深圳市德赛电池科技股份有限公司 独立董事2019年度述职报告 作为公司独立董事，2019年，我们严格按照《公司法》等法律、行政法规和《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。具体报告如下： 1、报告期内独立董事出席董事会、列席股东大会的情况 报告期内，我们按时出席了公司董事会，积极列席公司股东大会。我们对本年度内的董事会议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；我们认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。 2019年度，我们出席会议的具体情况如下： 应出席 现场出 以通讯方式参加 委托 缺席 是否连续 姓名 次数 席次数 会议次数 出席次数 次数 两次未亲自 出席会议 毕向东 12 4 8 否 韦岗 12 3 8 1 否 谭跃 12 4 8 否 吴黎明 1 1 否 宋文吉 1 1 否 李晗 1 1 否 独立董事列席股东大会次数 11 人次 2、报告期内独立董事现场办公及与相关部门沟通的情况 报告期内，我们通过参加董事会、股东大会的机会到公司进行现场走访和考察，并在公司年度报告编制过程中，对公司办公场所、生产车间等进行现场考察，深入了解公司的生产经营情况和财务状况，积极与公司管理层和外审机构进行了充分的沟通和交流。 2019年度，我们出席沟通会议的具体情况如下： 姓名 与管理层沟通次数 与外审机构沟通次数 毕向东 1 1 韦岗 1 1 谭跃 1 1 3、报告期内独立董事在各专门委员会的工作情况 公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员 会共四个专门委员会。我们作为各专门委员会的委员或主任委员，严格按照各委员会实施细则的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行工作职责。 2019年度，我们出席各专门委员会会议的具体情况如下： 姓名 出席战略委员会 出席提名委员会 出席审计委员会 出席薪酬与考核 会议次数 会议次数 会议次数 委员会会议次数 毕向东 1 1 9 2 韦岗 1 1 9 2 谭跃 1 1 9 2 吴黎明 1 1 1 宋文吉 1 1 1 李晗 1 1 1 4、报告期内独立董事发表独立意见的情况 报告期内，我们对公司内部控制、制度修订、利润分配、对外担保、关联方资金占用、关联交易、股权激励、高管聘任等问题均发表了独立意见，对董事会的科学决策、公司发展都起到了积极作用。 2019年度，我们发表独立意见的具体情况如下： 发表独立意见的 发表独 该独立意 姓名 时间 发表独立意见的事项 立意见 见是否履 的类型 行了披露 2019 年 1 月 30 日 关于公司 2018 年限制性股票激励计 同意 是 划（草案修订稿）相关事项 2019 年 3 月 5 日 关于公司 2018 年限制性股票激励计 同意 是 划（草案二次修订稿）相关事项 2019 年 3 月 11 日 关于惠州新源增加接受公司控股股东 同意 是 财务资助的关联交易事项 2019 年 4 月 1 日 关于惠州电池采购/改造自动化生产 同意 是 设备的关联交易事项 2019 年 4 月 9 日 关于控股子公司参与竞价购买惠州新 同意 是 毕向东 源 20%股权的关联交易事项 韦 岗 关于 2018 年度利润分配及分红派息 同意 是 谭 跃 方案 关于聘用 2019 年外部审计机构并支 同意 是 付 2018 年度审计费用的议案 关于 2019 年度用自有资金购买银行 同意 是 2019 年 4 月 28 日 理财产品的议案 关于 2019 年度用自有资金开展金融 同意 是 衍生品业务的议案 2018 年内部控制自我评价报告 同意 是 关于会计政策和会计估计变更的议案 同意 是 2019 年度日常关联交易预计的议案 同意 是 对 2018 年日常关联交易实际发生情 同意 是 况与预计存在较大差异的专项意见 对公司 2018 年度证券投资情况的独 同意 是 立意见 关于 2018 年公司累计和当期对外担 同意 是 保情况 关于 2018 年公司控股股东及其他关 同意 是 联方占用资金情况 2019 年 5 月 8 日 关于惠州电池采购生产设备关联交易 同意 是 事项 2019 年 8 月 2 日 关于增加 2019 年日常关联交易预计 同意 是 事项 关于 2019 年上半年公司控股股东及 同意 是 2019 年 8 月 9 日 其他关联方占用资金情况 关于2019年上半年公司累计和当期对 同意 是 外担保情况 关于调整限制性股票激励计划相关事 同意 是 2019 年 8 月 19 日 项 关于向激励对象授予限制性股票相关 同意 是 事项 2019 年 10 月 25 日 公司董事会换届选举相关事项 同意 是 吴黎明 宋文吉 2019 年 11 月 13 日 公司聘任高管相关事项 同意 是 李 晗 5、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作 为了维护投资者，特别是中小投资者的合法权益，报告期内，我们持续关注公司的信息披露工作，严格按照《公司法》、《上市公司规范运作指引》、《股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，监督公司的信息披露工作，确保信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。同时，我们积极关注公司生产经营状况，对经董事会审议审议的重大事项，认真审核公司提供的资料，如有疑问主动向相关人员询问、了解具体情况，并运用各自的专业知识，在董事会决策中发表了专业意见。 6、报告期内履行独立董事特别职权的情况 2019年度，我们作为独立董事： 1)没有提议召开董事会； 2)没有提议聘任或解聘会计师事务所； 3)没有独立聘请外部审计机构和咨询机构； 4)没有向董事会提请召开临时股东大会； 5) 报告期内，公司实施股权激励事项，我们依照有关规定，就限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。 2020年，我们将继续本着诚信、勤勉的精神，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司和全体股东尤其是中小投资者的利益，为公司持续健康地发展作出应有的贡献。 特此报告！ 独立董事： 吴黎明 宋文吉 李 晗 2020 年 4 月 15 日