中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼16层
       UNIONPOWERCERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTS
       (SPECIALGENERALPARTNERSHIP)               邮编：100039 电话：010-68179990传真：010-88217272
                    关于四川成飞集成科技股份有限公司
              募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
                                                                众环专字（2016）021999号
四川成飞集成科技股份有限公司全体股东：
    我们接受委托，对后附的四川成飞集成科技股份有限公司（以下简称“成飞集成”）截至2015年12
月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
    按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况
的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提
供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，
是成飞集成董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
    我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号―历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业
务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工
作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保
证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
    我们认为，成飞集成公司截至2015年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用
情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
  本鉴证报告仅供成飞集成2015年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）       中国注册会计师：郝国敏
                                            中国注册会计师：侯书涛
              中国北京                  二�一六年四月十九日
                           四川成飞集成科技股份有限公司
                      2015年度募集资金使用情况的专项报告
    根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使
用情况的专项报告格式》等有关规定，四川成飞集成科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）董事会编制了截至2015年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的
专项报告。
    一、募集资金基本情况
    1．首次公开发行募集资金基本情况
    公司经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]398号”文核准，于2007年11
月向社会公众公开发行人民币普通股2,700万股，每股面值1元，每股发行价人民币9.90
元，共募集资金26,730万元，扣除发行费用1,602.13万元，实际募集资金净额25,127.87
万元。该项募集资金已于2007年11月20日全部到位，并经岳华会计师事务所有限责任
公司以岳总验字[2007]第A066号《验资报告》审验确认。公司根据2007年第一次临时股
东大会决议及公司首次公开发行股票招股说明书中关于若公司募集资金满足项目投资需
求后有剩余，剩余资金将用于补充公司日常生产经营所需流动资金的有关披露，将超额募
集资金部份3,197.87万元用于补充公司流动资金。2012年10月经公司第四届董事会第
二十四次会议审议通过，公司将预计节余的募集资金1,884.01万元永久性补充为流动资
金，其中：项目建设节余资金为498.51万元，募集资金存款净利息收入1,385.50 万元。
    截至2015年6月26日，首次公开发行募集资金全部使用完毕，募集资金专户存储余
额为94.09万元，主要为募集资金利息收入。2015年6月26日，公司将上述节余募集资
金从募集资金专用账户（账号4402219029100037718）转入公司基本账户永久补充公司流
动资金，并办理了公司在中国工商银行股份有限公司成都东大支行的注销手续。上述募集
资金专用账户注销后，公司与中国工商银行成都东大支行签署的与该专用账户相关的《募
集资金三方监管协议》终止。
    2．2011年非公开发行募集资金基本情况
    根据公司2010年第三次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可
［2011］945号文《关于核准四川成飞集成科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，
公司于2011年6月22日采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A股）
59,302,325股，每股面值1元，每股发行价格为17.20元，共募集资金102,000.00万元，
扣除发行费用1,744.93万元，实际募集资金净额100,255.07万元。该项募集资金已于
2011年6月28日全部到位，并经中瑞岳华会计师事务所有限公司以中瑞岳华验字[2011]
第141号《验资报告》审验确认。公司按规定一次性投入中航锂电（洛阳）有限公司
100,000.00万元，用于建设锂离子动力电池项目，剩余255.07万元以及本募集资金账户
产生的利息95.80万元并扣除0.06万元银行手续费后，共计350.81万元已用于置换前期
成飞集成投入该项目的自筹资金。
    截至2015年12月31日，2011年非公开发行募集资金项目的100,255.07万元募集
资金，已累计使用金额为90,451.36万元（含前期置换资金），尚未使用募集资金金额为
9,803.71 万元。募集资金专户账面余额为339.36万元，差异额为9,464.35万元。差异
原因为：1、募集资金暂时补充流动资金10,000.00万元；2、使用募集资金购买理财产品
资金4,000.00万元；3、收到的银行存款利息3,415.87万元；4、收到的理财投资收益
1,123.31万元。5、支付的银行手续费、汇兑损益、管理费等3.53万元。
    二、募集资金管理情况
    1．首次公开发行募集资金管理情况
    公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所《中
小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法规的规定，制定了《四川成飞集成
科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，并经公司第三届董事会第一次会议审议通过；
2013年4月，公司对该制度进行了修订，并经公司第四届董事会第二十七次会议审议通
过。根据该制度，公司对募集资金实行了专户存储，在中国工商银行股份有限公司成都东
大支行（以下简称“工行成都东大支行”）开设了募集资金专用账户，账号为
4402219029100037718，并于2007年12月18日与国金证券有限责任公司、工行成都东大
支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。2010年11月，成飞集成就非公开发行事项
与国泰君安签订《保荐承销协议》，国泰君安成为成飞集成持续督导的保荐机构，此后成
飞集成与国泰君安、工行成都东大支行重新签署了《募集资金三方监管协议》。
    截止2015年12月31日，首次募集资金余额0万元，募集资金专用账户已注销。
   2．2011年非公开发行募集资金管理情况
    公司2011年通过非公开发行募集的100,000.00万元资金已于2011年7月25日投入
中航锂电（洛阳）有限公司，并经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司以中瑞岳华验字
[2011]第176《验资报告》审验确认。
    中航锂电（洛阳）有限公司根据相关法律、法规和相关制度的有关规定，制定了《中
航锂电（洛阳）有限公司募集资金使用管理办法》和《中航锂电（洛阳）有限公司募集资
金管理实施细则》，并经中航锂电第二届董事会第三次会议审议通过。根据该制度，对募
集资金实行了专户存储，在中国银行股份有限公司洛阳高新技术产业开发区支行开设了募
集资金专用账户，账号为252011875217，并于2011年8月2日与四川成飞集成科技股份
有限公司、中国银行股份有限公司洛阳高新技术产业开发区支行、国泰君安证券股份有限
公司共同签署了《四川成飞集成科技股份有限公司非公开发行募集资金专户存储四方监管
协议》。
    截止2015年12月31日，募集资金专户账面余额339.36万元，其中活期存款余额
9.36万元，保证金存款330.00万元。
     三、本年度募集资金的实际使用情况
    本年度募集资金的实际使用情况如下表所示：
                                                  1.首次公开发行募集资金使用情况对照表
                                                                2015年1-12月
编制单位：四川成飞集成科技股份有限公司                                                                                   金额单位:人民币万元
募集资金总额                                        25,127.87  本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额                           8,748.51  已累计投入募集资金总额                                             25,121.66
累计变更用途的募集资金总额比例                         34.82%
承诺投资项目   是否已变   募集资金                             截至期末累   截至期末投资   项目达到预                           项目可行性
                                      调整后投资  本年度投入                                           本报告期实  是否达到预
和超募资金投  更项目（含  承诺投资                             计投入金额  进度（%）(3)＝  定可使用状                           是否发生重
                                       总额(1)       金额                                               现的效益     计效益
     向       部分变更）    总额                                  (2)         (2)/(1)       态日期                               大变化
承诺投资项目
汽车模具设计
与制造四期技      是      21,930.00    13,181.49                13,175.28          99.95    2012/1/1    6,262.73      是          否
术改造项目
对外投资设立
安徽成飞集成      是                    8,250.00                 8,250.00            100    2011/1/1    1,890.00      否          否
瑞鹄汽车模具
有限公司
永久性补充流      是                      498.51                   498.51            100
动资金
承诺投资项目               21,930.00    21,930.00                21,923.79          99.97                 8,152.73
小计
超募资金投向
补充流动资金      否       3,197.87     3,197.87                 3,197.87            100
超募资金投向                3,197.87     3,197.87                 3,197.87            100
小计
    合计                  25,127.87    25,127.87                25,121.66          99.98                 8,152.73
                                                  对外投资设立安徽成飞集成瑞鹄汽车模具有限公司项目未达到预计收益的原因主要有：（1）产品定价未
                                                  达预期是该项目未达预计收益的主要原因，近几年汽车市场竞争加剧，导致汽车价格大幅下调，影响到
未达到计划进度或预计收益的情况和原因               汽车配套相关产品的市场价格大幅下降；（2）人工成本及原材料成本增幅大于预期也是影响项目收益实
                                                  现的重要因素。
项目可行性发生重大变化的情况说明                   无
                                                  根据公司2007年第一次临时股东大会决议及公司首次公开发行股票招股说明书的有关披露，募集资金净
超募资金的金额、用途及使用进展情况                 额超过项目投资总额的部份3,197.87万元用于补充公司流动资金，已于2008年4月2日转入公司在工
                                                  行黄田坝支行开立的公司账户，用于补充公司生产经营所需的流动资金。
                                                  根据公司2010年第一次临时股东大会决议，为了公司的持续发展和提高运营效率，公司计划实施扩能搬
                                                  迁。2011年12月，公司实施正式搬迁，由原成飞集团公司大院生产区搬迁至青羊工业园（成都市青羊区
募集资金投资项目实施地点变更情况                   日月大道二段666号附1号），目前公司的生产经营地址已发生变更，汽车模具设计与制造四期技术改
                                                  造项目实施地点也由原生产区变更为青羊工业园（公司于2011年12月21日已发布搬迁公告）；对外投
                                                  资设立安徽成飞集成瑞鹄汽车模具有限公司项目实施地点在安徽芜湖经济技术开发区。
                                                  原项目是将募集资金的21,930万元全部投入到汽车模具设计与制造四期技术改造项目。变更部分募集资
募集资金投资项目实施方式调整情况                   金投资后，1、原项目中的8,250万元募集资金的实施方式由技改变更为对外投资,2、原项目中节余的
                                                  498.51万元募集资金永久性补充流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况                 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                 无
                                                  项目设备已完成终验收，其中一台设备因在质保期内出现故障，公司按照合同规定，该笔质量保证金10
项目实施出现募集资金结余的金额及原因               万元不再支付。
                                                  截至2015年6月26日，首次公开发行募集资金全部使用完毕，募集资金专户存储余额为940,912.21元，
                                                  主要为募集资金利息收入。2015年6月26日，公司已将上述节余募集资金从募集资金专用账户（账号
尚未使用的募集资金用途及去向                       4402219029100037718）转入公司基本账户永久补充公司流动资金，并办理了公司在中国工商银行股份有
                                                  限公司成都东大支行的注销手续。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况           无
                                              2011年非公开发行募集资金使用情况对照表
                                                               2015年1-12月
编制单位：四川成飞集成科技股份有限公司                                                                                   金额单位:人民币万元
募集资金总额                                           100,255.07  本年度投入募集资金总额                                         22,155.12
报告期内变更用途的募集资金总额                                  -
累计变更用途的募集资金总额                                      -  已累计投入募集资金总额                                         90,451.36
累计变更用途的募集资金总额比例                                  -
承诺投资                                                                                                                           项目可行
                                                                                  截至期末投资  项目达到预                 是否达
项目和超  是否已变更项目   募集资金承   调整后投资  本年度投入金  截至期末累计                             本报告期实现          性是否发
                                                                                  进度（%）(3)  定可使用状                 到预计
募资金投  （含部分变更）   诺投资总额    总额(1)         额        投入金额(2)                                 的效益             生重大变
                                                                                   ＝(2)/(1)      态日期                    效益
向                                                                                                                                 化
承诺投资
项目
增资中航
锂电建设
锂离子动        否         100,255.07   100,255.07    22,155.12     90,451.36       90.22%     2016/12/31       5,058.35    否       否
力电池项
目
承诺投资                   100,255.07   100,255.07    22,155.12     90,451.36       90.22%     2016/12/31       5,058.35    否       否
项目小计
超募资金
投向
补充流动
资金
超募资金
投向小计
  合计                     100,255.07   100,255.07    22,155.12     90,451.36       90.22%                      5,058.35
未达到计划进度或预计收益的情况和原因     项目尚在建设中
项目可行性发生重大变化的情况说明         无
超募资金的金额、用途及使用进展情况       不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况         无
募集资金投资项目实施方式调整情况         无
                                        公司2011年非公开发行共募集资金102,000.00万元，扣除发行费用1,744.93万元，实际募集资金净额100,255.07
                                        万元。该项募集资金已于2011年6月28日全部到位，公司于7月25日将其中100,000.00万元一次性转入中航锂电
                                        （洛阳）有限公司募集资金账户。根据经成飞集成第四届董事会第二次会议及第四届董事会第六次会议以及2010年
                                        度第三次临时股东大会逐项审议并通过的发行方案，在本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度
募集资金投资项目先期投入及置换情况       的实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后，可按照相关法规规定的程序以募集资金置换上述先行投入的资
                                        金。募集资金到位后，根据公司2011-030《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金公告》的置换
                                        方案，公司以募集资金置换预先投入自筹资金金额为25,860.28万元，其中：成飞集成以本次募集资金置换预先投入
                                        自筹资金350.81万元；中航锂电以本次募集资金置换预先投入自筹资金25,509.47万元。
                                        对于公司2011年非公开发行募集资金项目，公司控股子公司中航锂电使用闲置募集资金暂时补充流动资金五次。（1）
                                        经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，中航锂电使用闲置募集资金10,000万元暂时补充流动资金，中航锂电
                                        已于2012年9月26日将上述资金全部归还至其募集资金专用账户；（2）经公司第四届董事会第二十二次会议以
                                        及2012年第三次临时股东大会审议并通过，中航锂电使用闲置募集资金15,000万元暂时补充流动资金，中航锂电
                                        已于2013年4月3日提前将上述资金归还至募集资金专用账户；（3）经公司第四届董事会第二十七次会议以及2012
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况       年度股东大会审议并通过，中航锂电使用闲置募集资金20,000万元暂时补充流动资金，中航锂电已于2014年4月
                                        18日提前将上述资金归还至募集资金专用账户；（4）经公司第五届董事会第三次会议以及2013年度股东大会审议
                                        并通过，中航锂电使用闲置募集资金15,000万元暂时补充流动资金，使用期限自成飞集成2013年度股东大会批准之
                                        日（2014年5月15日）起不超过十二个月,中航锂电已于2015年4月22日提前将上述资金归还至募集资金专用账
                                        户；（5）经公司第五届董事会第十一次会议审议并通过，中航锂电使用闲置募集资金10,000万元暂时补充流动资金，
                                        使用期限自成飞集成第五届董事会第十一次会议审议通过之日起不超过十二个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因     项目尚在建设中
                                        中航锂电在中国银行股份有限公司洛阳高新技术产业开发区支行开设了募集资金专用账户，账号为252011875217，
                                        本次尚未使用的募集资金除前述10,000万元暂时补充流动资金外，经公司第五届董事会第十一次会议审议并通过，
     尚未使用的募集资金用途及去向       中航锂电使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金进行保本型的理财产品投资，使用期限自2015年4月29日起不超
                                        过十二个月，截止2015年12月31日中航锂电共使用4,000万元的闲置募集资金购买理财产品，为工商银行挂钩汇
                                        率法人人民币结构性存款产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情无
                  况
     四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
     1．首次公开发行项目变更募集资金投资项目的资金使用情况
     2009年，公司变更了部分募集资金投向，使用募集资金8,250.00万元对外投资
设立了控股子公司――安徽成飞集成瑞鹄汽车模具有限公司。该公司注册资金为
15,000.00万元，其中本公司出资占其注册资金的55％。
     2012年，公司将预计节余的募集资金1,884.01万元永久性补充为流动资金，其
中：项目建设节余资金为498.51万元、募集资金存款利息收入1,385.50 万元。
     截止2012年底，变更募集资金投资项目已实施完毕，本年度不再有实际投入金
额。变更募集资金投资项目的具体情况如下表：
                        变更募集资金投资项目情况表
                                    2015年1-12月
编制单位：四川成飞集成科技股份有限公司                                金额单位:人民币万元
                                                                                  变更后
                            本年            截至期末
                 变更后项         截至期末            项目达到            是否   的项目
         对应的            度实            投资进度
变更后          目拟投入         实际累计            预定可使  本年度实  达到   可行性
         原承诺            际投             （%）
的项目          募集资金         投入金额            用状态日  现的效益  预计   是否发
          项目             入金            (3)=(2)/
                 总额（1）          (2)                 期               效益   生重大
                             额               (1)                                 变化
对外投资 汽车模
设立安徽 具设计
成飞集成 与制造  8,250.00     0  8,250.00    100.00  2011-1-1  1,890.00否       否
瑞鹄汽车 四期技
模具有限 术改造
 公司    项目
         汽车模
节余资  具设计
金补充  与制造   498.51      0    498.51    100.00
流动资  四期技
金    术改造
          项目
 合计           8,748.51     0  8,748.51    100.00            1,890.00
                 1、对外投资设立安徽成飞集成瑞鹄汽车模具有限公司说明
                 变更原因：2008年受金融危机影响，公司放缓了汽车模具设计与制造四期技术改造
                 项目的实施，公司针对民族品牌汽车制造商奇瑞汽车这个相对明朗化的市场，将部
                 分募集资金8250万元通过与战略合作伙伴合资新设公司的方式，在目标市场就近投
                 资。这样既稳定了市场订单来源，又增强了以奇瑞汽车为核心的中东部及长三角地
                 区市场的开拓能力，有利于提高公司市场占有率，降低募集资金投资项目全部在本
变更原因、决策程  部实施的风险。
序及信息披露情 决策程序：经第三届董事会第十二次会议和2009年第一次临时股东大会审议通过了
况说明           “对外投资暨变更部分募集资金投向的议案”，经第三届董事会第十三次会议和
                 2009年第二次临时股东大会审议通过了“关于部分调整对外投资方案的议案”。
                 信息披露情况：公司于2009年5月22日披露了“对外投资暨变更部分募集资金投
                 向的公告”，公告编号：2009-018；于2009年8月8日披露了“关于部分调整对外
                 投资方案的公告”，公告编号：2009-025。
                 2、节余资金补充流动资金说明
                                         1
                 变更原因：1、原拟采购的部分软件已不能适应公司目前的科研生产要求，公司经过
                 审慎的调研、论证，在不影响募投项目开展的情况下，放弃了采购，减少了募集资
                 金支出；2、在项目实施过程中，由于技术进步，服务器和工作站价格下降，节约了
                 部分募集资金支出；3、在项目实施过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、
                 有效的原则谨慎使用募集资金，严格控制支出，节约了项目管理费等成本和费用。
                 决策程序：经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了“关于公司将节余募集
                 资金永久性补充流动资金的议案”。
                 信息披露情况：于2012年10月24日披露了“关于将节余募集资金永久性补充流动
                 资金的公告”，公告编号：2012-055。
                 对外投资设立安徽成飞集成瑞鹄汽车模具有限公司项目未达到预计收益的原因主要
未达到计划进度 有：（1）产品定价未达预期是该项目未达预计收益的主要原因，近几年汽车市场竞
或预计收益的情 争加剧，导致汽车价格大幅下调，影响到汽车配套相关产品的市场价格大幅下降；
况和原因         （2）人工成本及原材料成本增幅大于预期也是影响项目收益实现的重要因素。
变更后的项目可
行性发生重大变 无。
化的情况说明
    2．2011年非公开发行项目变更募集资金投资项目的资金使用情况
    无
    五、调整募集资金投资项目投资计划情况
    公司2011年非公开发行募集资金投资中航锂电建设锂离子动力电池项目，根据
原可研报告计划于2012年底基本建成。公司根据行业和市场发展的实际情况，于2012
年度对募投项目进度做出调整，将锂离子动力电池项目完工日期调整至2014年6月。
由于锂电池行业目前启动和发展速度缓于预期，仍处于培育期，市场尚未完全启动，
锂电池作为新兴行业，大量新技术不断涌现，电池的设计指标、工艺方法、生产设备
更新快。从控制风险的角度出发，公司采取审慎的态度，于2014年度对募投项目进
度做出调整，按照逐步推进的原则，将锂离子动力电池项目完工日期调整至2016年
12月。公司后期也将依据市场的动态变化，如出现加速的市场发展环境因素，将及
时依法合规地对投资计划进行调整，以确保建设投入满足市场销售需求。
    六、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司关于募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在
违法、违规情形。
                                       四川成飞集成科技股份有限公司董事会
                                                          2016年4月21日
                                        2