600089 : 特变电工2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
特变电工股份有限公司七届八次董事会
特变电工股份有限公司
2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1055号核准，2010年8月公司
公开增发A股22,997.80万股，发行价格16.08元/股，募集资金总额369,805
万元，扣除发行费用后募集资金净额360,081万元。2010年8月17日募集资金
已全部存入公司募集资金专用账户，五洲松德联合会计师事务所（现更名为中审
华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙））为公司出具了五洲松德证验字
[2010]2-0601号《验资报告》。
2010年度公司使用募集资金119,257.60万元，2011年度公司使用募集资金
85,952.75万元，2012年度公司使用募集资金86,029.43万元，2013年度公司
使用募集资金54,896.06万元。截至2013年12月31日，公司累计使用募集资
金346,135.84万元，其中以部分项目节余募集资金永久性补充流动资金27,000
万元，募集资金账户余额为19,141.26万元（含利息，其中定期存款、保证金
2,557.17万元）。
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度制定情况
公司制订了《特变电工股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司五届十
次董事会会议审议通过。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》的要求，公司修订了《特变电工股份有限公司募集资金管理办法》（2013
年修订）（以下简称《募集资金管理办法》），并经公司2013年第三次临时董事会
审议通过。
2、募集资金存储情况
2010年8月27日公司2010年第七次临时董事会会议审议通过了《公司设
立募集资金专项账户的议案》。为便于募集资金项目管理，公司分别在中国建设
银行股份有限公司昌吉州分行中心营业室、招商银行股份有限公司衡阳分行、上
海浦东发展银行股份有限公司沈阳铁西支行、中国建设银行股份有限公司沈阳铁
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西支行、交通银行股份有限公司泰安分行东岳大街支行及中国银行股份有限公司
昌吉州分行营业部设立了募集资金专户。
2010年8月30日，公司及保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称国信
证券）分别与中国建设银行股份有限公司昌吉州分行中心营业室、中国银行股份
有限公司昌吉州分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简
称《三方协议》）；公司、公司控股子公司特变电工沈阳变压器集团有限公司（以
下简称沈变公司）及保荐机构国信证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司沈
阳铁西支行、中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支行签订了《三方协议》；公
司、公司控股子公司特变电工衡阳变压器有限公司（以下简称衡变公司）及保荐
机构国信证券与招商银行股份有限公司衡阳分行签订了《三方协议》；公司、公
司控股子公司特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司（以下简称鲁缆公司）及保荐
机构国信证券与交通银行股份有限公司泰安分行东岳大街支行签订了《三方协
议》。
2012年3月19日公司2012年第三次临时董事会会议审议通过了《公司设
立“印度特高压研发、生产基地项目”募集资金专项账户的议案》。为便于募集
资金项目管理，公司分别在中国工商银行股份有限公司孟买分行、印度国家银行
设立了募集资金专户。
2012年4月5日，公司、公司全资子公司沈变公司、沈变公司全资子公司
特变电工能源（印度）有限公司（以下简称印度能源公司）及保荐机构国信证券
分别与中国工商银行股份有限公司孟买分行、印度国家银行签订了《三方协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在较大差异。本公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金管理办法》和《募
集资金三方监管协议》的规定执行，不存在不履行义务的情形。
截止2013年12月31日，公司募集资金存储于以下账户：
单位：万元
初始存放募集 截止2013年12
项目名称 银行名称 账号 存储方式
资金金额 月31日余额
中国建设银行股份有
超高压项目完善及 650016201000 5250
限公司昌吉州分行中 78,000 0.01 活期
出口基地建设项目 0821
心营业室
直流换流变压器产 招商银行股份有限公
024900254110 999 35,914 2,514.59 活期、定存
业结构升级技术改 司衡阳分行
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初始存放募集 截止2013年12
项目名称 银行名称 账号 存储方式
资金金额 月31日余额
造项目
上海浦东发展银行股
高压交直流变压器
份有限公司沈阳铁西 710701545000 01581 26,304 2,033.24 活期
套管国产化项目
支行
特高压变电技术国
中国建设银行股份有 2100140000805250
家工程实验室升级 22,347 14,303.11 活期
限公司沈阳铁西支行 7122
改造建设项目
中国工商银行股份有
0166000100000000548 40,000 0.49 活期
印度特高压研发、生 限公司孟买分行
产基地项目（注1） 活期、保证
印度国家银行 32132830795 0 288.71 金
交通银行股份有限公
超高压及特种电缆 379006113018 0100
司泰安分行东岳大街 75,542 0.00
建设项目 24152
支行
“苏丹喀土穆北部
工程项目”及“苏 中国银行股份有限公
108206934032 81,973.98 1.11 活期
丹东部电网工程项 司昌吉州分行营业部
目”
合计 360,080.98 19,141.26
注1：印度特高压研发、生产基地项目募集资金以印度卢比货币形式存放，
该项目以人民币表示的余额，按照2013年12月31日汇率（印度卢比：人民币
=1：0.0979）折算。
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
公司募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况详见附表1《募
集资金使用情况对照表》。
2、募集资金项目预先投入及置换情况
为抓住市场机遇，在募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入、实施
部分募集资金投资项目，截止2010年8月31日，公司累计已投入自筹资金
67,935.06万元。2010年9月20日公司2010年第十次临时董事会会议、2010
年10月11日公司2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于以募集资金置
换部分募集资金项目预先投入资金的议案》，批准公司以募集资金67,935.06
万元置换部分募集资金项目预先投入的自筹资金，其中公司以募集资金
8,658.64万元置换“超高压项目完善及出口基地建设项目”预先投入的自筹资
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金；衡变公司以募集资金4,320.20万元置换“直流换流变压器产业结构升级技
术改造项目”预先投入的自筹资金；沈变公司以募集资金7,785.00万元置换“特
高压交直流变压器套管国产化项目”预先投入的自筹资金；鲁缆公司以募集资金
23,763.52万元置换“超高压及特种电缆建设项目”预先投入的自筹资金；公司
以募集资金23,407.70万元置换“苏丹喀土穆北部工程项目”及“苏丹东部电网
工程项目”预先投入的自筹资金。2010年10月，公司及公司子公司完成上述以
募集资金置换部分募集资金项目预先投入的自筹资金事宜。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
根据公司募集资金投资项目的资金需求和工程进度安排，经公司2010年9月
20日召开的2010年第十次临时董事会会议、2010年10月11日召开的2010年第二次
临时股东大会审议通过，公司以部分暂时闲置募集资金12亿元暂时补充流动资
金，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2010年10月，公司及
公司子公司分别完成了上述12亿元募集资金暂时补充流动资金事宜。截止2011
年4月10日，公司已将用于补充流动资金的12亿元募集资金全部归还到募集资金
专户。
经公司2011年4月25日召开的六届十次董事会、2011年5月11日召开的2011
年第二次临时股东大会审议通过，公司以部分闲置募集资金9.5亿元暂时补充流
动资金，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2011年5月，公司
及公司子公司分别完成上述9.5亿元募集资金暂时补充流动资金事宜。截止2011
年11月10日，公司已将用于补充流动资金的9.5亿元募集资金全部归还到募集资
金专户。
经公司2011年12月9日召开的2011年第十次临时董事会、2011年12月
26日召开的2011年第五次临时股东大会审议通过，公司以部分闲置募集资金5
亿元补充流动资金，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2011
年12月29日，公司以2亿元募集资金暂时补充流动资金；2012年1-3月，公
司及沈变公司分别完成了剩余3亿元募集资金暂时补充流动资金事宜。2012年6
月25日，公司已将用于补充流动资金的5亿元募集资金全部归还到募集资金专
户。
截止2013年12月31日，公司不存在以募集资金暂时补充流动资金情形。
4、节余募集资金情况
特变电工股份有限公司七届八次董事会
经公司2013年1月8日召开的2013年第一次临时董事会、2013年1月24
日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过了“公司以部分募集资金项目节
余募集资金永久性补充流动资金的议案”，决定以募集资金项目“超高压项目完
善及出口基地建设项目”节余募集资金1.4亿元，用于永久性补充新变厂流动资
金，以募集资金项目“苏丹喀土穆北部工程项目及苏丹东部电网工程项目”节余
募集资金1.3亿元，用于永久性补充公司进出口公司国际成套业务流动资金。上
述募集资金补充流动资金金额合计27,000万元，占公司2010年公开发行股票募
集资金净额的7.50%。
截止2013年12月31日，上述以项目节余募集资金永久性补充流动资金已
实施完毕。
四、变更募投项目的资金使用情况
为加强国际市场开拓力度，提高募集资金使用效率与效益，2011年10月25
日公司2011年第九次临时董事会、2011年11月10日公司2011年第四次临时
股东大会审议通过，公司将“特高压变电技术国家工程实验室升级改造建设项目”
的部分募集资金4亿元用途变更为投资“印度特高压研发、生产基地项目”。“印
度特高压研发、生产基地项目”计划投资总额9,800万美元（约63,700万元人
民币），计划投入募集资金4亿元，项目由沈变公司全资子公司印度能源公司建
设实施，建设期为2年。
“特高压变电技术国家工程实验室升级改造建设项目”投入募集资金金额变
更为22,347万元，项目建设内容适当调整为：充分利用沈变公司原试验大厅，
补充部分关键设备、技术软件，建设理化试验室，完善信息化等，项目建设期为
2年。
详见附表2“变更募集资金投资项目情况表”
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2010年8月公司募集资金到位，为加强募集资金存储及使用的管理，公司
设立了募集资金专项账户，与保荐机构及募集资金专户开户银行签署了《募集资
金专户存储三方监管协议》；针对增发募集资金使用的安排、以募集资金置换部
分募集资金项目预先投入资金、以闲置募集资金暂时补充流动资金、变更募集资
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金用途等与募集资金存储、使用、管理相关的事项均履行了董事会或股东大会的
决策程序，公司根据《特变电工股份有限公司募集资金管理办法》规范使用募集
资金，相关信息已在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》上公告。
公司及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用的情况，不存在募集资
金管理违规的情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
保荐机构广发证券股份有限公司对公司2013年度募集资金存放与使用情况
进行了核查，并出具了《广发证券股份有限公司关于特变电工股份有限公司2013
年度募集资金存放与使用情况的核查报告》，认为：特变电工2013年度募集资
金存放和使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》及《公司募集资金管理
办法》的相关规定，并按照要求履行了信息披露义务，不存在违规情形。
特变电工股份有限公司
2014年3月25日
特变电工股份有限公司七届八次董事会
附表1： 募集资金使用情况对照表
单位：人民币 万元
募集资金总额 369,804.62 本年度投入募集资金总额 54,896.06
变更用途的募集资金总额 40,000
已累计投入募集资金总额 346,135.84
变更用途的募集资金总额比例 10.81%
已变更 截至期末累计 截至期 项目可
项目达到 是否
项目，含 募集资金 截至期末累 投入金额与承 末投入 行性是
调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 预定可使 本年度实现的效益 达到
承诺投资项目 部分变 承诺投资 计投入金额 诺投入金额的 进 度 否发生
总额 投入金额(1) 金额 用状态日 （项目实施前是指2010年度） 预计
更（如 总额 (2) 差额(3)＝ (%)(4)= 重大变
期 效益
有） (2)-(1) (2)/(1) 化
2013年新变厂实现营业收入
248,387.21万元、利润总额
超高压项目完 2012年12 19,734.32万元；营业收入较项
善及出口基地 78,000 78,000 78,000 2,288.19 65,323.95 -12,676.05 83.75 否 否
月 目实施前增长58,288.42万元，
建设项目 利润总额较项目实施前减少
7,041.75万元。
2013年衡变公司实现营业收入
310,228.64万元，实现利润总额
直流换流变压 22,104.19万元（上述营业收入、
器产业结构升 2012年4 利润总额剔除了衡变公司物流贸
35,914 35,914 35,914 2,082.23 34,242.02 -1,671.98 95.34 否 否
级技术改造项 月 易业务营业收入及利润）；营业收
目 入较项目实施前增长338.39万
元，利润总额较项目实施前减少
29,225.91万元。
特高压交直流 2013年，该项目实现营业收入
2012年7
变压器套管国 26,304 26,304 26,304 597.58 24,533.61 -1,770.39 93.27 9,185.59万元，实现利润总额 否 否
月
产化建设项目 1,463.26万元。
特高压变电技 尚在
部分变 部分已投
术国家工程实 22,347 22,347 不适用 4,261.74 9,390.83 -12,956.17 不适用 建设期 建设 否
更 入使用
验室升级改造 期
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建设项目
印度特高压研 尚在
变更后 计划2014
发、生产基地 40,000 40,000 不适用 17,151.96 39,946.51 不适用 不适用 建设期 建设 否
项目 年6月
项目 期
2013年，鲁缆公司（母公司）实
超高压及特种 2011年10
75,542 75,542 75,542 0 75,724.83 182.83 100.24 现营业收入285,523.31万元，实 否 否
电缆建设项目 月 现利润总额1,562.61万元。
苏丹喀土穆北 22,973 否
部工程项目 2012年6
81,973.98 81,973.98 1,514.36 69,974.09 -11,999.89 85.36 / 是
苏丹东部电网 月
68,725 否
工程项目
合计 ― 369,805 360,080.98 ― 27,896.06 319,135.84 / / / / / /
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三、2、募集资金项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告三、3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
“超高压项目完善及出口基地建设项目”预计节余募集资金1.4亿元，节余原因：在项目建设过程中，公司多方调研、专家论证，优化设计方
案及施工方案，加强规范招标管理，强化工程预算、工程监理等方式，严格控制建设成本费用，有效节约了项目建设资金。
募集资金结余的金额及形成原因 “国外工程承包项目：苏丹喀土穆北部工程项目及苏丹东部电网工程项目”节余募集资金1.3亿，节余原因：公司从项目实施的实际情况出发，
在确保不影响项目施工效果的基础上，提前做好大宗材料低位锁定，坚持合理、高效、节省的原则优化设计，加快工期进度，减少期间费用，严格
控制工程成本费用，有效节约了项目建设资金。
募集资金其他使用情况 无
注1：上述表中本年度投入募集资金总额54,896.06万元、已累计投入募集资金总额346,135.84万元均包含公司以部分项目建设
完工后的节余募集资金永久性补充流动资金27,000万元。
注2：上述“印度特高压研发、生产基地项目”募集资金本年度投入金额、截止期末累计投入金额包含汇率影响，分别按2012年
12月31日汇率（印度卢比：人民币=1：0.1139）、2013年6月28日汇率（印度卢比：人民币=1:0.1022）、2013年12月31日汇率（印
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度卢比：人民币=1：0.0979）折算。
注3：上述表中本年度投入金额、截止期末累计投入金额与截止期末承诺投资金额的差异主要系：（1）部分募集资金项目尚未完
工，部分项目建设工程及设备尾款尚待支付；（2）部分募集资金建设完成后资金有节余，节余募集资金已用于永久性补充项目流动资
金。
注4：“超高压项目完善及出口基地建设项目”已建设完成，新变厂总设计产能为5,000万kVA，2013年产量为5,563万kVA，达
到设计产能；“直流换流变压器产业结构升级技术改造项目”已建设完成，衡变公司总设计产能约为6,800万kVA，2013年实现产量
8,514万kVA，已达到设计产能；“特高压交直流变压器套管国产化建设项目”已建设完成，该项目设计产能为生产套管3,564支，2013
年生产套管4,881支，已达到设计产能，“超高压及特种电缆建设项目”已建成完成。
“超高压项目完善及出口基地建设项目”、“直流换流变压器产业结构升级技术改造项目”、“特高压交直流变压器套管国产化建设
项目”“超高压及特种电缆建设项目”未实现承诺效益，主要是由于国家电力投资增幅放缓，市场竞争加剧，产品价格较项目实施前下
降，与此同时，原材料价格大幅波动、人工成本增加，产品毛利率下降所致。此外，“特高压交直流变压器套管国产化建设项目”由于
产品研发、新产品验证工作历时较长，研发费用支出较多，对项目效益发挥有一定影响。
特变电工股份有限公司七届八次董事会
附表2： 变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
截至期末计划 变更后的项目
变更后的项 对应的原项 变更后项目拟投 实际累计投 投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实
累计投资金额 本年度实际投入金额 是否达到预计效益 可行性是否发
目 目 入募集资金总额 入金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益
(1) 生重大变化
特高压变电 特高压变电
技术国家工 技术国家工
程实验室升 程实验室升 22,347 不适用 4,261.74 9,390.83 不适用 部分已投入使用 不适用 尚在建设期 否
级改造建设 级改造建设
项目 项目
特高压变电
印度特高压 技术国家工
研发、生产基 程实验室升 40,000 不适用 17,151.96 39,946.51 不适用 2014年6月 不适用 尚在建设期 否
地项目 级改造建设
项目
合计 ― 62,347 ― 21,413.70 49,337.34 ― ― 无 ― ―
为加强国际市场开拓力度、提高募集资金使用效率与效益，公司将“特高压变电技术国家工程实验室升级改造建设项目”的部分募集资金4
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体 亿元用途变更为投资“印度特高压研发、生产基地项目”，本次变更募集资金事宜已于2011年10月25日、2011年11月10日分别经公司
募投项目） 2011年第九次临时董事会、2011年第四次临时股东大会审议通过，并刊登于2011年10月26日、2011年11月11日的《上海证券报》、《中
国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 无。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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