目 录 第一节 重要提示.........................................................................2 第二节 公司基本情况.....................................................................3 第三节 重要事项........................................................................10 第四节 财务报表........................................................................29 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 公司全体董事均出席了第四届董事会第四次会议，审议通过了《2018年第三季度报告》全文。 公司法定代表人李建忠、主管会计工作负责人邹纯格及会计机构负责人刘菲声明：保证2018年第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 公司2018年第三季度报告财务报表未经注册会计师审计。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,743,088,927.01 2,723,278,155.72 74.17% 归属于上市公司股东的净资产 3,204,174,434.61 1,583,546,717.26 102.34% （元） 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 848,443,853.13 41.17% 2,478,279,641.93 72.60% 归属于上市公司股东的净利润 92,523,736.95 140.86% 205,331,829.82 12.00% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 89,557,576.64 159.88% 195,683,941.43 133.45% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 189,971,049.77 393.99% （元） 基本每股收益（元/股） 0.2119 102.00% 0.4970 -0.76% 稀释每股收益（元/股） 0.2119 102.00% 0.4970 -0.76% 加权平均净资产收益率 2.93% 0.38% 7.73% -5.19% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 436,722,773 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □是 √否 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2119 0.4702 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 103,835.93主要为本期处置固定资产净收 益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 10,412,366.54主要为各政府项目分摊至当期 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 损益等 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 474,346.00单项计提坏账准备款项本期收 回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 359,908.46 减：所得税影响额 1,702,568.54 合计 9,647,888.39 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 41,579报告期末表决权恢复的优 0 先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 北京矿冶科技集团有限公司 国有法人 22.68% 99,047,228 0 - 0 中材国信投（天津）投资管理有 限公司－北京中材国信投投资境内非国有法人 3.67% 16,015,073 16,015,073 - 0 管理中心（有限合伙） 常州金沙科技投资有限公司 境内非国有法人 3.24% 14,130,946 14,130,946 - 0 泰达宏利基金－民生银行－泰境内非国有法人 3.24% 14,130,946 14,130,946 - 0 达宏利价值成长定向增发755号 姚福来 境内自然人 2.59% 11,328,183 5,805,029 - 0 刘恒才 境内自然人 2.43% 10,599,432 4,644,023 - 0 山东省国有资产投资控股有限国有法人 1.59% 6,958,018 0 - 0 公司 中国人寿保险股份有限公司－境内非国有法人 1.36% 5,955,253 5,955,253 - 0 分红－个人分红-005L-FH002深 中国工商银行股份有限公司－ 易方达创业板交易型开放式指境内非国有法人 1.05% 4,580,334 0 - 0 数证券投资基金 香港中央结算有限公司 境外法人 1.00% 4,353,523 0 - 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 北京矿冶科技集团有限公司 99,047,228人民币普通股 99,047,228 山东省国有资产投资控股有限公司 6,958,018人民币普通股 6,958,018 刘恒才 5,955,409人民币普通股 5,955,409 姚福来 5,523,154人民币普通股 5,523,154 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易 4,580,334人民币普通股 4,580,334 型开放式指数证券投资基金 香港中央结算有限公司 4,353,523人民币普通股 4,353,523 全国社保基金四一三组合 4,200,036人民币普通股 4,200,036 中国农业银行股份有限公司－万家品质生活灵活 3,702,348人民币普通股 3,702,348 配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－华安创业板50交易 3,488,695人民币普通股 3,488,695 型开放式指数证券投资基金 长江养老保险－北京银行－北京当升材料科技股 3,357,010人民币普通股 3,357,010 份有限公司 北京矿冶科技集团有限公司、中材国信投（天津）投资管理有限公司－北 京中材国信投投资管理中心（有限合伙）、常州金沙科技投资有限公司、泰 达宏利基金－民生银行－泰达宏利价值成长定向增发755号、姚福来、刘 上述股东关联关系或一致行动的说明 恒才、中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深、长 江养老保险－北京银行－北京当升材料科技股份有限公司之间不存在关联 关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系及《上市公司收购管理办 法》规定的一致行动人关系。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用 √不适用 3、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数本期解除限售 本期增加限售 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 股数 股数 2019年9月15日； 姚福来 9,619,760 3,814,731 0 5,805,029 重组承诺 2020年9月15日 分批解锁 2019年9月15日； 刘恒才 7,695,808 3,051,785 0 4,644,023 重组承诺 2020年9月15日 分批解锁 田立勤 1,957,996 1,957,996 0 0 重组承诺 已于2018年9月 15日解除限售 付强 69,102 69,102 0 0 重组承诺 已于2018年9月 15日解除限售 重庆中新融拓投资中心 3,700,000 3,700,000 0 0 重组承诺 已于2018年9月 （有限合伙） 15日解除限售 长江养老保险－北京银 已于2018年9月 行－北京当升材料科技 3,357,010 3,357,010 0 0 重组承诺 15日解除限售 股份有限公司 深圳前海大宇资本管理 已于2018年9月 有限公司－前海大宇定 3,100,000 3,100,000 0 0 重组承诺 15日解除限售 增1号私募基金 大唐电信投资有限公司 1,360,000 1,360,000 0 0 重组承诺 已于2018年9月 15日解除限售 2019年4月17日 常州金沙科技投资有限 非公开发行解禁50%； 公司 0 0 14,130,946 14,130,946 限售 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 中国人寿保险股份有限 非公开发行解禁50%； 公司－分红－个人分红 0 0 5,955,253 5,955,253 限售 -005L-FH002深 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－平安银行－ 非公开发行解禁50%； 郝慧 0 0 94,206 94,206 限售 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－平安银行－ 非公开发行解禁50%； 张永珍 0 0 471,032 471,032 限售 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－工商银行－ 非公开发行解禁50%； 上海同安投资管理有限 0 0 471,031 471,031 限售 公司 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－宁波银行－ 非公开发行解禁50%； 山金金控资本管理有限 0 0 235,516 235,516 限售 公司 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－宁波银行－ 非公开发行解禁50%； 山金期货有限公司 0 0 235,516 235,516 限售 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－宁波银行－ 非公开发行解禁50%； 上海国泰君安证券资产 0 0 942,063 942,063 限售 管理有限公司 2020年4月17日 解禁50% 泰达宏利基金－招商银 2019年4月17日 行－中国对外经济贸易 非公开发行解禁50%； 信托有限公司－外贸信 0 0 1,413,095 1,413,095 限售 托－智远汇瀛1期私募 2020年4月17日 证券投资基金 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－工商银行－ 非公开发行解禁50%； 定增17号资产管理计划 0 0 94,206 94,206 限售 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－招商银行－ 非公开发行解禁50%； 世纪证券有限责任公司 0 0 235,516 235,516 限售 2020年4月17日 解禁50% 财通基金－工商银行－ 非公开发行2019年4月17日 信达证券股份有限公司 0 0 3,264,249 3,264,249 限售 解禁50%； 2020年4月17日 解禁50% 中材国信投（天津）投资 2019年4月17日 管理有限公司－北京中 非公开发行解禁50%； 材国信投投资管理中心 0 0 16,015,073 16,015,073 限售 2020年4月17日 （有限合伙） 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－招商银行－ 非公开发行解禁50%； 财通基金－祥和2号资 0 0 471,031 471,031 限售 产管理计划 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－中国银行－ 非公开发行解禁50%； 财通基金－富春创益定 0 0 3,297,221 3,297,221 限售 增3号资产管理计划 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－工商银行－ 非公开发行解禁50%； 财通基金－投乐定增17 0 0 1,411,682 1,411,682 限售 号资产管理计划 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－广发证券－ 非公开发行解禁50%； 财通基金－东方晨星11 0 0 376,825 376,825 限售 号资产管理计划 2020年4月17日 解禁50% 财通基金－光大银行－ 2019年4月17日 广州联鑫基金管理有限 非公开发行解禁50%； 公司－联鑫六号私募基 0 0 282,619 282,619 限售 2020年4月17日 金 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－招商银行－ 非公开发行解禁50%； 财通基金－陕核投资1 0 0 94,206 94,206 限售 号资产管理计划 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－平安银行－ 非公开发行解禁50%； 财通基金－辉耀2号资 0 0 565,238 565,238 限售 产管理计划 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－南京银行－ 非公开发行解禁50%； 财通基金－宏阳6号资 0 0 353,274 353,274 限售 产管理计划 2020年4月17日 解禁50% 财通基金－招商银行－ 非公开发行2019年4月17日 财通基金－玉泉839号 0 0 1,403,674 1,403,674 限售 解禁50%； 资产管理计划 2020年4月17日 解禁50% 财通基金－平安银行－ 2019年4月17日 财通基金－外贸信托增 非公开发行解禁50%； 远汇瀛1号资产管理计 0 0 942,063 942,063 限售 2020年4月17日 划 解禁50% 2019年4月17日 泰达宏利基金－民生银 非公开发行解禁50%； 行－泰达宏利价值成长 0 0 14,130,946 14,130,946 限售 定向增发755号 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－招商银行－ 非公开发行解禁50%； 财通基金－当升2号资 0 0 1,413,094 1,413,094 限售 产管理计划 2020年4月17日 解禁50% 2019年4月17日 财通基金－招商银行－ 非公开发行解禁50%； 财通基金－硅谷前海1 0 0 2,355,158 2,355,158 限售 号资产管理计划 2020年4月17日 解禁50% 王晓明 913,836 0 0 913,836高管锁定股每年年初按持股总 数25%解除锁定 陈彦彬 881,266 0 0 881,266高管锁定股每年年初按持股总 数25%解除锁定 合计 32,654,778 20,410,624 70,654,733 82,898,887 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 （一）主要资产项目 单位：元 资产项目 2018年9月30日 2017年12月31日 变动幅度 金额 比重 金额 比重 货币资金 1,976,653,713.51 41.67% 450,869,494.03 16.57% 338.41% 应收票据及应收账款 1,285,527,841.50 27.10% 915,889,501.67 33.64% 40.36% 其中：应收票据 158,310,364.83 3.34% 185,840,408.56 6.82% -14.81% 应收账款 1,127,217,476.67 23.76% 730,049,093.11 26.82% 54.40% 预付账款 48,245,439.15 1.02% 52,585,211.83 1.93% -8.25% 其他应收款 23,371,673.72 0.49% 3,198,361.94 0.12% 630.74% 存货 388,077,521.54 8.18% 260,188,281.55 9.55% 49.15% 其他流动资产 9,509,289.31 0.20% 9,635,817.54 0.35% -1.31% 可供出售金融资产 116,600,394.36 2.46% 135,971,100.46 4.99% -14.25% 投资性房地产 77,189,423.40 1.63% 78,532,212.58 2.88% -1.71% 固定资产 437,682,185.68 9.23% 468,098,065.15 17.19% -6.50% 在建工程 23,205,048.12 0.49% 3,324,148.57 0.12% 598.07% 无形资产 21,439,860.97 0.45% 22,182,983.23 0.81% -3.35% 开发支出 1,283,611.00 0.03% 2,292,323.68 0.08% -44.00% 商誉 313,026,576.41 6.60% 313,026,576.41 11.49% 0.00% 长期待摊费用 256,086.82 0.01% 239,043.10 0.01% 7.13% 递延所得税资产 11,018,962.60 0.23% 7,026,477.40 0.26% 56.82% 其他非流动资产 10,001,298.92 0.21% 218,556.58 0.01% 4476.07% 资产总计 4,743,088,927.01 100.00% 2,723,278,155.72 100.00% 74.17% 变动原因： 1、报告期末，货币资金较期初增加152,578.42万元，增长338.41%，主要是取得非公开发行的募集资金。 2、报告期末，应收票据及应收账款较期初增加36,963.83万元，增长40.36%，主要是公司销售额增加，期末处于信用期内的应收账款增多。 3、报告期末，其他应收款较期初增加2,017.33万元，增长630.74%，主要是计提的应收利息增加。 4、报告期末，存货较期初增加12,788.92万元，增长49.15%，主要是正极材料委外加工物资增加及中鼎高科提前备货。 5、报告期末，在建工程较期初增加1,988.09万元，增长598.07%，主要是江苏当升工程投入同比增长。 6、报告期末，开发支出较期初减少100.87万元，降低44.00%，主要是原处于实审阶段的两个项目，一个项目实审未通过转入开发支出费用化支出，一个项目实审通过转入无形资产。 7、报告期末，递延所得税资产较期初增加399.25万元，增长56.82%，主要是计提的坏账准备增加。 8、报告期末，其他非流动资产较期初增加978.27万元，增长4476.07%，主要是预付工程款增加。（二）主要负债项目 单位：元 负债项目 2018年9月30日 2017年12月31日 变动幅度 金额 比重 金额 比重 短期借款 285,623,368.92 18.56% 353,689,945.94 31.03% -19.24% 应付票据及应付账款 1,001,867,995.33 65.10% 581,737,409.74 51.04% 72.22% 其中：应付票据 325,550,000.00 21.15% 108,926,351.42 9.56% 198.87% 应付账款 676,317,995.33 43.95% 472,811,058.32 41.48% 43.04% 预收账款 42,110,770.03 2.74% 27,207,610.60 2.39% 54.78% 应付职工薪酬 34,447,817.61 2.24% 43,073,291.02 3.78% -20.03% 应交税费 23,822,207.83 1.55% 21,204,127.58 1.86% 12.35% 其他应付款 7,048,487.82 0.46% 5,302,329.31 0.47% 32.93% 长期应付款 59,464,000.00 3.86% 60,194,000.00 5.28% -1.21% 递延收益 83,474,754.39 5.42% 43,249,302.43 3.79% 93.01% 递延所得税负债 1,055,090.47 0.07% 4,073,421.84 0.36% -74.10% 负债总额 1,538,914,492.40 100.00% 1,139,731,438.46 100.00% 35.02% 变动原因： 1、报告期末，应付票据及应付账款较期初增加42,013.06万元，增长72.22%，其中，应付票据较期初增加21,662.36万元，增长198.87%，主要是供应商付款票据结算增加；应付账款较期初增加20,350.69万元，增长43.04%，主要是公司销售规模扩大，相应采购量增加，账期内应付账款相应增多。 2、报告期末，预收账款较期初增加1,490.32万元，增长54.78%，主要是收到客户预付款增加。 3、报告期末，其他应付款较期初增加174.62万元，增长32.93%，主要是江苏当升三期工程收到的投标保证金以及应付的房租支出增加。 4、报告期末，递延收益较期初增加4,022.55万元，增长93.01%，主要是公司收到政府补助增加。 5、报告期末，递延所得税负债较期初减少301.83万元，降低74.10%，主要是持有的湖南中科电气股份有限公司股票股价变动所致。 （三）所有者权益项目 单位：元 所有者权益项目 2018年9月30日 2017年12月31日 变动幅度 股本 436,722,773.00 366,068,040.00 19.30% 资本公积 2,208,022,274.95 790,902,787.23 179.18% 盈余公积 35,526,619.05 35,526,619.05 0.00% 未分配利润 532,581,564.77 374,838,364.81 42.08% 其他综合收益 -8,678,797.16 16,210,906.17 -153.54% 所有者权益合计 3,204,174,434.61 1,583,546,717.26 102.34% 变动原因： 1、报告期末，股本较期初增加7,065.47万元，增长19.30%，主要是公司2018年非公开发行人民币普通股（A股）70,654,733股股份。 2、报告期末，资本公积较期初增加141,711.95万元，增长179.18%，主要是取得非公开发行的募集资金，增加资本公积所致。 3、报告期末，未分配利润较期初增加15,774.32万元，增长42.08%，主要是年初至报告期末实现的净利润增加，累计未分配利润增加。 4、报告期末，其他综合收益较期初减少2,488.97万元，降低153.54%，主要是持有的湖南中科电气股份有限公司股票股价变动所致。 （四）主要损益项目 单位：元 损益项目 2018年1-9月 2017年1-9月 同比变动 营业收入 2,478,279,641.93 1,435,887,522.97 72.60% 营业成本 2,083,765,191.87 1,186,365,661.45 75.64% 税金及附加 10,048,030.03 7,640,980.96 31.50% 销售费用 26,319,980.01 22,606,106.65 16.43% 管理费用 31,220,643.71 28,492,313.11 9.58% 研发费用 98,765,153.30 71,157,027.72 38.80% 财务费用 -12,222,458.55 17,917,687.22 -168.21% 资产减值损失 16,406,563.53 11,055,094.97 48.41% 投资收益 393,975.12 115,036,520.15 -99.66% 资产处置收益 102,802.17 1,645.79 6146.37% 营业外收入 375,342.22 164,958.89 127.54% 变动原因： 1、年初至报告期末，营业收入同比增加104,239.21万元，增长72.60%，主要是公司锂电正极材料销量增长较快，锂电正极材料业务收入同比大幅增长。 2、年初至报告期末，营业成本同比增加89,739.95万元，增长75.64%，主要是公司营业收入增长，营业成本同比增长。 3、年初至报告期末，税金及附加同比增加240.70万元，增长31.50%，主要是公司营业收入增长，增值税随征的税金及附加增加。 4、年初至报告期末，研发费用同比增加2,760.81万元，增长38.80%，主要是公司加大研发力度，研究开发费用同比增加。 5、年初至报告期末，财务费用同比减少3,014.01万元，降低168.21%，主要是非公开发行股票募集资金到位，本期计提利息收入增加。 6、年初至报告期末，资产减值损失同比增加535.15万元，增长48.41%，主要是应收账款较期初增加，按照会计准则计提的减值准备同比增长。 7、年初至报告期末，投资收益同比减少11,464.25万元，降低99.66%，主要是上年同期取得转让参股公司星城石墨的投资收益。 8、年初至报告期末，资产处置收益同比增加10.12万元，增长6146.37%，主要是公司处置资产比上年同期增加。 9、年初至报告期末，营业外收入同比增加21.04万元，增长127.54%，主要是本期收到诉讼客户支付的违约金及个税手续费返还。 （五）现金流项目 单位：元 项目 2018年1-9月 2017年1-9月 同比变动 一、经营活动产生的现金流量净额 189,971,049.77 38,456,622.41 393.99% 经营活动现金流入量 1,378,666,080.17 937,221,250.56 47.10% 经营活动现金流出量 1,188,695,030.40 898,764,628.15 32.26% 二、投资活动产生的现金流量净额 -25,709,596.17 -4,330,340.01 -493.71% 投资活动现金流入量 528,975.12 50,270,312.29 -98.95% 投资活动现金流出量 26,238,571.29 54,600,652.30 -51.94% 三、筹资活动产生的现金流量净额 1,359,448,902.44 103,057,280.23 1219.12% 筹资活动现金流入量 1,648,920,352.13 396,636,233.41 315.73% 筹资活动现金流出量 289,471,449.69 293,578,953.18 -1.40% 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,073,863.44 -4,568,684.42 145.39% 五、现金及现金等价物净增加额 1,525,784,219.48 132,614,878.21 1050.54% 六、期末现金及现金等价物余额 1,976,653,713.51 384,154,993.66 414.55% 变动原因： 1、年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额同比增长393.99%，主要是客户现金回款同比增加。 2、年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额同比降低493.71%，主要是上年同期出售星城石墨股权取得了投资收益30%的现金回款。 3、年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额同比增长1219.12%，主要是取得非公开发行的募集资金。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 进展及影响 http://chinext.cninfo.com.cn/finalpage该事项已经公司第四届董事 2018年8月28日/2018-08-28/1205340977.PDF 会第二次会议、2018年第二 投资建设锂电新材料产业基地 次临时股东大会表决通过， 2018年9月27日http://chinext.cninfo.com.cn/finalpage /2018-09-27/1205471829.PDF 并进入实施阶段。 公司与鹏欣资源签署战略合作框架协议2018年9月26日http://chinext.cninfo.com.cn/finalpage双方保持业务交流与沟通。 /2018-09-26/1205464515.PDF 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 承诺 承诺 履行情 承诺事项 承诺方 承诺类型 承诺内容 况 时间 期限 收购报告书或权 益变动报告书中 无 无 无 无 无 无 所作承诺 1、尽量避免或减少矿冶总院及其所控制的其 他子公司与当升科技及其子公司之间发生关 严格按 关于同业 联交易；2、对于无法避免的关联交易，矿冶 照承诺 北京矿冶 竞争、关联 总院保证将本着“公平、公正、公开”的原则，2015年 内容履 资产重组时所作 科技集团 交易、资金 与同非关联方进行交易的价格保持一致，同时 5月4 长期 行，未发 承诺 有限公司 占用方面 督促当升科技履行合法决策程序，按照《上市 日 现违反 的承诺 规则》和当升科技公司章程的相关要求及时详 承诺的 细进行信息披露；3、矿冶总院保证不通过关 情形。 联交易损害当升科技及当升科技其他股东的 合法权益。 1、矿冶总院及矿冶总院控制的其他企业，未 严格按 关于同业 直接或间接从事与当升科技相同或相似的业 照承诺 北京矿冶 竞争、关联 务；2、为避免与当升科技发生同业竞争，矿 2015年 内容履 科技集团 交易、资金 冶总院保证：矿冶总院及矿冶总院控制的除当 5月4 长期 行，未发 有限公司 占用方面 升科技外的其他公司不在当升科技投资的领 日 现违反 的承诺 域内进行相同或相似的投资，不在当升科技及 承诺的 其控制的子公司从事生产经营或销售的领域 情形。 内开展相同或相似的业务。 作为上市公司控股股东，为了维持本次交易后 的上市公司人员独立、资产独立、业务独立、 财务独立、机构独立，北京矿冶科技集团有限 公司承诺如下：1、保证上市公司人员独立（1） 保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公 司任职并领取薪酬，不在矿冶总院及矿冶总院 关联方控制的企业（以下简称“矿冶总院关联 企业”）担任除董事、监事以外的职务；（2） 保证上市公司的劳动、人事及工资管理与矿冶 总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业 之间完全独立；（3）矿冶总院向上市公司推荐 董事、监事、经理等高级管理人员人选均通过 合法程序进行，不干预上市公司董事会和股东 大会行使职权作出人事任免决定。2、保证上 严格按 市公司资产独立完整（1）保证上市公司具有 照承诺 北京矿冶 与经营有关的业务体系和独立完整的资产；2015年 内容履 科技集团 其他承诺 （2）保证上市公司不存在资金、资产被矿冶 5月4 长期 行，未发 有限公司 总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业 日 现违反 占用的情形；（3）保证上市公司的住所独立于 承诺的 矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联 情形。 企业。3、保证上市公司财务独立（1）保证上 市公司建立独立的财务部门和独立的财务核 算体系，具有规范、独立的财务会计制度；（2） 保证上市公司独立在银行开户，不与矿冶总 院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业共 用银行账户；（3）保证上市公司的财务人员不 在矿冶总院关联企业兼职；（5）保证上市公司 依法独立纳税；（5）保证上市公司能够独立作 出财务决策，矿冶总院、矿冶总院关联方以及 矿冶总院关联企业不干预上市公司的资金使 用。4、保证上市公司机构独立（1）保证上市 公司建立健全法人治理结构，拥有独立、完整 的组织机构；（2）保证上市公司的股东大会、 董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法 律、法规和当升科技公司章程独立行使职权。 5、保证上市公司业务独立（1）保证上市公司 拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和 能力，具有面向市场独立自主持续经营的能 力；（2）保证矿冶总院除通过行使股东权利之 外，不对上市公司的业务活动进行干预；（3） 保证矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院 关联企业避免从事与上市公司具有实质性竞 争的业务；（4）保证尽量减少、避免矿冶总院、 矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业与上 市公司的关联交易；在进行确有必要且无法避 免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价 格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范 性文件和当升科技公司章程的规定履行交易 程序及信息披露义务。本承诺函对矿冶总院具 有法律约束力，矿冶总院愿意承担由此产生的 法律责任。 1、本人及其关联自然人、关联企业、关联法 人（具体范围参照现行有效的《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》确定）不得以任何形 式（包括但不限于在中国境内自行或与他人合 资、合作、联合经营）直接或间接地从事、参 与或协助他人从事任何与当升科技、中鼎高科 在当升 及其下属公司从事的模切机业务及激光模切 科技、 业务有直接或间接竞争关系的相同或相似的 中鼎高 严格按 姚福来、 关于同业 业务或其他经营活动，也不得直接或间接投资 科限售 照承诺 刘恒才、 竞争、关联 任何与当升科技、中鼎高科及其下属公司届时 2015年 期间及 内容履 田立勤、 交易、资金 从事的模切机业务及激光模切业务有直接或 5月4 限售期 行，未发 付强 占用方面 间接竞争关系的经济实体。2、本人保证不利 日 结束后 现违反 的承诺 用对当升科技、中鼎高科及其下属公司的了解 两年内 承诺的 和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与 持续有 情形。 当升科技、中鼎高科及其下属公司相竞争的模 效 切机及激光模切业务或项目。3、本人承诺， 自本承诺函出具日起，赔偿当升科技、中鼎高 科及其下属公司因本人违反本承诺任何条款 而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在 当升科技、中鼎高科限售期间及限售期结束后 两年内持续有效。 1、本人将尽量控制并减少与当升科技、中鼎 严格按 姚福来、 关于同业 高科及其下属公司之间的关联交易；就本人及 竞争、关联 本人控制的其他企业与当升科技、中鼎高科及 2015年 照承诺 刘恒才、 交易、资金 5月4 长期 内容履 田立勤、 其下属公司之间将来无法避免或有合理原因 行，未发 付强 占用方面 而发生的关联交易事项，本人及本人控制的其 日 的承诺 他企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的 现违反 原则，按照公允、合理的市场价格进行交易， 承诺的 并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履 情形。 行关联交易决策程序，依法履行信息披露义 务。本人保证本人及本人控制的其他企业将不 通过与当升科技、中鼎高科及其下属公司的关 联交易取得任何不正当的利益或使当升科技、 中鼎高科及其下属公司承担任何不正当的义 务。2、如违反上述承诺与当升科技、中鼎高 科及其下属公司进行交易，而给当升科技、中 鼎高科及其下属公司造成损失，由本人承担赔 偿责任。 作为上市公司本次重大资产重组的交易对方， 为了维持本次交易后的上市公司人员独立、资 产独立、业务独立、财务独立、机构独立，本 人承诺如下：1、保证上市公司人员独立（1） 保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公 司任职并领取薪酬，不在本人及本人关联方控 制的企业（以下称“本人关联企业”）担任除 董事、监事以外的职务；（2）保证上市公司的 劳动、人事及工资管理与本人、本人关联方以 及本人关联企业之间完全独立；（3）本人暂无 向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理 人员人选的计划。如果未来向上市公司推荐董 事、监事、经理等高级管理人员人选，本人保 严格按 证通过合法程序进行，不干预上市公司董事会 照承诺 姚福来、 和股东大会行使职权作出人事任免决定。2、 2015年 内容履 刘恒才、 其他承诺 保证上市公司资产独立完整（1）保证上市公 5月4 长期 行，未发 田立勤、 司具有与经营有关的业务体系和独立完整的 日 现违反 付强 资产；（2）保证上市公司不存在资金、资产被 承诺的 本人、本人关联方以及本人关联企业占用的情 情形。 形；（3）保证上市公司的住所独立于本人、本 人关联方以及本人关联企业。3、保证上市公 司财务独立（1）保证上市公司建立独立的财 务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独 立的财务会计制度；（2）保证上市公司独立在 银行开户，不与本人、本人关联方以及本人关 联企业共用银行账户；（3）保证上市公司的财 务人员不在本人关联企业兼职；（4）保证上市 公司依法独立纳税；（5）保证上市公司能够独 立作出财务决策，本人、本人关联方以及本人 关联企业不干预上市公司的资金使用。4、保 证上市公司机构独立（1）保证上市公司建立 健全法人治理结构，拥有独立、完整的组织机 构；（2）保证上市公司的股东大会、董事会、 独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规 和当升科技公司章程独立行使职权。5、保证 上市公司业务独立（1）保证上市公司拥有独 立开展经营活动的资产、人员、资质和能力， 具有面向市场独立自主持续经营的能力；（2） 保证本人除通过行使股东权利之外，不对上市 公司的业务活动进行干预；（3）保证本人、本 人关联方以及本人关联企业避免从事与上市 公司具有实质性竞争的业务；（4）保证尽量减 少、避免本人、本人关联方以及本人关联企业 与上市公司的关联交易；在进行确有必要且无 法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公 允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及 规范性文件和当升科技公司章程的规定履行 交易程序及信息披露义务。本承诺函对本人具 有法律约束力，本人愿意承担个别和连带的法 律责任。 为提高公司员工生产工作积极性、更好的维护 上市公司及其公众股东的合法权益，交易对方 严格按 姚福来、 姚福来、刘恒才、田立勤、付强特作出如下承 照承诺 刘恒才、 诺：在业绩承诺期间及承诺年度期限届满第一 2015年 2019年 内容履 田立勤、 其他承诺 年和第二年，如果中鼎高科经营业绩达到《购 5月4 12月31 行，未发 付强 买资产暨利润补偿协议》约定的业绩超预期奖 日 日 现违反 励条款，本人自愿放弃参与上市公司对中鼎高 承诺的 科届时在职的管理层及核心员工进行的激励 情形。 奖励。 1、本人于本次交易中认购的当升科技股份， 自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完 成，以下相同）之日起12个月内不以任何形 式转让；自股份发行结束之日起24个月内， 转让不超过本次认购股份数量的22%；自股份 发行结束之日起36个月内，转让不超过本次 严格按 认购股份数量的42%；自股份发行结束之日起 照承诺 48个月内，转让不超过本次认购股份数量的 2015年 2020年 内容履 姚福来 股份限售 65%；自股份发行结束之日起60个月内，转让 9月15 9月14 行，未发 承诺 不超过本次认购股份数量的83%；剩余股份将 日 日 现违反 可以在自股份发行结束之日起第60个月之后 承诺的 进行转让；上述可转让股份数应为扣除当年已 情形。 执行补偿的股份数量的余额。2、若本次收购 于2015年4月11日之前完成，本人于本次交 易中认购的当升科技股份，自股份发行结束之 日起36个月内不以任何形式转让。3、上述限 售期内，本人不转让、质押或进行其他形式的 处分本人届时持有的未解锁之当升科技股份。 4、若本人未履行上述承诺，则本人违规转让 当升科技股份所得收益归当升科技所有。 1、本人于本次交易中认购的当升科技股份， 自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完 成，以下相同）之日起12个月内不以任何形 式转让；自股份发行结束之日起24个月内， 转让不超过本次认购股份数量的22%；自股份 发行结束之日起36个月内，转让不超过本次 认购股份数量的42%；自股份发行结束之日起 严格按 48个月内，转让不超过本次认购股份数量的 照承诺 65%；自股份发行结束之日起60个月内，转让 2015年 2020年 内容履 刘恒才 股份限售 不超过本次认购股份数量的83%；剩余股份将 9月15 9月14 行，未发 承诺 可以在自股份发行结束之日起第60个月之后 日 日 现违反 进行转让；上述可转让股份数应为扣除当年已 承诺的 执行补偿的股份数量的余额。2、若本次收购 情形。 于2015年4月11日之前完成，本人于本次交 易中认购的当升科技股份，自股份发行结束之 日起36个月内不以任何形式转让。3、上述限 售期内，本人不转让、质押或进行其他形式的 处分本人届时持有的未解锁之当升科技股份。 4、若本人未履行上述承诺，则本人违规转让 当升科技股份所得收益归当升科技所有。 1、本人于本次交易中认购的当升科技股份， 自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完 成，以下相同）之日起12个月内不以任何形 式转让；自股份发行结束之日起24个月内， 转让不超过本次认购股份数量的40%；自股份 发行结束之日起36个月内，转让不超过本次 严格按 认购股份数量的55%；剩余股份将可以在自股 照承诺 股份限售 份发行结束之日起第36个月之后进行转让； 2015年 2018年 内容履 田立勤 承诺 上述可转让股份数应为扣除当年已执行补偿 9月15 9月14 行，未发 的股份数量的余额。2、若本次收购于2015年 日 日 现违反 4月11日之前完成，本人于本次交易中认购的 承诺的 当升科技股份，自股份发行结束之日起36个 情形。 月内不以任何形式转让。3、上述限售期内， 本人不转让、质押或进行其他形式的处分本人 届时持有的未解锁之当升科技股份。4、若本 人未履行上述承诺，则本人违规转让当升科技 股份所得收益归当升科技所有。 1、本人于本次交易中认购的当升科技股份， 2015年 2018年 严格按 付强 股份限售 自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完 9月15 9月14 照承诺 承诺 成，以下相同）之日起12个月内不以任何形 日 日 内容履 式转让；自股份发行结束之日起24个月内， 行，未发 转让不超过本次认购股份数量的50%；自股份 现违反 发行结束之日起36个月内，转让不超过本次 承诺的 认购股份数量的80%；剩余股份将可以在自股 情形。 份发行结束之日起第36个月之后进行转让； 上述可转让股份数应为扣除当年已执行补偿 的股份数量的余额。2、上述限售期内，本人 不转让、质押或进行其他形式的处分本人届时 持有的未解锁之当升科技股份。3、若本人未 履行上述承诺，则本人违规转让当升科技股份 所得收益归当升科技所有。 本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本 严格按 次发行结束之日起，36个月内不得转让，在此 照承诺 大唐电信 股份限售 后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交 2015年 2018年 内容履 投资有限 承诺 易所的有关规定执行。若本公司未履行上述承 9月15 9月14 行，未发 公司 诺，则本公司违规转让当升科技股份所得收益 日 日 现违反 归当升科技所有。 承诺的 情形。 本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本 严格按 深圳前海 次发行结束之日起，36个月内不得转让，在此 照承诺 大宇资本 股份限售 后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交 2015年 2018年 内容履 管理有限 承诺 易所的有关规定执行。若本公司未履行上述承 9月15 9月14 行，未发 公司 诺，则本公司违规转让当升科技股份所得收益 日 日 现违反 归当升科技所有。 承诺的 情形。 本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本 严格按 重庆中新 次发行结束之日起，36个月内不得转让，在此 照承诺 融拓投资 股份限售 后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交 2015年 2018年 内容履 中心（有 承诺 易所的有关规定执行。若本公司未履行上述承 9月15 9月14 行，未发 限合伙） 诺，则本公司违规转让当升科技股份所得收益 日 日 现违反 归当升科技所有。 承诺的 情形。 本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本 严格按 次发行结束之日起，36个月内不得转让，在此 照承诺 长江养老 股份限售 后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交 2015年 2018年 内容履 保险股份 承诺 易所的有关规定执行。若本公司未履行上述承 9月15 9月14 行，未发 有限公司 诺，则本公司违规转让当升科技股份所得收益 日 日 现违反 归当升科技所有。 承诺的 情形。 姚福来、 当升科技就本次交易与交易对方签署了《购买 严格按 刘恒才、 业绩承诺 资产暨利润补偿协议》及其补充协议，对本次 2015年 2019年 照承诺 田立勤、 及补偿安 交易的盈利预测补偿进行了约定。根据《购买 5月4 12月31 内容履 付强 排 资产暨利润补偿协议》及其补充协议，中鼎高 日 日 行，未发 科2015年、2016年、2017年预测净利润分别 现违反 为3,700万元、4,300万元、4,900万元。姚 承诺的 福来、刘恒才、田立勤、付强向上市公司保证 情形。 并承诺，中鼎高科2015年度、2016年度、2017 年度当期期末累积实际净利润将不低于当期 期末累积预测净利润数据。若本次收购不能在 2015年完成，则协议各方应就2018年度承诺 净利润友好协商并签订补充协议予以约定，承 诺净利润金额不得低于评估报告中预测的 2018年净利润数据。本协议所述“净利润”均 指扣除非经常性损益后的净利润。如果中鼎高 科在承诺年度实现的当期期末累积实现净利 润未达到当期期末累积预测净利润，交易对方 应就当期期末累积实现净利润未达到当期期 末累积预测净利润的部分（以下称“利润差 额”）对上市公司进行补偿。交易对方应补偿 的股份总数和现金总额应以其通过本次收购 所认购的上市公司股份总数（包括送股或转增 的股份）和获得的现金对价为限。补偿原则为： 姚福来、刘恒才、田立勤、付强分别根据其在 本次收购中获得的对价比例承担补偿义务；各 交易对方须首先以其在本次收购中获得的股 份对上市公司进行补偿，不足以补偿时，再以 其在本次收购中获得的现金进行补偿；对于各 交易对方股份补偿部分，上市公司有权以1元 的总价格予以回购并注销。 （一）服务期及竞业禁止义务。根据《购买资 产暨利润补偿协议》及其补充协议，全体交易 自2015 对方保证，“作为中鼎高科的核心成员，刘恒 年1月 才、姚福来、付强向中鼎高科承诺：自业绩承 1日起， 诺期开始（2015年1月1日起），其将在标的 持续服 公司持续服务不少于五年。在中鼎高科任职期 务不少 间以及其离职之后两年内负有竞业限制义务。 于 五 严格按 姚福来、 在离职后，作为对履行竞业限制义务的经济补 年。在 照承诺 刘恒才、 偿，中鼎高科将在竞业限制期限内按月向上述 2015年 中鼎高 内容履 田立勤、 其他承诺 人员支付竞业限制补偿金，每月支付的补偿金 5月4 科任职 行，未发 付强 标准参照国家规定执行”。（二）违约责任条 日 期间以 现违反 款。同时，《购买资产暨利润补偿协议》及其 及其离 承诺的 补充协议约定了严格的违约责任条款：“本协 职之后 情形。 议签署后，除不可抗力以外，任何一方不履行 两年内 或不及时、不适当履行本协议项下其应履行的 负有竞 任何义务，或违反其在本协议项下作出的任何 业限制 陈述、保证或承诺，均构成违约，应就其违约 义务。 行为使另一方遭受的全部损失承担赔偿责任， 赔偿范围包括但不限于因解决任何索赔或执 行该等索赔的判决、裁定或仲裁裁决而发生的 或与此相关的一切付款、费用或开支”。 北京矿冶科技集团有限公司承诺：截至本承诺 书出具日，本院及本院所属的除当升科技以外 的其它控股子企业（以下称“其他子企业”） 在北京 均未控制任何与当升科技存在有相同或类似 矿冶科 业务的公司、企业或其他经营实体，未经营也 技集团 没有为他人经营与当升科技相同或类似的业 有限公 务；本院及本院其他子企业与当升科技不存在 司作为 严格按 控股股东 关于同业 同业竞争；本院自身不会并保证将促使本院所 公司控 照承诺 北京矿冶 竞争、关联 属其他子企业不开展对与当升科技生产、经营 2010年 股股东 内容履 科技集团 交易、资金 有相同或类似业务的投入，今后不会新设或收 4月27 期间及 行，未发 有限公司 占用方面 购从事与当升科技有相同或类似业务的子企 日 转让全 现违反 的承诺 业、子公司、分公司等经营性机构，不在中国 部股份 承诺的 境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经 之日起 情形。 营、发展任何与当升科技业务直接竞争或可能 一年内 竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以 持续有 避免对当升科技的生产经营构成新的、可能的 效 直接或间接的业务竞争。上述各项承诺在本院 作为当升科技控股股东期间及转让全部股份 之日起一年内均持续有效且不可变更或撤销。 首次公开发行或 严格按 再融资时所作承 担任公司 担任公司高级管理人员的股东王晓明、陈彦彬 在任职 照承诺 诺 高级管理 股份限售 承诺：所持有公司股票解禁后，在各自任职期 2010年 期间内 内容履 人员的股 承诺 内每年转让的股份不超过各自直接或间接所 4月27 和离职 行，未发 东 持有公司股份总数的25%；在离职后半年内， 日 后半年 现违反 不转让各自所持有的公司股份。 内 承诺的 情形。 中材国信 投（天津） 严格按 投资管理 照承诺 有限公司 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 －北京中 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 材国信投 转让 日 现违反 投资管理 承诺的 中心（有 情形。 限合伙） 严格按 常州金沙 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 照承诺 科技投资 股份限售 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 内容履 有限公司 承诺 转让 日 行，未发 现违反 承诺的 情形。 中国人寿 严格按 保险股份 照承诺 有限公司 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 －分红－ 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 个人分红 转让 日 现违反 -005L-FH 承诺的 002深 情形。 严格按 照承诺 财通基金 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 －平安银 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 行－郝慧 转让 日 现违反 承诺的 情形。 严格按 财通基金 照承诺 －平安银 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 行－张永 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 珍 转让 日 现违反 承诺的 情形。 财通基金 严格按 －工商银 照承诺 行－上海 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 同安投资 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 管理有限 转让 日 现违反 公司 承诺的 情形。 财通基金 严格按 －宁波银 照承诺 行－山金 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 金控资本 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 管理有限 转让 日 现违反 公司 承诺的 情形。 财通基金 严格按 －宁波银 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 照承诺 行－山金 股份限售 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 内容履 期货有限 承诺 转让 日 行，未发 公司 现违反 承诺的 情形。 财通基金 严格按 －宁波银 照承诺 行－上海 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 国泰君安 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 证券资产 转让 日 现违反 管理有限 承诺的 公司 情形。 泰达宏利 基金－招 商银行－ 严格按 中国对外 照承诺 经济贸易 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 信托有限 股份限售 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 公司－外 承诺 转让 日 现违反 贸信托－ 承诺的 智远汇瀛 情形。 1期私募 证券投资 基金 严格按 财通基金 照承诺 －工商银 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 行－定增 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 17号资产 转让 日 现违反 管理计划 承诺的 情形。 严格按 财通基金 照承诺 －招商银 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 行－世纪 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 证券有限 转让 日 现违反 责任公司 承诺的 情形。 严格按 财通基金 照承诺 －工商银 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 行－信达 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 证券股份 转让 日 现违反 有限公司 承诺的 情形。 财通基金 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 12个月 严格按 －招商银 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 照承诺 行－财通 转让 日 内容履 基金－祥 行，未发 和2号资 现违反 产管理计 承诺的 划 情形。 财通基金 严格按 －中国银 照承诺 行－财通 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 基金－富 股份限售 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 春创益定 承诺 转让 日 现违反 增3号资 承诺的 产管理计 情形。 划 财通基金 严格按 －工商银 照承诺 行－财通 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 基金－投 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 乐定增17 转让 日 现违反 号资产管 承诺的 理计划 情形。 财通基金 严格按 －广发证 照承诺 券－财通 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 基金－东 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 方晨星11 转让 日 现违反 号资产管 承诺的 理计划 情形。 财通基金 严格按 －光大银 照承诺 行－广州 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 联鑫基金 股份限售 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 管理有限 承诺 转让 日 现违反 公司－联 承诺的 鑫六号私 情形。 募基金 财通基金 严格按 －招商银 照承诺 行－财通 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 基金－陕 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 核投资1 转让 日 现违反 号资产管 承诺的 理计划 情形。 财通基金 严格按 －平安银 照承诺 行－财通 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 基金－辉 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 耀2号资 转让 日 现违反 产管理计 承诺的 划 情形。 财通基金 严格按 －南京银 照承诺 行－财通 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 基金－宏 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 阳6号资 转让 日 现违反 产管理计 承诺的 划 情形。 财通基金 严格按 －招商银 照承诺 行－财通 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 基金－玉 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 泉839号 转让 日 现违反 资产管理 承诺的 计划 情形。 财通基金 严格按 －平安银 照承诺 行－财通 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 基金－外 股份限售 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 贸信托增 承诺 转让 日 现违反 远汇瀛1 承诺的 号资产管 情形。 理计划 泰达宏利 严格按 基金－民 照承诺 生银行－ 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 泰达宏利 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 价值成长 转让 日 现违反 定向增发 承诺的 755号 情形。 财通基金 严格按 －招商银 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 照承诺 行－财通 股份限售 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 内容履 基金－当 承诺 转让 日 行，未发 升2号资 现违反 产管理计 承诺的 划 情形。 财通基金 严格按 －招商银 照承诺 行－财通 股份限售 承诺认购的公司2017年度非公开发行股票于 2018年 内容履 基金－硅 承诺 本次非公开发行结束之日起12个月内不进行 4月17 12个月 行，未发 谷前海1 转让 日 现违反 号资产管 承诺的 理计划 情形。 股权激励承诺 无 无 无 无 无 无 控股股东 2015年 2016年 其他对公司中小 北京矿冶 股份限售 自2015年7月13日后六个月内不减持公司股 7月13 1月13 已履行 股东所作承诺 科技集团 承诺 票 日 日 完毕 有限公司 承诺是否及时履 是 行 如承诺超期未履 行完毕的，应当详 细说明未完成履 不适用 行的具体原因及 下一步的工作计 划 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、报告期内现金分红政策的执行情况 □适用 √不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 六、违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：北京当升材料科技股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,976,653,713.51 450,869,494.03 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 1,285,527,841.50 915,889,501.67 其中：应收票据 158,310,364.83 185,840,408.56 应收账款 1,127,217,476.67 730,049,093.11 预付款项 48,245,439.15 52,585,211.83 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 23,371,673.72 3,198,361.94 买入返售金融资产 存货 388,077,521.54 260,188,281.55 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 9,509,289.31 9,635,817.54 流动资产合计 3,731,385,478.73 1,692,366,668.56 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 116,600,394.36 135,971,100.46 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 77,189,423.40 78,532,212.58 固定资产 437,682,185.68 468,098,065.15 在建工程 23,205,048.12 3,324,148.57 生产性生物资产 油气资产 无形资产 21,439,860.97 22,182,983.23 开发支出 1,283,611.00 2,292,323.68 商誉 313,026,576.41 313,026,576.41 长期待摊费用 256,086.82 239,043.10 递延所得税资产 11,018,962.60 7,026,477.40 其他非流动资产 10,001,298.92 218,556.58 非流动资产合计 1,011,703,448.28 1,030,911,487.16 资产总计 4,743,088,927.01 2,723,278,155.72 流动负债： 短期借款 285,623,368.92 353,689,945.94 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 1,001,867,995.33 581,737,409.74 预收款项 42,110,770.03 27,207,610.60 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 34,447,817.61 43,073,291.02 应交税费 23,822,207.83 21,204,127.58 其他应付款 7,048,487.82 5,302,329.31 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,394,920,647.54 1,032,214,714.19 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 59,464,000.00 60,194,000.00 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 83,474,754.39 43,249,302.43 递延所得税负债 1,055,090.47 4,073,421.84 其他非流动负债 非流动负债合计 143,993,844.86 107,516,724.27 负债合计 1,538,914,492.40 1,139,731,438.46 所有者权益： 股本 436,722,773.00 366,068,040.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,208,022,274.95 790,902,787.23 减：库存股 其他综合收益 -8,678,797.16 16,210,906.17 专项储备 盈余公积 35,526,619.05 35,526,619.05 一般风险准备 未分配利润 532,581,564.77 374,838,364.81 归属于母公司所有者权益合计 3,204,174,434.61 1,583,546,717.26 少数股东权益 所有者权益合计 3,204,174,434.61 1,583,546,717.26 负债和所有者权益总计 4,743,088,927.01 2,723,278,155.72 法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,689,999,603.06 351,464,167.55 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 780,035,368.80 743,290,567.84 其中：应收票据 138,863,918.31 151,903,470.45 应收账款 641,171,450.49 591,387,097.39 预付款项 52,493,194.41 36,292,675.35 其他应收款 215,642,576.10 1,686,378.61 存货 157,338,934.09 103,850,843.49 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,604,594.96 1,104,583.08 流动资产合计 2,898,114,271.42 1,237,689,215.92 非流动资产： 可供出售金融资产 116,600,394.36 135,971,100.46 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 748,036,029.43 748,036,029.43 投资性房地产 77,189,423.40 78,532,212.58 固定资产 87,498,626.64 96,008,181.21 在建工程 4,455,686.32 3,324,148.57 生产性生物资产 油气资产 无形资产 393,990.24 20,191.21 开发支出 1,283,611.00 2,292,323.68 商誉 长期待摊费用 21,250.00 221,282.56 递延所得税资产 7,389,082.39 4,786,268.47 其他非流动资产 非流动资产合计 1,042,868,093.78 1,069,191,738.17 资产总计 3,940,982,365.20 2,306,880,954.09 流动负债： 短期借款 188,856,315.89 215,257,945.94 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 655,358,101.05 312,095,721.28 预收款项 15,272,301.36 5,681,008.49 应付职工薪酬 20,888,944.40 19,350,808.76 应交税费 13,093,886.07 9,988,906.61 其他应付款 4,338,039.16 274,424,027.86 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 897,807,587.93 836,798,418.94 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 56,066,916.73 56,066,916.73 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 1,884,791.66 4,211,212.12 递延所得税负债 2,869,102.57 其他非流动负债 非流动负债合计 57,951,708.39 63,147,231.42 负债合计 955,759,296.32 899,945,650.36 所有者权益： 股本 436,722,773.00 366,068,040.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,208,022,274.95 790,902,787.23 减：库存股 其他综合收益 -8,706,852.30 16,258,247.89 专项储备 盈余公积 35,526,619.05 35,526,619.05 未分配利润 313,658,254.18 198,179,609.56 所有者权益合计 2,985,223,068.88 1,406,935,303.73 负债和所有者权益总计 3,940,982,365.20 2,306,880,954.09 法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲 3、合并本报告期利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 848,443,853.13 601,010,232.09 其中：营业收入 848,443,853.13 601,010,232.09 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 745,356,153.04 564,184,939.63 其中：营业成本 681,228,073.73 499,281,641.40 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 3,236,556.66 2,190,660.16 销售费用 7,674,518.48 6,642,174.79 管理费用 8,236,115.30 7,252,214.52 研发费用 47,903,971.74 34,919,032.86 财务费用 -9,546,717.16 8,323,039.65 其中：利息费用 3,318,310.99 4,715,600.69 利息收入 14,146,269.76 514,387.30 资产减值损失 6,623,634.29 5,576,176.25 加：其他收益 4,238,318.59 7,295,204.87 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 9,903.66 -2,230.30 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 107,335,922.34 44,118,267.03 加：营业外收入 230,127.17 6,782.00 减：营业外支出 3,600.00 4,500.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 107,562,449.51 44,120,549.03 减：所得税费用 15,038,712.56 5,707,205.09 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 92,523,736.95 38,413,343.94 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 92,523,736.95 38,413,343.94 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 92,523,736.95 38,413,343.94 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 -1,784,434.07 45,028,437.54 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -1,784,434.07 45,028,437.54 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 -1,784,434.07 45,028,437.54 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 -1,841,833.69 45,057,947.40 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 57,399.62 -29,509.86 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 90,739,302.88 83,441,781.48 归属于母公司所有者的综合收益 总额 90,739,302.88 83,441,781.48 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.2119 0.1049 （二）稀释每股收益 0.2119 0.1049 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。 法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲 4、母公司本报告期利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 474,379,128.63 542,907,302.18 减：营业成本 405,627,346.15 484,626,114.27 税金及附加 2,377,582.09 1,487,433.66 销售费用 2,563,181.90 2,720,215.88 管理费用 4,414,492.48 3,346,538.22 研发费用 22,227,617.41 26,468,584.20 财务费用 -10,993,068.68 5,902,684.60 其中：利息费用 1,860,726.73 1,928,993.91 利息收入 13,073,435.48 191,356.61 资产减值损失 2,760,977.62 5,841,915.70 加：其他收益 407,708.34 1,318,253.12 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 9,903.66 -2,230.30 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 45,818,611.66 13,829,838.47 加：营业外收入 117,109.45 182.00 减：营业外支出 3,600.00 4,500.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 45,932,121.11 13,825,520.47 减：所得税费用 6,475,671.53 1,197,540.71 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 39,456,449.58 12,627,979.76 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 39,456,449.58 12,627,979.76 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 -1,841,833.69 45,057,947.40 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 -1,841,833.69 45,057,947.40 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 -1,841,833.69 45,057,947.40 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 37,614,615.89 57,685,927.16 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.0903 0.0345 （二）稀释每股收益 0.0903 0.0345 法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲 5、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 2,478,279,641.93 1,435,887,522.97 其中：营业收入 2,478,279,641.93 1,435,887,522.97 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,254,303,103.90 1,345,234,872.08 其中：营业成本 2,083,765,191.87 1,186,365,661.45 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 10,048,030.03 7,640,980.96 销售费用 26,319,980.01 22,606,106.65 管理费用 31,220,643.71 28,492,313.11 研发费用 98,765,153.30 71,157,027.72 财务费用 -12,222,458.55 17,917,687.22 其中：利息费用 10,525,307.17 10,342,886.08 利息收入 27,972,632.27 1,072,299.30 资产减值损失 16,406,563.53 11,055,094.97 加：其他收益 13,798,165.66 13,461,371.23 投资收益（损失以“－”号填 列） 393,975.12 115,036,520.15 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 114,051,457.86 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 102,802.17 1,645.79 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 238,271,480.98 219,152,188.06 加：营业外收入 375,342.22 164,958.89 减：营业外支出 14,400.00 22,500.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 238,632,423.20 219,294,646.95 减：所得税费用 33,300,593.38 35,958,222.21 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 205,331,829.82 183,336,424.74 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 205,331,829.82 183,336,424.74 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 205,331,829.82 183,336,424.74 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 -24,889,703.33 72,463,609.36 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -24,889,703.33 72,463,609.36 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 -24,889,703.33 72,463,609.36 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 -24,965,100.19 72,559,873.12 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 75,396.86 -96,263.76 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 180,442,126.49 255,800,034.10 归属于母公司所有者的综合收益 总额 180,442,126.49 255,800,034.10 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.4970 0.5008 （二）稀释每股收益 0.4970 0.5008 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。 法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲 6、母公司年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 1,719,739,146.84 1,265,203,648.41 减：营业成本 1,539,654,598.68 1,125,596,932.31 税金及附加 7,309,355.16 5,596,811.37 销售费用 13,523,364.13 11,374,995.96 管理费用 20,750,666.03 19,345,282.23 研发费用 56,011,213.79 49,676,412.09 财务费用 -17,129,086.58 13,722,313.81 其中：利息费用 6,014,928.98 5,701,495.26 利息收入 26,443,219.68 555,962.51 资产减值损失 7,108,737.29 10,467,857.31 加：其他收益 3,240,822.46 3,514,944.88 投资收益（损失以“－”号填 列） 80,393,975.12 115,036,520.15 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 114,051,457.86 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 102,802.17 1,645.79 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 176,247,898.09 147,976,154.15 加：营业外收入 256,648.68 140,754.74 减：营业外支出 14,400.00 22,500.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 176,490,146.77 148,094,408.89 减：所得税费用 13,422,872.29 24,496,422.19 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 163,067,274.48 123,597,986.70 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 163,067,274.48 123,597,986.70 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 -24,965,100.19 72,559,873.12 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 -24,965,100.19 72,559,873.12 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 -24,965,100.19 72,559,873.12 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 138,102,174.29 196,157,859.82 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.3947 0.3376 （二）稀释每股收益 0.3947 0.3376 法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲 7、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,303,752,867.33 912,075,847.10 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 6,029,838.72 5,181,931.25 收到其他与经营活动有关的现金 68,883,374.12 19,963,472.21 经营活动现金流入小计 1,378,666,080.17 937,221,250.56 购买商品、接受劳务支付的现金 1,002,344,985.33 748,278,040.91 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 92,982,224.96 63,512,224.46 支付的各项税费 67,060,847.37 60,549,111.32 支付其他与经营活动有关的现金 26,306,972.74 26,425,251.46 经营活动现金流出小计 1,188,695,030.40 898,764,628.15 经营活动产生的现金流量净额 189,971,049.77 38,456,622.41 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 23,336,250.00 取得投资收益收到的现金 393,975.12 26,867,562.29 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 135,000.00 66,500.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 528,975.12 50,270,312.29 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 17,238,571.29 54,600,652.30 投资支付的现金 9,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 26,238,571.29 54,600,652.30 投资活动产生的现金流量净额 -25,709,596.17 -4,330,340.01 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,487,040,675.06 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 160,221,394.94 396,636,233.41 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 1,658,282.13 筹资活动现金流入小计 1,648,920,352.13 396,636,233.41 偿还债务支付的现金 231,488,112.94 263,151,466.79 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 57,879,045.98 30,427,486.39 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 104,290.77 筹资活动现金流出小计 289,471,449.69 293,578,953.18 筹资活动产生的现金流量净额 1,359,448,902.44 103,057,280.23 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 2,073,863.44 -4,568,684.42 五、现金及现金等价物净增加额 1,525,784,219.48 132,614,878.21 加：期初现金及现金等价物余额 450,869,494.03 251,540,115.45 六、期末现金及现金等价物余额 1,976,653,713.51 384,154,993.66 法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲 8、母公司年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 975,704,900.18 640,935,727.50 收到的税费返还 1,006,615.98 收到其他与经营活动有关的现金 16,241,576.67 14,503,226.89 经营活动现金流入小计 991,946,476.85 656,445,570.37 购买商品、接受劳务支付的现金 829,886,213.36 504,734,665.14 支付给职工以及为职工支付的现 金 52,761,687.64 38,630,382.74 支付的各项税费 34,330,275.77 39,117,111.20 支付其他与经营活动有关的现金 93,653,972.89 13,421,347.73 经营活动现金流出小计 1,010,632,149.66 595,903,506.81 经营活动产生的现金流量净额 -18,685,672.81 60,542,063.56 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 23,336,250.00 取得投资收益收到的现金 80,393,975.12 26,867,562.29 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 135,000.00 58,000.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 80,528,975.12 50,261,812.29 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 1,793,533.26 2,634,171.06 投资支付的现金 9,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 10,793,533.26 2,634,171.06 投资活动产生的现金流量净额 69,735,441.86 47,627,641.23 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,487,040,675.06 取得借款收到的现金 63,440,216.98 243,131,098.43 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 1,658,282.13 筹资活动现金流入小计 1,552,139,174.17 243,131,098.43 偿还债务支付的现金 93,056,112.94 247,038,929.50 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 53,421,452.68 25,865,293.21 支付其他与筹资活动有关的现金 118,968,849.71 筹资活动现金流出小计 265,446,415.33 272,904,222.71 筹资活动产生的现金流量净额 1,286,692,758.84 -29,773,124.28 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 792,907.62 -4,456,757.60 五、现金及现金等价物净增加额 1,338,535,435.51 73,939,822.91 加：期初现金及现金等价物余额 351,464,167.55 165,406,197.90 六、期末现金及现金等价物余额 1,689,999,603.06 239,346,020.81 法定代表人：李建忠 主管会计工作负责人：邹纯格 会计机构负责人：刘菲 二、审计报告 第三季度报告是否经过审计 □是 √否 第三季度审计报告是否非标准审计报告 □是 √否 北京当升材料科技股份有限公司 法定代表人：李建忠 2018年10月19日