国金证券股份有限公司 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2018年上半年度跟踪报告 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：鹏辉能源 保荐代表人：杜纯静 联系电话：021-68826002 保荐代表人：吴成 联系电话：021-68826002 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 1次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0次 （2）列席公司董事会次数 3（第三届董事会第四次会议、五次会议、 六次会议） （3）列席公司监事会次数 0次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 经检查不存在重大问题 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 7次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2018年4月20日 上市公司规范运作的重点问题，包括上市 公司主要股东、实际控制人行为的规范， （3）培训的主要内容 “三会”运作的规范，持股变动及信息披 露的规范，内幕交易的防范，募集配套资 金管理等 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 无 不适用 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工 无 不适用 作的情况 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状 况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用 况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 1、股份锁定承诺 是 不适用 2、公开发行前持股5%以上股东的持股 是 不适用 意向及减持意向承诺 3、控股股东、董事、高级管理人员遵守 是 不适用 稳定股价预案的承诺 4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承 是 不适用 诺 5、避免同业竞争和减少关联交易的承诺 是 不适用 6、关于终止与万毅得塑料交易的承诺 是 不适用 7、股利分配政策及利润分配政策的承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2018年1月24日，中国证监会出具《关 于对国金证券股份有限公司采取出具警 示函的决定》（2018）9号，认定国金证 券作为广东天际电器股份有限公司发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资 金的财务顾问，对交易标的收入和客户 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 核查不充分。该事件发生后，国金证券 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 高度重视，及时进行了整改，重新对标 的公司客户发出了询证函，并做了发函 记录，并全部收到询证函回函，还执行 了检查、复核、实地走访等其他程序； 此外，国金证券进一步督促其他投资银 行项目均应严格执行公司规定的尽职调 查程序。 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司2018年上半年度跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 杜纯静 吴成 国金证券股份有限公司 年 月 日