特变电工：2011年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
特变电工股份有限公司
证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临 2012-011
特变电工股份有限公司
2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1055 号核准，2010 年 8 月公司
公开增发 A 股 22,997.80 万股，发行价格 16.08 元/股，募集资金总额 369,805
万元，扣除发行费用后募集资金净额 360,081 万元。2010 年 8 月 17 日募集资金
已全部存入公司募集资金专用账户，五洲松德联合会计师事务所为公司出具了五
洲松德证验字[2010]2-0601 号《验资报告》。
2010 年度，公司使用募集资金 119,257.60 万元，2011 年度公司使用募集资
金 85,952.75 万元，截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计使用募集
资金 205,210.35 万元，暂时补充流动资金 2 亿元，募集资金账户余额为
137,576.49 万元（含利息，其中定期存款、通知存款 82,426.30 万元）。
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度制定情况
根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》要求，
公司制订了《特变电工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金
管理办法》），并经公司五届十次董事会会议审议通过。
2、募集资金存储情况
2010 年 8 月 27 日公司 2010 年第七次临时董事会会议审议通过了《公司设
立募集资金专项账户的议案》。为便于募集资金项目管理，公司分别在中国建设
银行股份有限公司昌吉州分行中心营业室、招商银行股份有限公司衡阳分行、上
1
特变电工股份有限公司
海浦东发展银行股份有限公司沈阳铁西支行、中国建设银行股份有限公司沈阳铁
西支行、交通银行股份有限公司泰安分行东岳大街支行及中国银行股份有限公司
昌吉州分行营业部设立了募集资金专户。
2010 年 8 月 30 日，公司及保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称国
信证券）分别与中国建设银行股份有限公司昌吉州分行中心营业室、中国银行股
份有限公司昌吉州分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下
简称《三方协议》）；公司、公司控股子公司特变电工沈阳变压器集团有限公司（以
下简称沈变公司）及保荐机构国信证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司沈
阳铁西支行、中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支行签订了《三方协议》；公
司、公司控股子公司特变电工衡阳变压器有限公司（以下简称衡变公司）及保荐
机构国信证券与招商银行股份有限公司衡阳分行签订了《三方协议》；公司、公
司控股子公司特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司（以下简称鲁缆公司）及保荐
机构国信证券与交通银行股份有限公司泰安分行东岳大街支行签订了《三方协
议》。《三方协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在较大差异。
截止 2010 年 8 月 30 日，公司募集资金存储于以下账户：
单位：万元
募集资金项目 募集资金专户 银行账号 募集资金金额
中国建设银行股份
超高压项目完善及出口
有限公司昌吉州分 6500 1620 1000 5250 0821 78,000
基地建设项目
行中心营业室
直流换流变压器产业结 招商银行股份有限
0249 0025 4110 999 35,914
构升级技术改造项目 公司衡阳分行
上海浦东发展银行
特高压交直流变压器套
股份有限公司沈阳 7107 0154 5000 01581 26,304
管国产化建设项目
铁西支行
特高压变电技术国家工 中国建设银行股份
程实验室升级改造建设 有限公司沈阳铁西 2100 1400 0080 5250 7122 62,347
项目 支行
交通银行股份有限
超高压及特种电缆建设
公司泰安分行东岳 3790 0611 3018 0100 24152 75,542
项目
大街支行
国外工程承包项目（苏
中国银行股份有限
丹喀土穆北部工程项
公司昌吉州分行营 1082 0693 4032 81,973.977243
目、苏丹东部电网工程
业部
项目）
合计 / / 360,080.977243
2
特变电工股份有限公司
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
（1）超高压项目完善及出口基地建设项目
该项目计划投资总额 7.8 亿元，全部以募集资金投入。截止 2011 年 12 月
31 日该项目累计投入募集资金 46,147.17 万元，该项目募集资金专户资金余额
为 32,672.92 万元（含利息，其中定期存款、通知存款 3.26 亿元）。
该项目主厂房超高压厂房于 2011 年 5 月建成投产，截止 2011 年 12 月 31 日，
该项目主要配套工程已完成，项目进度为 90%。2011 年度，该项目实现产值 5.06
亿元。
（2）直流换流变压器产业结构升级技术改造项目
该项目计划投资总额 38,714 万元，计划投入募集资金 35,914 万元。募集资
金以公司向衡变公司增资的方式投入。2010 年 8 月，公司以募集资金 35,914 万
元向衡变公司增资扩股。截止 2011 年 12 月 31 日，该项目已投入募集资金
14,944.33 万元，该项目募集资金专户资金余额为 21,297.16 万元（含利息，其
中定期存款 1.5 亿元）。
2011 年度，衡变公司新增 500kV 交流变压器 753 万 kVA。截止 2011 年 12 月
31 日，新建直流换流变压器厂房主体工程已基本完工，项目进度为 73%。
（3）特高压交直流变压器套管国产化建设项目
该项目计划投资总额 29,000 万元，计划投入募集资金 26,304 万元。募集资
金以公司向沈变公司增资的方式投入。2010 年 8 月，公司以募集资金 26,304 万
元向沈变公司增资扩股。截止 2011 年 12 月 31 日，该项目已投入募集资金
15,916.99 万元，项目募集资金专户资金余额为 10,549.33 万元（含利息，其中
利多多存款 10,525.95 万元）。
沈变公司自主研发的±400kV、±500kV 油气式直流套管分别于 2011 年 6 月、
9 月试验成功，填补了国内直流套管领域的空白，目前正在进行直流套管厂房扩
建。截止 2011 年 12 月 31 日，项目进度 80%。2011 年度，该项目实现营业收入
4,376.40 万元，利润总额 1,122.16 万元。
（4）特高压变电技术国家工程实验室升级改造建设项目
该项目原计划投入募集资金 62,347 万元，募集资金以公司向沈变公司增资
的方式投入。2010 年 8 月，公司以募集资金 62,347 万元向沈变公司增资扩股。
3
特变电工股份有限公司
2011 年 11 月 10 日，经公司 2011 年第四次临时股东大会审议通过，公司将“特
高压变电技术国家工程实验室升级改造建设项目”的部分募集资金 4 亿元用途变
更为投资“印度特高压研发、生产基地项目”。
该项目投入募集资金金额变更为 22,347 万元，项目建设内容适当调整为：
充分利用沈变公司原试验大厅，补充部分关键设备、技术软件，建设理化试验室，
完善信息化等，项目建设期为 2 年。截止 2011 年 12 月 31 日，该项目累计投入
募集资金 1,357.55 万元，该项目募集资金专户资金余额为 61,571.51 万元（含
利息，其中通知存款、定期存款 2 亿元，“印度特高压研发、生产基地项目”募
集资金 4 亿元尚未转出）。
（5）印度特高压研发、生产基地项目
该项目计划投资总额 9800 万美元（约 63,700 万元人民币），计划投入募集
资金 40,000 万元。项目由沈变公司全资子公司特变电工能源（印度）有限公司
（以下简称印度能源公司）实施，项目建设期为 2 年。截止 2011 年 12 月 31 日，
该项目正处于项目设计、前期准备阶段。
（6）超高压及特种电缆建设项目
该项目计划投资总额 75,542 万元，全部以募集资金投入。募集资金以公司
向鲁缆公司增资的方式投入。2010 年 8 月，公司以募集资金 75,542 万元向鲁缆
公司增资扩股。截止 2011 年 12 月 31 日，该项目累计投入募集资金 75,294.27
万元，该项目募集资金专户资金余额为 428.44 万元（含利息，其中通知存款
300.35 万元）。
该项目于 2011 年 10 月底建成，截止 2011 年 12 月 31 日，该项目进度 95%，
处于试生产阶段。
（7）国外工程承包项目：苏丹喀土穆北部工程项目及苏丹东部电网工程项
目
上述项目计划投资总额 105,943 万元，计划投入募集资金 91,698 万元。由
于公司实际募集资金较计划有差异，公司 2010 年第七次临时董事会会议对增发
募集资金的使用做了安排，上述项目实际计划投入募集资金 81,973.977243 万
元。截止 2011 年 12 月 31 日，上述项目累计投入募集资金 51,550.03 万元，该
项目募集资金专户资金余额为 11,057.13 万元（含利息，其中定期存款 4,000 万
元）。2011 年 12 月，公司以该项目募集资金 2 亿元暂时补充流动资金。
4
特变电工股份有限公司
截止 2011 年 12 月 31 日，上述项目收回项目工程款及利息共计 4,360.53 万
欧元，2011 年度实现营业收入 62,323.14 万元，实现利润总额 24,682.24 万元。
公司募投项目的资金使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
2、募集资金项目预先投入及置换情况
为抓住市场机遇，在募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入、实施
部分募集资金投资项目，截止 2010 年 8 月 31 日，公司累计已投入自筹资金
679,350,554.09 元。2010 年 9 月 20 日公司 2010 年第十次临时董事会会议、2010
年 10 月 11 日公司 2010 年第二次临时股东大会审议通过了“关于以募集资金置
换部分募集资金项目预先投入资金的议案”，批准公司以募集资金
679,350,554.09 元置换部分募集资金项目预先投入的自筹资金，其中公司以募
集资金 86,586,367.73 元置换“超高压项目完善及出口基地建设项目”预先投入
的自筹资金；衡变公司以募集资金 43,202,023.38 元置换“直流换流变压器产业
结构升级技术改造项目”预先投入的自筹资金；沈变公司以募集资金
77,850,004.94 元置换“特高压交直流变压器套管国产化项目”预先投入的自筹
资金；鲁缆公司以募集资金 237,635,192.56 元置换“超高压及特种电缆建设项
目”预先投入的自筹资金；公司以募集资金 234,076,965.48 元置换“苏丹喀土
穆北部工程项目”及“苏丹东部电网工程项目”预先投入的自筹资金。2010 年
10 月，公司及公司子公司完成上述以募集资金置换部分募集资金项目预先投入
的自筹资金事宜。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
根据公司募集资金投资项目的资金需求和工程进度安排，2010年9月20日公
司2010年第十次临时董事会会议、2010年10月11日公司2010年第二次临时股东大
会审议通过，公司以部分暂时闲置募集资金12亿元暂时补充流动资金，使用期限
为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2010年10月，公司及公司子公司分
别完成了上述12亿元募集资金暂时补充流动资金事宜。2011年4月10日，公司已
将用于补充流动资金的12亿元募集资金全部归还到募集资金专户。
2011年4月25日公司六届十次董事会、2011年5月11日公司2011年第二次临时
股东大会审议通过，公司以部分闲置募集资金9.5亿元暂时补充流动资金，使用
期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2011年5月，公司及公司子公司
分别完成上述9.5亿元募集资金暂时补充流动资金事宜。2011年11月10日，公司
5
特变电工股份有限公司
已将用于补充流动资金的9.5亿元募集资金全部归还到募集资金专户。
2011 年 12 月 9 日公司 2011 年第十次临时董事会会议、2011 年 12 月 26 日
公司 2011 年第五次临时股东大会审议通过，公司以部分闲置募集资金 5 亿元补
充流动资金，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。2011 年 12
月 29 日，公司以 2 亿元募集资金暂时补充流动资金；2012 年 1-3 月，公司及沈
变公司分别完成了剩余 3 亿元募集资金暂时补充流动资金事宜。
四、变更募投项目的资金使用情况
为加强国际市场开拓力度，提高募集资金使用效率与效益，2011 年 10 月 25
日公司 2011 年第九次临时董事会会议、2011 年 11 月 10 日公司 2011 年第四次
临时股东大会审议通过，公司将“特高压变电技术国家工程实验室升级改造建设
项目”的部分募集资金 4 亿元用途变更为投资“印度特高压研发、生产基地项目”。
“印度特高压研发、生产基地项目”计划投资总额 9,800 万美元（约 63,700 万
元人民币），计划投入募集资金 4 亿元，项目由沈变公司全资子公司印度能源公
司建设。截止 2011 年 12 月 31 日，该项目正处于项目设计、前期准备阶段。
“特高压变电技术国家工程实验室升级改造建设项目”投入募集资金金额变
更为 22,347 万元，项目建设内容适当调整为：充分利用沈变公司原试验大厅，
补充部分关键设备、技术软件，建设理化试验室，完善信息化等，项目建设期为
2 年。
公司变更募投项目的资金使用情况详见附表 2“变更募集资金投资项目情况
表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2010 年 8 月公司募集资金到位，为加强募集资金存储及使用的管理，公司
设立了募集资金专项账户，与保荐机构及募集资金专户开户银行签署了《募集资
金专户存储三方监管协议》；针对增发募集资金使用的安排、以募集资金置换部
分募集资金项目预先投入资金、以闲置募集资金暂时补充流动资金、变更募集资
金用途等与募集资金存储、使用、管理相关的事项均履行了董事会或股东大会的
决策程序，公司根据《特变电工股份有限公司募集资金管理办法》规范使用募集
资金，相关信息已在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》上公告。
6
特变电工股份有限公司
公司及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用的情况，不存在募集资
金管理违规的情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
公司 2010 年增发保荐机构国信证券股份有限公司对公司 2011 年度募集资金
存放与使用情况进行了核查，并出具了《国信证券股份有限公司关于特变电工股
份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告》，认为：2011 年度，
公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的
相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集
资金管理规定》的情况。
特变电工股份有限公司
2012 年 3 月 25 日
7
特变电工股份有限公司
附表 1： 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 360,080.98 本年度投入募集资金总额 85,952.75
变更用途的募集资金总额 40,000
已累计投入募集资金总额 205,210.35
变更用途的募集资金总额比例 11.11%
已 变 更 截 至 期 项目可
截至期末累计投 项目达到
项目，含 募集资金 截至期末累 末 投 入 行性是
截至期末承诺投 本年度投 入金额与承诺投 预定可使 本年度实现的效 是否达到预
承诺投资项目 部 分 变 承诺投资 调整后投资总额 计投入金额 进度（%） 否发生
入金额(1) 入金额 入金额的差额(3) 用状态日 益 计效益
更 （ 如 总额 (2) (4) ＝ 重大变
＝(2)-(1) 期
有） (2)/(1) 化
超高压项目完
计划 2012 项目实现产值
善及出口基地 78,000 78,000 78,000 25,475.17 46,147.17 -31,852.83 59.16 部分投产 否
年 12 月 5.06 亿元
建设项目
直流换流变压
项目新增 500kV
器产业结构升 计划 2012
35,914 35,914 35,914 9,518.08 14,944.33 -20,969.67 41.61 交流变压器 753 尚在建设期 否
级技术改造项 年6月
万 kVA
目
项目实现营业
特高压交直流 尚在建设
计划 2012 收 入 4,376.40
变压器套管国 26,304 26,304 26,304 7,915.95 15,916.99 -10,387.01 60.51 期，部分投 否
年6月 万元，利润总额
产化建设项目 产
1,122.16 万元
特高压变电技
术国家工程实 部分变 计划 2013
22,347 22,347 不适用 1,174.02 1,357.55 不适用 不适用 无 尚在建设期 否
验室升级改造 更 年 12 月
建设项目
印度特高压研 项目处于设
变更后 计划 2013
发、生产基地 40,000 40,000 不适用 0 0 不适用 不适用 无 计、前期准 否
项目 年 12 月
项目 备阶段
项目已建设
超高压及特种 2011 年 10
75,542 75,542 75,542 22,584.27 75,294.27 -247.73 99.67 无 完成，处于 否
电缆建设项目 月
试生产阶段
8
特变电工股份有限公司
苏丹喀土穆北 项目实现营业
22,973 已根据工程 否
部工程项目 收入 62,323.14
2011 年 6 进度确认部
81,973.977243 81,973.977243 19,285.26 51,550.03 -30,423.947243 62.89 万元，实现利润
苏丹东部电网 月 分营业收入
68,725 总额 24,682.24 否
工程项目 及利润
万元
合计 ― 369,805 360,080.977243 297,733.977243 85,952.75 205,210.35 -93,881.187243 ― ― ―
截止 2011 年 12 月 31 日，部分募集资金项目累计投入募集资金金额未达到招股说明书承诺投入金额，主要原因是：
公司募集资金于 2010 年 8 月 17 日到位，但部分募集资金项目规划建设进度较早，计划使用资金时间与募集资金实际到位时间存在一定差异，也使得部分项
未达到计划进度原因（分具 目达到预定可使用状态日期略延后。
体募投项目） 直流换流变压器产业结构升级技术改造项目、特高压交直流变压器套管国产化建设项目因涉及新产品研发，建设期略有延后，上述项目拟于 2012 年 6 月完
成。
特高压变电技术国家工程实验室升级改造建设项目因投资资金及建设内容调整，建设期略有延后，该项目拟于 2013 年 12 月完成。
项目可行性发生重大变化的
无。
情况说明
募集资金投资项目先期投入
详见本专项报告三、2、募集资金项目先期投入及置换情况。
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
详见本专项报告三、3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
动资金情况
募集资金结余的金额及形成
公司募集资金项目正在建设过程中，尚不知是否有结余金额。
原因
为加强国际市场开拓力度、提高募集资金使用效率与效益，2011 年 10 月 25 日公司 2011 年第九次临时董事会、2011 年 11 月 10 日公司 2011 年第四次临时
募集资金其他使用情况 股东大会审议通过，公司将“特高压变电技术国家工程实验室升级改造建设项目”的部分募集资金 4 亿元用途变更为投资“印度特高压研发、生产基地项目”。
截止 2011 年 12 月 31 日，印度特高压研发、生产基地项目尚未用募集资金支付，项目处于设计、前期准备阶段。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法基本一致。
9
特变电工股份有限公司
附表 2： 变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变 更 后 的项 目可
变更后的 变更后项目拟投入 截至期末计划累 本年度实际 实际累计投 投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实现
对应的原项目 是否达到预计效益 行 性 是 否发 生重
项目 募集资金总额 计投资金额(1) 投入金额 入金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益
大变化
特高压变
电技术国 特高压变电技
家工程实 术国家工程实
22,347 不适用 1,174.02 1,357.55 6.07 2013 年 12 月 无 尚在建设期 否
验室升级 验室升级改造
改造建设 建设项目
项目
印度特高 特高压变电技
压研发、生 术国家工程实 项目处于设计、前期
40,000 不适用 0 0 0 2013 年 12 月 无 否
产基地项 验室升级改造 准备阶段
目 建设项目
合计 ― 62,347 ― 1,174.02 1,357.55 ― ― 无 ― ―
为加强国际市场开拓力度、提高募集资金使用效率与效益，公司将“特高压变电技术国家工程实验室升级改造建设项目”的部分募集资金
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体 4 亿元用途变更为投资“印度特高压研发、生产基地项目”，本次变更募集资金事宜已于 2011 年 10 月 25 日、2011 年 11 月 10 日分别经
募投项目） 公司 2011 年第九次临时董事会、2011 年第四次临时股东大会审议通过，并刊登于 2011 年 10 月 26 日、2011 年 11 月 11 日的《上海证券
报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 无。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
10
相关阅读：
验证码：
- 最新评论
- 我的评论