳证

�唤灰姿�股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制

度的要求，依法运营，公司重大经营决策合理，其决策程序合法有

效，为了不断完善公司治理，公司进一步健全了各项内部管理制度和

内部控制机构；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，能够认

真执行国家法律、法规、《公司章程》及股东大会、董事会的决议，

未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、

公司章程或损害公司利益的行为。

     （二）检查公司财务情况
    报告期内，公司监事会认真审阅了公司会计报表各种财务文件，
未发现违行为。监事会认为公司财务管理规范，制度完善，没有发生
公司资产被非法侵占和资金流失情况，财务报表真实、准确反映了公
司财务状况和经营成果；立信会计师事务所出具了信会师报字[2013]
第 111239 号“标准无保留意见”的审计报告，其审计意见是客观公
正的。
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    （三）检查公司募集资金实际投向情况

     报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金情况进行了监

督，监事会认为：

    公司的募集资金使用和管理符合中国证监会《关于进一步规范

上市公司募集资金使用的通知》、深圳证券交易所《中小企业板

上市公司募集资金管理细则》和《江西赣锋锂业股份有限公司募集

资金管理办法》的规定。

     （四）检查公司重大收购、资产出售情况

     报告期内，公司监事会对本公司重大收购进行了监督，监事会

认为：公司收购江苏优派新能源有限公司和江西安池锂能电子有限

公司，程序合法，没有对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

    （五）检查公司关联交易情况

    报告期内，公司与关联方的交易属于正常经营往来，按公平、

合理的原则进行，无损害公司利益的情形。

    （六）内部控制自我评价报告情况

    监事会对《2012年度内部控制的自我评价报告》、公司内部控

制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：

    公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法

规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控

制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和

控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内

部控制制度的建设及运行情况。
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       （七）监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的

意见

   公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，公司及子

公司均认真执行《内幕信息知情人登记管理制度》，公司能按要求

及时向监管部门提交内幕信息知情人名单，建立并保存了较为完整

的内幕信息知情人档案。

   （八）监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见

   公司 2012 年度实际经营情况与经营计划相比不存在较大差异。




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                                              监事会

                                       二 O 一三年三月二十九日