证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2019-013 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划” 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月10日召开的第三届董事会第十五次、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”(草案)及其摘要的议案》等议案，并2019年1月11日在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)发布了《第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”（草案）》等相关公告及文件。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号―股权激励计划》的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”（以下简称“激励计划”）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象。 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月至本次激励计划草案披露日（2018年7月11日至2019年1月11日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象买卖公司股票情况的说明 根据中国结算深圳分公司2019年1月23日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划首次公开披露前六个月至股权激励计划草案披露日（2018年7月11日至2019年1月11日），除下列核查对象外，其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下： 序号 姓名 职务 变更日期 变更摘要 变更股数 1 晏丽 核心管理和骨干人员 2018-08-10 卖出 -1,200 2018-10-15 买入 1,600 2 刘建生 核心管理和骨干人员 2018-10-22 买入 1,400 2018-07-11 买入 500 2018-07-20 卖出 -2,000 2018-07-24 卖出 -2,100 2018-07-25 买入 1,000 2018-07-26 买入 800 2018-08-02 买入 600 2018-08-03 买入 600 2018-08-13 买入 700 2018-09-05 买入 800 2018-09-11 卖出 -800 2018-09-12 买入 1,300 3 曹斌 核心管理和骨干人员 2018-09-12 卖出 -1,300 2018-09-13 买入 2,300 2018-09-21 卖出 -3,000 2018-10-16 买入 800 2018-10-17 卖出 -800 2018-10-22 卖出 -1,500 2018-10-25 卖出 -1,500 2018-10-25 买入 1,500 2018-11-01 买入 900 2018-11-01 卖出 -900 2018-11-07 卖出 -1,000 2018-12-14 卖出 -500 2018-07-19 买入 200 2018-07-24 买入 200 4 武献磊 核心管理和骨干人员 2018-07-25 卖出 -400 2018-08-06 买入 200 2018-08-13 卖出 -200 2018-09-21 买入 3,000 2018-09-25 买入 200 2018-09-25 卖出 -3,000 2018-09-26 卖出 -200 2018-10-09 买入 100 2018-10-22 买入 4,400 2018-10-26 卖出 -4,500 2018-12-04 买入 800 2018-12-07 买入 1,100 2018-12-18 买入 5,800 2018-12-20 买入 7,600 2018-12-20 卖出 -7,700 2018-12-24 买入 1,400 2018-12-26 卖出 -1,900 2018-12-27 买入 300 2019-01-09 卖出 -3,700 2019-01-11 卖出 -1,800 2018-07-11 买入 2,600 2018-07-12 卖出 -2,600 2018-08-15 买入 1,700 2018-08-16 卖出 -1,700 2018-08-21 买入 5,200 2018-08-22 卖出 -5,200 5 尹爱中 核心管理和骨干人员 2018-08-24 买入 3,400 2018-08-27 买入 10,100 2018-08-27 卖出 -3,400 2018-08-28 卖出 -10,100 2018-08-30 买入 5,100 2018-09-05 买入 300 2018-09-06 买入 4,500 2018-09-11 卖出 -9,600 2018-09-12 买入 300 2018-09-12 卖出 -300 2018-09-14 卖出 -300 6 黄满湘 核心管理和骨干人员 2018-10-22 买入 500 2018-07-13 卖出 -3,300 2018-08-03 买入 2,000 7 周彬 核心管理和骨干人员 2018-08-08 买入 2,000 2018-08-14 买入 1,800 2018-09-11 卖出 -200 2018-09-03 买入 200 2018-09-07 买入 1,000 2018-11-16 卖出 -3,000 2018-11-23 买入 3,200 8 郭军 核心管理和骨干人员 2018-11-28 卖出 -6,600 2018-12-18 买入 3,300 2018-12-19 买入 3,300 2018-12-28 买入 500 经公司核查，上述激励对象在自查期间买卖公司股票完全基于公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作，属于个人投资行为，除公司公开披露的信息外，并未获知公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。 三、结论 综上，经核查，在本次激励计划草案公告前6个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人和激励对象有利用本次激励计划有关内幕信息进行买卖公司股票的行为，符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号―股权激励计划》的相关规定，不存在内幕交易行为。 四、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》； 2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。特此公告。 广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会 2019年1月28日