西部矿业股份有限公司 2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2019 年 12 月 31 日 附件：西部矿业股份有限公司 2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币元 非经 资金占用方名称 占用方与上市公 上市公司核算的 2019 年期初占 2019 年度占用 2019 年度占用 2019 年度偿还 2019 年期末占用 占用形成 占用性质 营性 司的关联关系 会计科目 用资金余额 累计发生金额 资金的利息 累计发生金额 资金余额 原因 资金 （不含利息） （如有） 占用 西部矿业集团有限公司 大股东 发放贷款及垫款 500,000,000 3,650,000,000 - 2,700,000,000 1,450,000,000 贷款 非经营性占用（注 1） 西部矿业集团有限公司 大股东 其他应收款 531,667 - 27,364,691 26,905,455 990,903 贷款利息 非经营性占用（注 1） 西部矿业集团有限公司 大股东 其他流动资产 - 110,000,000 557,410 - 110,557,410 债券 非经营性占用（注 1） 大股东联营公司 青海锂业有限公司 的子公司 发放贷款及垫款 200,000,000 - - 200,000,000 - 贷款 非经营性占用（注 1） 大股东联营公司 青海锂业有限公司 的子公司 其他应收款 305,708 - 5,217,492 5,523,200 - 贷款利息 非经营性占用（注 1） 青海西部镁业有限公司 大股东的子公司 发放贷款及垫款 227,000,000 402,528,103 65,763 349,229,612 280,364,254 贷款及贴现 非经营性占用（注 1） 一年内到期的非 青海西部镁业有限公司 大股东的子公司 流动资产 40,000,000 140,000,000 - 40,000,000 140,000,000 贷款 非经营性占用（注 1） 青海西部镁业有限公司 大股东的子公司 其他应收款 415,921 - 11,882,094 11,847,172 450,843 贷款利息 非经营性占用（注 1） 西矿建设有限公司 大股东的子公司 发放贷款及垫款 465,000,000 115,000,000 - 129,000,000 451,000,000 贷款 非经营性占用（注 1） 西矿建设有限公司 大股东的子公司 其他应收款 607,406 - 21,087,368 21,046,324 648,450 贷款利息 非经营性占用（注 1） 大股 一年内到期的非 东及 西矿建设有限公司 大股东的子公司 流动资产 - 110,000,000 - - 110,000,000 贷款 非经营性占用（注 1） 其附 属企 北京西矿建设有限公司 大股东的子公司 发放贷款及垫款 131,000,000 269,000,000 - 131,000,000 269,000,000 贷款 非经营性占用（注 1） 业 北京西矿建设有限公司 大股东的子公司 其他应收款 208,834 - 7,056,284 6,963,501 301,617 贷款利息 非经营性占用（注 1） 青海西矿杭萧钢构有限公司 大股东的子公司 发放贷款及垫款 402,850,000 370,000,000 12,489 402,862,489 370,000,000 贷款及贴现 非经营性占用（注 1） 青海西矿杭萧钢构有限公司 大股东的子公司 其他应收款 329,215 - 15,821,239 15,836,778 313,676 贷款利息 非经营性占用（注 1） 青海西矿同鑫化工有限公司 大股东的子公司 发放贷款及垫款 580,000,000 50,000,000 - 590,000,000 40,000,000 贷款 非经营性占用（注 1） 青海西矿同鑫化工有限公司 大股东的子公司 长期应收款 39,833,333 - - 29,333,333 10,500,000 融资租赁 非经营性占用（注 1） 一年内到期的非 贷款及融资租 青海西矿同鑫化工有限公司 大股东的子公司 流动资产 - 242,666,667 - - 242,666,667 赁 非经营性占用（注 1） 贷款及融资租 青海西矿同鑫化工有限公司 大股东的子公司 其他应收款 586,419 - 17,278,843 17,479,589 385,673 赁利息 非经营性占用（注 1） 海东西矿建设有限公司 大股东的子公司 发放贷款及垫款 55,000,000 - - 55,000,000 - 贷款 非经营性占用（注 1） 海东西矿建设有限公司 大股东的子公司 其他应收款 45,719 - 135,554 181,273 - 贷款利息 非经营性占用（注 1） 青海西矿文化旅游有限公司 大股东的子公司 发放贷款及垫款 35,000,000 - - 35,000,000 - 贷款 非经营性占用（注 1） 青海西矿文化旅游有限公司 大股东的子公司 其他应收款 41,869 - 362,671 404,540 - 贷款利息 非经营性占用（注 1） 附件：西部矿业股份有限公司 2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续） 单位：人民币元 非经 资金占用方名称 占用方与上市公 上市公司核算的 2019 年期初占 2019 年度占用 2019 年度占用 2019 年度偿还 2019 年期末占用 占用形成 占用性质 营性 司的关联关系 会计科目 用资金余额 累计发生金额 资金的利息 累计发生金额 资金余额 原因 资金 （不含利息） （如有） 占用 青海省盐业股份有限公司 大股东的子公司 发放贷款及垫款 - 74,128,100 407,470 39,407,470 35,128,100 贷款及贴现 非经营性占用（注 1） 大股 青海省盐业股份有限公司 大股东的子公司 其他应收款 - - 60,189 60,189 - 贷款利息 非经营性占用（注 1） 东及 青海大美煤业股份有限公司 大股东的子公司 发放贷款及垫款 - 185,000,000 - - 185,000,000 贷款 非经营性占用（注 1） 其附 青海大美煤业股份有限公司 大股东的子公司 其他应收款 - - 7,933,620 3,900,928 4,032,692 贷款利息 非经营性占用（注 1） 属企 青海东台吉乃尔锂资源股份 业 有限公司 大股东联营公司 发放贷款及垫款 - 750,000,000 - 750,000,000 - 贷款 非经营性占用（注 1） 青海东台吉乃尔锂资源股份 有限公司 大股东联营公司 其他应收款 - - 4,161,478 4,161,478 - 贷款利息 非经营性占用（注 1） 总计 2,678,756,091 6,468,322,870 119,404,655 5,565,143,331 3,701,340,285 附件：西部矿业股份有限公司 2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续） 单位：人民币元 其他 资金占用方名称 占用方与上市公 上市公司核算的 2019 年期初占 2019 年度占用累 2019 年度占用 2019 年度偿还 2019 年期末占 占用形成原因 占用性质 关联 司的关联关系 会计科目 用资金余额 计发生金额 资金的利息 累计发生金额 用资金余额 资金 （不含利息） （如有） 往来 西部矿业集团有限公司 大股东 应收账款 - 1,962,546,009 - 1,962,546,009 - 销售货物 经营性往来 大股 青海西部化肥有限责任公司 东及 （注 2） 大股东的子公司 应收账款 14,660,041 - - - 14,660,041 销售货物 经营性往来 其附 西矿建设有限公司 大股东的子公司 其他非流动资产 - 104,111,280 - - 104,111,280 购置商用物业 经营性往来 属企 青海西矿同鑫化工有限公司 大股东的子公司 应收账款 - 20,036,732 - 20,036,732 - 销售货物 经营性往来 业 青海西矿杭萧钢构有限公司 大股东的子公司 应收账款 - 445,867 - 445,867 - 销售货物 经营性往来 西部矿业集团科技发展有限公司 大股东的子公司 应收账款 - 16,883 - 16,883 - 销售货物 经营性往来 小计 14,660,041 2,087,156,771 - 1,983,045,491 118,771,321 附件：西部矿业股份有限公司 2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续） 单位：人民币元 其他 资金往来方名称 往来方与上市公司 上市公司核算的 2019 年期初 2019 年度往来累 2019 年度往来 2019 年度偿还累 2019 年期末往来 往来形成 往来性质 关联 的关联关系 会计科目 往来资金余额 计发生金额 资金的利息 计发生金额 资金余额 原因 资金 （不含利息） （如有） 往来 青海西部铅业股份有限公司 （注 2） 上市公司的子公司 其他应收款 75,131,174 - - - 75,131,174 借款 非经营性往来 巴彦淖尔西部铜业有限公司 上市公司的子公司 其他应收款 226,401,594 350,680,523 - 537,008,228 40,073,889 借款 非经营性往来 康赛铜业投资有限公司 上市公司的子公司 其他应收款 11,400,000 - - - 11,400,000 借款 非经营性往来 西部矿业西藏贸易有限公司 （注 3） 上市公司的子公司 其他应收款 4,670,677 - - 4,670,677 - 借款 非经营性往来 青海赛什塘铜业有限责任公司 上市公司的子公司 其他应收款 104,023,357 21,464,000 - 125,487,357 - 借款 非经营性往来 西藏玉龙铜业股份有限公司 上市公司的子公司 其他非流动资产 400,000,000 - 12,349,167 412,349,167 - 借款 非经营性往来 青海西豫有色金属有限公司 上市公司的子公司 其他应收款 60,000,000 230,000,000 - 10,000,000 280,000,000 借款 非经营性往来 上市 青海西豫有色金属有限公司 上市公司的子公司 其他非流动资产 718,791,798 - 21,828,889 22,467,501 718,153,186 借款 非经营性往来 公司 西部矿业(上海)有限公司 上市公司的子公司 其他应收款 1,424,881,726 7,822,000,000 - 7,577,000,000 1,669,881,726 代垫款项 非经营性往来 的子 公司 青海铜业有限责任公司 上市公司的子公司 其他应收款 45,000,000 968,652,233 - 833,652,233 180,000,000 借款 非经营性往来 及其 肃北县博伦矿业开发有限责任公 附属 司 上市公司的子公司 其他应收款 - 492,977,738 2,236,111 448,213,849 47,000,000 借款 非经营性往来 企业 肃北县博伦矿业开发有限责任公 司 上市公司的子公司 其他非流动资产 50,000,000 - - 50,000,000 - 借款 非经营性往来 格尔木西矿矿业开发有限公司 上市公司的子公司 其他应收款 - 1,500,000 - - 1,500,000 借款 非经营性往来 格尔木西矿矿业开发有限公司 上市公司的子公司 其他非流动资产 301,366,872 301,366,872 - 301,366,872 301,366,872 借款 非经营性往来 哈密博伦矿业有限责任公司 上市公司的子公司 其他非流动资产 311,360,694 211,015,527 13,950,632 325,138,742 211,188,111 借款 非经营性往来 青海西矿它温查汉矿业开发有限 责任公司 上市公司的子公司 其他非流动资产 274,249,262 288,152,176 13,902,914 288,152,176 288,152,176 借款 非经营性往来 青海西矿它温查汉矿业开发有限 责任公司 上市公司的子公司 其他应收款 - 5,000,000 - - 5,000,000 代垫款项 非经营性往来 青海西矿野马泉矿业开发有限责 任公司 上市公司的子公司 其他非流动资产 251,601,975 264,356,797 12,754,822 264,356,797 264,356,797 借款 非经营性往来 青海西矿野马泉矿业开发有限责 任公司 上市公司的子公司 其他应收款 - 4,500,000 - - 4,500,000 代垫款项 非经营性往来 小计 4,258,879,129 10,961,665,866 77,022,535 11,199,863,599 4,097,703,931 附件：西部矿业股份有限公司 2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续） 单位：人民币元 其他关联 资金往来方名称 往来方与上市公司 上市公司核算的 2019 年期初往 2019 年度往来累 2019 年度往 2019 年度偿还累 2019 年期末往来 往来形成 往来性质 资金往来 的关联关系 会计科目 来资金余额 计发生金额 来资金的利 计发生金额及其 资金余额 原因 （不含利息） 息 他减少金额 （如有） 关联自然人 （注 4） 无 无 不适用 - - - - - 不适用 非经营性往来 其他关联方 借款及 及其附属企 业 肃北华泰博伦能源有限责任公司 联营公司 其他应收款 5,581,181 20,000,000 809,986 638,027 25,753,140 利息 非经营性往来 小计 5,581,181 20,000,000 809,986 638,027 25,753,140 总计 4,279,120,351 13,068,822,637 77,832,521 13,183,547,117 4,242,228,392 注 1：该款项为本公司的子公司西部矿业集团财务有限公司(“西矿财务”)为其提供的贷款及贴现交易形成的余额。西矿财务作为非银行金融机构，对外提供贷款及贴现服 务是其正常营业范围。因此从西矿财务单体财务报表及经营的角度，此业务并不是非经营性资金占用。 注 2：应收青海西部化肥有限责任公司款项及其他应收青海西部铅业股份有限公司款项，由于无法收回，均已全额计提坏账准备。 注 3：于 2019 年 4 月 4 日，本公司完成对全资子公司西部矿业西藏贸易有限公司的注销。 注 4：截至 2019年 12月 31日，关联自然人未发生对本公司的非经营性资金占用。