智云股份2018年半年度持续督导跟踪报告 天风证券股份有限公司 关于大连智云自动化装备股份有限公司 2018年半年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司名称：智云股份（300097.SZ） 保荐代表人姓名：曹再华 联系电话：010-59833096 保荐代表人姓名：陈培毅 联系电话：010-59833088 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是 制度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是 4、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0次 （2）列席公司董事会次数 0次 （3）列席公司监事会次数 0次 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 5次 智云股份2018年半年度持续督导跟踪报告 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 募集资金使用情况 （2）关注事项的主要内容 关注募集资金投资进度 保荐机构已督促公司管理层和董 事会对部分募投项目的必要性及 （3）关注事项的进展或者整改情况 可行性重新进行论证，并及时履 行相关决策程序及信息披露义 务。 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2018-08-16 主要介绍了上市公司如何规范使 用募集资金、上市公司控股股东、 （3）培训的主要内容 实际控制人应遵守的行为规范、 上市公司内部控制规范、上市公 司董事、监事、高级管理人员股 票买卖的规定等内容 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 无 2、公司内部制度的建立和执行 无 无 3、“三会”运作 无 无 4、控股股东及实际控制人变动 无 无 部分募投项目实施进度落后 保荐机构已督促公司管理 5、募集资金存放及使用 于发行申请文件中所披露的 层对部分募投项目的必要 投资计划 性及可行性重新进行论证， 智云股份2018年半年度持续督导跟踪报告 并及时履行相关决策程序 及信息披露义务。 6、关联交易 无 无 7、对外担保 无 无 8、收购、出售资产 无 无 9、其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 无 无 财、财务资助、套期保值等） 10、发行人或者其聘请的中介 无 无 机构配合保荐工作的情况 11、其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状况、 无 无 核心技术等方面的重大变化情 况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及 履行承诺 解决措施 1、股东关于股份锁定的承诺 是 不适用 2、股东关于股份减持的承诺 是 不适用 3、关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措 是 不适用 施的承诺 4、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用 的承诺 5、重大资产重组交易对方关于业绩承诺及补 是 不适用 偿安排的承诺 四、其他事项 报告事项 说 明 1、保荐代表人变更及其理由 不适用 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其 不适用 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 3、其他需要报告的重大事项 不适用 智云股份2018年半年度持续督导跟踪报告 （本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于大连智云自动化装备股份有限公司2018年半年度持续督导跟踪报告》之签章页） 保荐代表人： 曹再华 陈培毅 保荐机构：天风证券股份有限公司 年 月 日