TCL集团:2016年年度报告
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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TCL 集团股份有限公司
TCL CORPORATION
2016 年年度报告
二零一七年四月二十八日
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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目 录
董事长致辞.......................................................................................................................... 3
第一节 重要提示和释义 ...................................................................................................... 5
第二节 公司简介和主要财务指标........................................................................................ 8
第三节 公司业务概要.........................................................................................................13
第四节 董事会报告 ............................................................................................................16
第五节 重要事项................................................................................................................38
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................565
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................................61
第八节 公司治理..............................................................................................................765
第九节 公司债券相关情况................................................................................................832
第十节 财务报告................................................................................................................86
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董事长致辞
尊敬的各位股东、社会各界人士：
2016 年是不平凡的一年，英国脱欧引起欧元区的持续动荡，美国引发的贸易保护主义加剧，
国内经济也面临调速换挡的压力。面对动荡的全球经济形势和日益激烈的市场竞争格局，在公司 7
万多名员工的共同努力下， TCL 集团在 2016 年完成营业收入 1,065 亿元，同比增长 1.81%。
公司的“双+”战略转型取得了较好进展，主要产品销售持续增长，可运营终端及活跃用户数快速
提升。其中，华星光电的运营效率、产能利用率继续保持业内领先水平， G11 代线的开工建设将
推动华星的持续发展，今年一季度启动柔性 AM-OLED 项目建设。去年多媒体电子终端销量超过
2000 万台，全球排名第三位；金融控股集团在保障成员企业资金链稳健的同时，积极拓展外部业
务，用户规模和交易量快速攀升；互联网应用及服务事业本部的用户数量快速增长， TV+智能网络
电视平台的累计激活用户超过 1700 万， 移动互联网应用平台累计激活用户数超过 5500 万， 海外
移动互联网业务取得突破。
展望全球消费电子市场，市场增长放缓，竞争日趋激烈。随着产品硬件创新、内容融合及国际
化业务拓展，中国品牌的竞争优势将继续增强。 公司主要产品市场地位领先，全球化发展日趋均衡，
在核心显示技术和智能开发与应用领域有较为完整的布局，具备在产业变革中抢占先机的实力。然
而，公司已经在 1000 亿销售额上下徘徊了三年， 毛利空间不断收窄， 营业利润也持续下降。我们
意识到只有推进变革，改变经营观念，优化组织流程，创新商业模式，清除发展障碍，才能把握战
略主动，才能让企业持续发展。
逆水行舟，不进则退。面对全球产业竞争加剧，我们只有全力以赴，才能在竞争中胜出。 新的
一年，公司管理团队将全力推进“双+”转型和拓展国际业务的双轮驱动发展战略，提升竞争力，推
进业务成长。同时，继续以创新驱动发展，力争在智能技术和半导体显示技术领域取得突破，建立
产品和技术的竞争优势。通过提升产品力，强化全球的销售渠道建设，提升品牌力，提高产品均价
和边际利润。公司将进一步深化变革，提高效率和竞争力。我们将顺应产业和市场发展的趋势，积
极开拓新的业务，创新商业模式，打开新的成长空间。公司将通过业务重组和优化产业和资本结构，
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改善财务状况，提高资本回报率。我们有信心，今年将恢复业务增长，明显提高经营效益；并建立
企业长期稳定发展的基础，实现全球化的智能产品制造和互联网应用服务的企业。
在此，我谨代表董事会感谢全体投资者、客户、供应商及业务合作伙伴一如既往的大力支持，
感谢管理层及全体员工的努力！
2017 年 4 月 28 日
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第一节 重要提示和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司董事长李东生先生因出差无法出席董事会，委托董事薄连明先生代为
投票表决； 公司董事贺锦雷先生因公务未出席董事会，其余董事亲自出席了审
议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以 2016 年 4 月 27 日总股
本 12,213,681,742 股为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含
税），共计分配利润 977,094,539 元。本年度不送红股也不进行资本公积转增股
本。
公司董事长李东生先生、主管会计工作负责人（首席财务官 CFO）黄旭斌
先生、会计机构负责人杨安明先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准
确、完整。
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释 义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、集团 指 TCL 集团股份有限公司
报告期、报告期内 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
TCL 多媒体电子 指 TCL 多媒体科技控股有限公司，为本公司在香港联交所上市的控股
子公司，股票代码 01070.HK
TCL 通讯科技 指 TCL 通讯科技控股有限公司
华星光电 指 深圳市华星光电技术有限公司
武汉华星 指 武汉华星光电技术有限公司
家电集团 指 TCL 家电产业集团
通力电子 指 通力电子控股有限公司，为本公司在香港联交所上市的控股子公
司，股票代码 01249.HK
商用显示、商显 指 TCL 商用信息科技(惠州)股份有限公司
科天智慧云 指 广州科天智慧云信息科技有限公司
TCL 照明 指 惠州 TCL 照明电器有限公司
华瑞光电 指 华瑞光电(惠州)有限公司
泰科立、泰科立集团 指 惠州泰科立电子集团有限公司
华显光电 指 华显光电技术控股有限公司，股票代码 00334.HK
金能电池 指 惠州 TCL 金能电池有限公司
医疗电子 指 TCL 医疗集团
环保业务 指 惠州 TCL 环保资源有限公司
翰林汇 指 翰林汇信息产业股份有限公司,为本公司在全国中小企业股份转让
系统挂牌的控股子公司，股票代码 835281
TCL 金融控股集团 指 TCL 金融控股集团（深圳）有限公司
TCL 创投 指 新疆 TCL 股权投资有限公司
TCL 实业控股 指 T.C.L.实业控股（香港）有限公司
紫光集团 指 紫光集团有限公司
上海银行 指 上海银行股份有限公司
花样年 指 花样年控股集团有限公司为香港联交所上市公司，股票代码：
01777.HK，本公司为该公司第二大股东，持有其 15.98%股权
欢网 指 广州欢网科技有限责任公司
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教育网 指 TCL 教育网有限公司
奥鹏教育 指 北京奥鹏文化传媒有限公司
全球播 指 全球播有限公司
TCL-IMAX 指 TCL-IMAX Entertainment Co., Limited
豪客数娱 指 豪客数字娱乐科技（深圳）有限公司
豪客互联 指 豪客互联网有限公司
酷友、 O2O、酷友科技 指 惠州酷友网络科技有限公司
速必达 指 速必达希杰物流有限公司
思科 指 Cisco Systems,Inc.思科系统公司，是全球领先的网络解决方案供
应商，为美国 NASDAQ 上市公司（股票代码为: CSCO） .
激活用户 指 曾经使用一次以上互联网电视网络服务的用户
活跃用户 指 活跃用户数是七天内来访的不重复的独立用户数，七天之内同一用
户来访一次及多次都计为一个用户数
t1 工厂、 t1 项目 指 华星光电第 8.5 代 TFT-LCD 生产线建设项目
t2 工厂、 t2 项目 指 华星光电第 8.5 代 TFT-LCD（含氧化物半导体及 AMOLED）生产
线建设项目
t3 工厂、 t3 项目 指 华星光电第 6 代 LTPS LCD/AMOLED 显示面板生产线建设项目
G11 项目 指 华星光电第 11 代 TFT-LCD 及 AMOLED 新型显示器生产线项目
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 TCL 集团 股票代码 000100
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 TCL 集团股份有限公司
公司的中文简称 TCL 集团
公司的外文名称（如有） TCL Corporation
公司的外文名称缩写（如有） TCL Corp.
公司的法定代表人 李东生
注册地址 广东省惠州市仲恺高新技术开发区十九号小区
注册地址的邮政编码 516001
办公地址 广东省惠州市仲恺高新区惠风三路 17 号 TCL 科技大厦
办公地址的邮政编码 516001
公司网址 http://www.tcl.com
电子信箱 ir@tcl.com
荣誉之路
TCL 荣获“全国产品和服务质量诚信示范企业”称号；
TCL 集团入围 “国家第一批创新企业百强工程试点企业”；
TCL 集团在 “2016 年（第三十届）中国电子信息百强企业”位列第六；
TCL 集团股份有限公司获评 AAA 主体信用级别，评级展望稳定；
TCL 集团连续第五年荣获“亚洲最佳雇主品牌奖”；
TCL 集团荣获深交所信息披露考核 A 类评级；
TCL 集团在德国柏林 IFA 展会上荣获黑、白电两项“2016IFA 产品技术创新大奖”；
TCL 企业社会责任发展指数名列内资家电品牌行业第一
第 22 届中国品牌价值 100 强研究报告揭晓， TCL 集团品牌价值 765.69 亿元，连续 11
年居中国电视机制造业第一名；
TCL 集团荣获“上市公司监事会积极进取 50 强”奖项；
华星光电入选国家工业和信息化部 2016 年智能制造试点示范项目名单，成为首家获得
国家智能制造试点示范项目的平板显示制造企业；
TCL 十分到家获得“服务顾客满意品牌”和“互联网平台型十大服务商”两项大奖；
TCL 大学荣获“2016（第十二届）中国最具价值企业大学”；
TCL 集团财务公司荣获“年度最佳资金管理财务公司”称号；
TCL 获得“投资者关系最佳董事会”和“投资者关系优秀董秘”两项大奖，董事会秘书廖骞
先生荣获第十二届新财富金牌董秘。
TCL 投资者关系平台 TCL 官方微博 TCL 官方微信
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二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 廖骞 王建勋
联系地址 广东省深圳市科技园高新南一路 TCL 大
厦 B 座 19 楼
广东省深圳市科技园高新南一路 TCL 大
厦 B 座 19 楼
电话 0755-3331 1666 0755-3331 1668
传真 0755-3331 3819 0755-3331 3819
电子信箱 ir@tcl.com ir@tcl.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 TCL 集团股份有限公司董事会办公室
四、注册变更情况
组织机构代码 91441300195971850Y
公司上市以来主营业务的变化情况（如
有）
新增“不动产租赁、提供信息系统服务、提供会议服务、培训、咨询、商标许可、
提供技术开发服务、软件产品的开发及销售、专利转让及许可、代理报关服务、
提供顾问服务、支付结算”。
历次控股股东的变更情况（如有） 无
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
签字会计师姓名 李秉心、张媛媛
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
中信证券股份有限公司 深圳市福田区中心三路 8 号中
信证券大厦 19 楼 孙洋、王胥覃 2014 12 月年 314日 月 30 日至 2016 年
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 ■ 不适用
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六、主要会计数据和财务指标
序号 项目 2016 年 2015 年 本年比上年增减
(%)
2014 年
1 营业收入（元） 106,473,499,866 104,579,482,205 1.81 101,028,675,160
2 毛利（元） 17,658,421,891 16,930,508,745 4.30 17,239,863,689
3 EBITDA 8,615,427,516 8,008,072,299 7.58 8,400,616,087
4 利润总额（元） 2,796,969,138 3,868,705,850 -27.70 5,059,020,591
5
净利润（元） 2,137,539,667 3,230,011,221 -33.82 4,232,726,890
归属于上市公司股东的净利
润（元） 1,602,125,331 2,567,003,368 -37.59 3,183,206,215
扣除非经常性损益后归属于
上市公司股东的净利润（元） 13,337,995 1,680,063,730 -99.21 1,823,294,263
6
基本每股收益（元/股） (注) 0.1312 0.2141 -38.72 0.3480
稀释每股收益（元/股） 0.1312 0.2141 -38.72 0.3475
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元/股） 0.0011 0.1401 -99.21 0.1993
7
加权平均净资产收益率（ %） 7.17 10.40 下降 3.23 个百分点 18.21
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（ %） 0.06 6.81 下降 6.75 个百分点 10.43
8
经营活动产生的现金流量净
额（元） 8,028,002,475 7,394,076,454 8.57 5,412,244,498
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股） 0.6573 0.6047 8.70 0.5726
本报告期末 上年度期末 增减变动（％） 2014 年末
9 总资产（元） 147,136,785,349 111,754,820,447 31.66 92,876,886,421
10 负债总额（元） 101,390,003,766 74,125,378,338 36.78 66,016,391,267
11
资产负债率 68.91 66.33 上升 2.58 个百分点 71.08
剔除存款质押借款和递延收
益后资产负债率 64.89 60.79 上升 4.10 个百分点 63.31
12
所有者权益总额（元） 45,746,781,583 37,629,442,109 21.57 26,860,495,154
归属于上市公司股东的所有
者权益（元） 22,764,892,022 24,210,106,339 -5.97 18,194,348,691
13 股本（股） 12,213,681,742 12,228,359,702 -0.12 9,452,413,271
14 归属于上市公司股东的每股
净资产（元/股）
1.8639 1.9798 -5.85 1.92
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截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 12,213,681,742
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1312
是否存在公司债
详细情况请参阅本报告第九节 公司债券相关情况。
公司是否存在最近两年连续亏损的情形
□ 是 ■ 否 □ 不适用
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□ 适用 ■ 不适用
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 23,399,109,354 24,943,354,823 29,350,517,084 28,780,518,605
净利润 355,449,801 432,551,041 1,252,223,064 97,315,761
归属于上市公司股东的净利润 260,576,600 345,129,152 932,400,775 64,018,804
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
64,154,562 24,418,698 152,615,334 -227,850,599
经营活动产生的现金流量净额 238,413,868 1,662,986,612 3,442,302,727 2,684,299,268
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 ■ 否
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九、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准
备的冲销部分）
461,546,531 299,896,932 368,475,907 不适用
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府
补助除外）
1,112,069,855 1,111,599,681 1,013,866,154 不适用
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
34,527,018 76,235,098 311,194,608
实业控股投资联营企
业花样年控股取得收
益 3,453 万元。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
250,397,833 -161,825,118 122,445,499
报告期的外汇远期合
约产生公允价值变动
及已到期合约的交割
共计盈利 25,040 万
元，按照证监会关于
非经常性损益的规
定， 确认为非经常性
损益。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 17,914,360 51,112,878 49,280,537 不适用
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量
产生的利得
392,545,425 - -
处置子公司速必达丧
失控制权之日剩余股
权的公允价值与丧失
控制权之日剩余股权
的账面价值的利得为
39,255 万元。
减：所得税影响额 251,325,615 195,678,284 191,557,687 不适用
少数股东权益影响额（税后） 428,888,071 294,401,549 313,793,066 不适用
合计 1,588,787,336 886,939,638 1,359,911,952 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用■ 不适用
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司持续推进“智能+互联网”转型及建立“产品+服务”的商业模式的“双+”转型战略，在半
导体显示、智能终端、应用与服务领域进行垂直产业链一体化布局，为用户提供家庭娱乐、
信息通讯、健康生活、智能家居的全方位解决方案。
报告期内，公司主营业务主要包括以下 11（ 7+3+1）个业务板块。未来公司将通过产业
重组及非核心资产剥离或出售等方式持续优化产业架构，聚焦主导产业。
1、产品业务（ 7 个板块）：半导体显示业务（包括华星光电和华显光电（ 0334.HK））、
TCL 多媒体电子（ 1070.HK）、 TCL 通讯科技、家电集团、通力电子（ 1249.HK）以及商用系
统业务群和部品及材料业务群；
2、服务业务（ 3 个板块）：互联网应用及服务事业本部、销售及物流服务业务群（含翰
林汇（ 835281））、以及 TCL 金融；
3、创投及投资业务群。
关于本公司业务的详尽讨论，请参见本报告第四节的“经营情况讨论与分析”。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
详情请参照本报告第四节经营情况讨论与分析第五部分。
2、主要境外资产情况
□ 适用 ■ 不适用
三、核心竞争力分析
TCL 历经 36 年的发展，在消费电子领域建立了国际知名品牌形象，通过全球化的运营
实现资源的优化配置。公司不断创新变革，先后推进国际化转型、产业链垂直整合以及“智能
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+互联网”和“产品+服务”的“双+”战略转型，逐步建立了面向未来的竞争优势：
1、强大的研发能力与产品创新
为提升产品竞争力，加强自主创新及新产品研发，公司不断加大研发投入。目前公司在
世界范围内拥有 23 个研发中心，核心研发人员 6800 名， 4 个 CNAS 资质认证实验室，核心
技术覆盖印刷 OLED 显示技术、 HDR 技术、量子点技术、图像识别与增强技术等领域。截至
2016 年 12 月， TCL 累计专利申请量达到 24,669 项，累计专利授权量达到 10,986 项。公司
终端产品的创新得到了国际认可， TCL 连续九年入选由美国国际数据集团（ IDG）主办的“全
球消费电子品牌 50 强”及“中国消费电子品牌 10 强”，公司推出的量子点电视机荣获 CES“年
度全球显示技术创新奖”。
2、覆盖全球的业务架构和销售网络
公司在全球拥有 23 个研发机构和 21 个制造加工基地，并在全球 80 多个国家和地区设有
销售机构，在国内市场通过拓展 3C 数字家庭体验中心和 TCL 专卖店，使分销网络遍布国内
各级城市和乡镇。目前， TCL 7 万多名员工为全球超过 1 亿用户提供智能产品和应用服务。
全球化的业务架构和销售网络是公司的核心竞争力之一。
3、全球化品牌影响力
公司注重品牌建设， 2007 年 6 月发布了“创意感动生活”的品牌战略， 2013 年 3 月发布“年
轻化、时尚化、国际化”的品牌升级战略，致力于成为受人尊敬和最具有创新能力的全球领先
企业。公司拥有多品牌优势，电视市场上，公司在国内拥有 TCL、 ROWA 等品牌，在国际上
拥有 TCL、 Thomson 品牌；通讯产品拥有 TCL、 Alcatel、 Palm 品牌，并获得 BlackBerry
品牌许可。在 2016（第 22 届）中国品牌价值 100 强评价中， TCL 集团品牌价值 765.69 亿
元，连续 11 年蝉联中国电视机制造业第一名。
4、规模优势和领先的市场地位
公司强大的规模优势有利于降低产品成本，提升产品竞争力。在消费类电子领域， 公司
在国内外市场处于行业领先地位， 2016 年 TCL 集团成为全球第三家 LCD 电视出货量突破
2000 万台的厂商，曲面电视市场占有率保持国内品牌排名第一； 2016 年 TCL 集团通讯产品
出货量 6,877 万台，位列全球第八位；华星光电液晶电视面板出货量居全球第五位，其中 32
寸液晶面板出货量排名全球第二， 55 寸液晶面板出货量排名全球第三。
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5、产业链垂直一体化优势
通过对产业链上下游的整合转型， TCL 集团成为国内首家建立起“液晶面板-背光模组-电
视/手机整机”垂直产业链一体化优势的企业，为公司的一体化设计、制造提供可靠的保证，进
一步提高了公司制造和供应链的竞争力。 2014 年以来，公司顺应互联网发展趋势，在业内率
先提出了“双+”转型战略与“国际化战略”双轮驱动，全面推进“智能+互联网”战略转型及建立“产
品+服务”的商业模式，提升工业能力和技术能力，建设面向用户的服务能力，打造软硬一体
的生态体系。
6、 互联网用户规模
公司大力推进“智能+互联网”战略转型， 基于既有的智能终端优势，围绕家庭场景、移动
场景和商用场景打造用户应用与服务的内容及平台， 培育新型竞争优势。 截至 2016 年 12 月
底，公司 TV+智能网络电视平台的累计激活已达 1,729 万，通过欢网运营的智能终端累计激
活用户已达 2,859 万，全球播院线业务累计用户达到 1,670 万， 成为国内家庭在线影院的领
军企业。同时，公司移动互联网应用服务能力迅速提升，豪客互联网公司应用产品在海外目
标市场新增趋势良好，截至 2016 年 12 月底，公司移动互联网应用平台累计激活用户数达到
5,508 万，月活跃用户已达 2,299 万。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，公司实现营业收入 1,064.7 亿元，同比增长 1.81%，其中销售收入 1,035.9
亿元，同比增长 2.10%；息税折旧摊销前利润（ EBITDA） 86.1 亿元，同比上升 7.58%；净
利润 21.4 亿元，同比下降 33.8%，其中归属于上市公司股东的净利润 16.0 亿元，同比下降
37.6%。
报告期内，华星光电继续保持了较好的盈利， TCL 多媒体盈利水平同比改善，各主导产
业稳健发展。但由于主要市场的宏观经济环境欠佳、中国区业务重组未达预期以及关键部件
成本大幅上升等多重因素影响， TCL 通讯业绩大幅下降，影响了公司整体净利润水平。
报告期内，公司基于既有的智能终端优势，通过投资与战略合作的方式强化在半导体显
示及芯片设计等核心器件领域的竞争优势；围绕家庭场景、 移动场景和商用场景打造用户应
用与服务的内容及平台；通过“先进制造”与“现代服务”融合发展的产业生态，推进公司“智能+
互联网”战略转型及建立“产品+服务”商业模式的“双+”转型战略，提升公司的工业能力、技术
能力、品牌及全球化能力和互联网应用服务能力。
在半导体显示领域，公司已建立起核心竞争优势。华星光电第 8.5 代产线（ t1 和 t2）的
产能稼动率和产品综合良率继续保持行业领先水平；第 6 代 LTPS 产线（ t3 产线）顺利完成
生产爬坡；全球最高世代液晶面板生产线―第 11 代 TFT-LCD 及 AMOLED 生产线（ G11 项
目）已于 11 月 30 日开工建设。 2016 年，华星光电液晶电视面板出货量排名升至全球第五位。
公司重点研发下一代半导体显示技术，公司承建的“印刷 OLED 显示技术集成与研发公共开
放平台”，通过与全球知名高校和上下游企业合作，在印刷显示式 OLED、真空蒸镀制式 OLED、
电致发光量子点显示和柔性显示等进行广泛的技术研发和专利储备。 截止报告期末，公司已
累计申请中国专利 24,669 件，美国专利 5,908 件， PCT 专利 6,770 件，其中中国专利已授
权 10,986 件，美国专利已授权 1,749 件。
在智能终端领域，公司产品的用户体验不断改善，产品竞争力持续提升。报告期内， TCL
集团 LCD 电视销量 2,051 万台，居全球第三位；曲面、大屏、 4K、量子点等高端产品销售
占比不断提升，并于 9 月推出高端副品牌 XESS，产品力和品牌力快速提升。公司完成了对
TCL 通讯科技的私有化，通过产品结构、销售区域、渠道分布的调整，重建效率、速度和成
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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本领先的优势，海外移动互联网业务也取得突破。家电业务以智能和健康为重点发展方向，
中高端产品占比不断提升，并实施公司智能终端产品的互联互通。
在互联网应用与服务领域，公司可运营终端及活跃用户数快速增长。 截至 2016 年 12 月
31 日，公司 TV+智能网络电视平台的累计激活已达 1,729 万，日均活跃用户数1已达 747 万；
通过欢网运营的智能终端累计激活用户已达 2,859 万，日均活跃用户数 1 达 1,076 万；全球
播院线业务累计用户达到 1,670 万；受益于豪客互联网公司应用产品在海外目标市场新增趋
势良好， 公司移动互联网应用平台月活跃用户升至 2,299 万。公司金融业务立足产业金融协
同优势， “简单汇”、 “T 微贷”、资产交易平台“T 金所”等产品迭代有序推进，用户规模和交易
量迅速上升，并取得了较好的收益。公司对速必达业务进行重组，引入具备协同优势的战略
投资者，销售及物流服务能力稳步提升。
报告期内，公司与紫光集团、长江引导基金与湖北科投分别组建了两只目标百亿规模的
产业并购基金，并与伟星新材、浙大网新等上市公司共同成立股权投资基金，借助公司的产
业优势与管理经验，在先进制造与现代服务领域共建产业生态，分享成长收益。
展望全球消费电子市场，市场增长放缓，竞争日趋激烈。随着产品硬件创新、内容融合
及国际化业务拓展，中国品牌的竞争优势将继续增强。 公司主要产品市场地位领先，全球化
发展日趋均衡，在核心显示技术和智能开发与应用领域有较为完整的布局，具备在产业变革
中抢占先机的实力。然而，公司已经在 1000 亿销售额上下徘徊了三年， 毛利空间不断收窄，
营业利润也持续下降。我们意识到只有推进变革，改变经营观念，优化组织流程，创新商业
模式，清除发展障碍，才能把握战略主动，才能让企业持续发展。
逆水行舟，不进则退。面对全球产业竞争加剧，只有全力以赴，才能在竞争中胜出。新
的一年，公司管理层将全力推进“双+”转型和拓展国际业务的双轮驱动发展战略，提升竞争力，
推进业务成长。同时，继续以创新驱动发展，力争在智能技术和半导体显示技术领域取得突
破，建立产品和技术的竞争优势。通过提升产品力， 强化全球的销售渠道建设，提升品牌力，
提高产品均价和边际利润。公司将进一步深化变革，提高效率和竞争力。公司将顺应产业和
市场发展的趋势，将积极开拓新的业务，创新商业模式，打开新的成长空间。公司将通过业
务重组和优化产业和资本结构，改善财务状况，提高资本回报率。管理层有信心， 2017 年公
司将恢复业务增长，明显提高经营效益；并建立企业长期稳定发展的基础，实现全球化的智
能产品制造和互联网应用服务的企业。
1注1 活跃用户数是七天内来访的不重复的独立用户数，七天之内同一用户来访一次及多次都计为一个用户数。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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二、主营业务经营情况
报告期内，公司主营业务主要包括以下 11（ 7+3+1）个业务板块。公司正通过产业重组、
非核心资产剥离或出售等方式持续优化产业架构，聚焦主导产业。
1、产品业务（ 7 个板块）：半导体显示业务（包括华星光电和华显光电（ 0334.HK））、
TCL 多媒体电子（ 1070.HK）、 TCL 通讯科技、家电集团、通力电子（ 1249.HK）以及商用系
统业务群和部品及材料业务群；
2、服务业务（ 3 个板块）：互联网应用及服务事业本部、销售及物流服务业务群（含翰
林汇（ 835281））、以及 TCL 金融；
3、创投及投资业务群。
（一）产品业务
1 半导体显示业务
1.1 华星光电
华星光电主要从事半导体显示面板的研发、生产和销售业务。
据IHS报告， 2016年全球电视液晶面板出货量26,517万片，同比增长3.1%；其中TFT-LCD
电视面板出货量26,429万片，同比增长3.0%； OLED出货88万片，同比增长110%。
报告期内，华星光电的产能利用率与产品良率继续保持业内较高水平。 t1工厂继续保持
满产满销， t2工厂产能爬坡顺利，并于第四季度达到满产，武汉t3工厂顺利投产并实现小批
量出货，第11代TFT-LCD及AMOLED新型显示器件生产线项目（ G11项目）已于2016年11
月开工建设，预计将于2019年二季度投产。 G11项目主要生产43"、 65"、 70"、 75"液晶显示
屏、超大型公共显示屏以及OLED 显示屏，将进一步完善公司电视液晶面板产品的结构，提
高大尺寸产品占比。
报告期内，公司的产品受到了主要客户的认可，市场份额不断提升。 32寸产品市场占有
率全球第二， 55寸产品国内市场占有率排名第一。 t3工厂成功导入了5.5寸和5.2寸全高清、
窄边框面板产品，已实现外部客户小批量出货。
报告期内，华星光电的主要运营、财务指标继续保持全球同行业领先水平。 实现销售收
入223.1亿元，同比增长23.8%，实现息税折旧摊销前利润（ EBITDA） 64.3亿元。
1.2 华显光电
TCL显示科技控股有限公司于2017年1月变更公司名称为华显光电技术控股有限公司，
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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在联交所股份简称改为“华显光电”，股份代码仍为“0334.HK”。华显光电主要从事中小尺寸
TFT-LCD /OLED显示模组的研发、生产和销售。
报告期内，华显光电募集资金1.57亿港元扩展低温多晶硅（ LTPS） LCD模组生产规模，
年均产能约为5,000万片5.5寸全贴合手机显示模组。华星光电t3项目LTPS面板的大规模量产，
将为华显光电抢占LTPS模组市场提供产能保障，有助于华显光电拓展外部客户以及产品结构
进一步改善。
报告期内，华显光电实现销售收入36.8亿元，同比增长63.9%。
2 品牌终端产品业务
2.1 TCL多媒体电子
TCL 多媒体电子主要从事 LCD 电视产品的生产与销售，并为其用户提供家庭互联网增值
服务。
据市场调研机构 IHS 发布的数据， 2016 年全球彩电市场的出货量约 2.23 亿台，同比下
降 1.5%。中国彩电市场销量实现逆势增长。据中怡康时代市场研究有限公司的数据，中国彩
电市场零售量约 5,203 万台，同比提升 7.4%；中国彩电市场零售额约 1,539.6 亿元，同比下
降 6.2%。
报告期内， 公司销售 LCD 电视（包括商用显示器） 2,050.7 万台，同比增长 14.9%，在
全球 LCD 电视企业中销量位居第三位。但中国市场产品均价的下降以及液晶电视面板价格的
上涨给 TCL 多媒体电子带来了较大的经营压力。通过优化产品结构、降低非屏材料成本等措
施， TCL 多媒体电子的产品毛利率提升 0.5%；并通过积极提升运营效率、有效控制费用，
实现了整体盈利能力的改善。
报告期内， TCL 多媒体电子实现销售收入 285.9 亿元（ 333.6 亿港元），同比增长 4.42%；
实现经营利润 2.53 亿元（ 2.96 亿港元），同比增长 10.6%；实现息税折旧摊销前利润（ EBITDA）
4.59 亿元（ 5.36 亿港元）。其中， TCL 多媒体电子的互联网服务业务快速发展， TV+平台全
年实现服务业务收入 7,229 万元，同比增长 69%。
2.2 TCL通讯科技
TCL 通讯科技主要以三大品牌 Alcatel、 TCL 及 BlackBerry 于全球从事设计、生产及销
售多款通讯设备及其他产品组合。
2016 年全球智能手机市场增速大幅放缓，据 IDC 数据， 2016 年全球智能手机总销量为
14.7 亿部，同比仅增长 2%；其中，中国智能手机市场总销量 4.67 亿部，同比增长 8.7%。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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海外市场增长停滞，行业竞争异常激烈，主要通讯企业的盈利能力均受到不同程度的影响。
面对市场环境的快速变化， TCL 通讯科技实施了加强新兴市场渠道建设、拓宽中高端产
品线、品牌形象提升以及加强移动互联网服务应用能力等策略。 2016 年下半年，由于手机关
键零部件成本大幅提高，以及部分地区汇率的大幅波动，公司主动控制风险，影响了公司通
讯产品在海外的销量及毛利；通讯中国区实施全面重组，及下半年推出的产品销量未达预期，
影响了通讯业务的整体盈利水平。
报告期内， TCL 通讯科技2实现销售收入 203.9 亿元，同比下降 15.8%；实现息税折旧摊
销前利润（ EBITDA） -4.74 亿元。
2017年， TCL通讯科技将继续进行战略转型，提升品牌形象并在中高端产品继续发力，
已发布首款BlackBerry品牌授权的高端键盘智能手机；同时，公司将依托硬件优势，积极把
握海外移动互联网产业的成长机会。
2.3 家电集团
家电集团主要从事空调、冰箱、洗衣机及健康电器的生产和销售，同时进行智能家居产
品的设计与研发。
根据产业在线数据，中国市场2016年空调销售1.08亿台，同比增长1.93%；冰箱销售
4730.4万台，同比下滑3.3%；洗衣机销售4,114.9万台，同比增长5.4%。
智能环保、健康时尚是TCL家电集团的发展方向。公司的空调业务专注于高能效、智能化
产品的研发和推广。受益于产品力的改善，空调业务在国内市场销量同比增长73%，远高于
行业平均水平。公司洗衣机业务推出的全封桶免污洗衣技术解决了长期困扰行业的污水洗衣
问题，荣获2016德国IF设计大奖。
在智能家居业务领域，公司内部各智能终端产品的标准统一工作已完成，与主流家电厂
商、互联网平台和家电建材厂商已实现互联互通。公司将致力于为用户提供全面的智能家居
综合解决方案。
报告期内，家电集团实现销售收入120.7亿元，同比增长22.7%；实现息税折旧摊销前利
润（ EBITDA） 2.48亿元。
3 通力电子
通力电子为全球消费电子一线品牌企业提供研发、生产及销售优质音视频产品和无线智
能互联产品的服务。
2此处通讯科技披露数据已根据管理架构调整本年及同期对比数据。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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由于某一主要客户业务重组致使销售未达预期，影响了通力电子全年业绩达成。但通力
电子不断拓展现有客户新产品线以及挖掘新客户， 2016年季度环比改善，声霸、耳机业务持
续增长，新推出的智能门锁、智能开关等IOT业务拓展情况良好；持续投入研发的智能语音
音响产品，也已与一家国际知名互联网企业展开了业务合作。
报告期内，通力电子实现销售收入36.4亿元（ 42.4亿港元），同比下降5.87%；实现净利
润1.30亿元（ 1.51亿港元）。
4 商用系统业务群
商用系统业务群负责B2B领域的业务，包括商用显示、科天智慧云、军工电子、医疗电
子、照明和华瑞光电等企业。
4.1 商用显示业务
TCL商用信息科技（惠州）股份有限公司聚焦于智慧酒店显示、智慧安防显示和智能警
用装备三大核心业务。报告期内， TCL商用信息产品销量稳步增长，大客户业务模式和运作
能力逐步成熟，系统集成能力不断提高，逐步向产品整体解决方案提供商转型，盈利能力持
续提升。
4.2 云服务及相关终端方案业务
公司与思科合资成立的科天智慧云致力于为中国企业和行业用户提供基于云端、支持多
种终端接入的多场景视频通讯和协同会议系统，包括网络会议、在线培训、网络直播和远程
支持业务。报告期内，科天云WebEx业务已与多家企业达成合作；混合云视频业务规模快速
增长；企业平台服务能力不断提高。
除上述业务外，报告期内，公司持股的天津七一二通信广播股份有限公司进入首次公开
发行股票并上市（ IPO）的申报阶段； TCL医疗控股有限公司普放产品销售取得突破，超声和
核磁产品研发进展顺利； 惠州TCL照明电器有限公司大客户销售和电商业务同比显着增长，
海外战略OEM业务拓展取得成效；华瑞光电（惠州）有限公司电视背光灯条业务大幅增长，
成功开发了部分外部客户。
5 部品及材料业务群
部品及材料业务群主要为终端产品提供材料、部品和附件产品，包括金能电池和环保业
务。
TCL金能电池聚焦于聚合物锂离子电池的研发、制造和销售。报告期内，金能电池重点
提升产品技术能力，已成为国内可实现4.4V平台体系量产的4家厂商之一，快充技术取得突破
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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性进展，自动化能力与规模不断提高。金能电池已陆续获得多家一线品牌客户的批量订单，
客户结构和产品结构得到改善。
惠州TCL环保资源有限公司主要从事工业固废综合利用与处理处置、家电拆解及深加工
回收利用等业务。报告期内，通过优化拆解构成和成本控制，家电拆解业务盈利快速提升。
（二）服务业务
1 互联网应用及服务事业本部
互联网应用及服务业务涵盖公司面向用户提供家庭互联网和移动互联网各项应用及服务
及其支撑平台。公司通过云计算和大数据分析技术，构建基于各类智能终端及垂直应用的海
量互联网用户资产管理平台。
1.1家庭互联网应用平台及垂直应用
公司通过 TCL 多媒体电子运营公司的 TV+智能电视平台，与豪客数娱、欢网、全球播业
务协同发展，形成覆盖自有智能电视终端和第三方客厅智能终端的业务矩阵。
TV+平台以网格化 launcher 作为用户导流基础，依托智能电视、 智能机顶盒、 游戏主机
等智能终端搭建家庭用户运营平台，建设付费内容分成、业务流量分成、服务广告分成及有
偿增值服务等商业模式。 报告期末， TV+平台累计激活用户已达 1,728.9 万，日均活跃用户
数为 747.3 万，报告期实现服务收入 7,229 万元。
豪客数娱成立于 2016 年 9 月，通过电商、游戏、健康、教育、音乐等垂直内容制作领域，
搭建以直播为基础，以零花钱、竞猜、互动等业务为辅的应用平台，建立以付费点播、广告
分成及在线销售为核心的商业模式。
欢网科技与广电、电信及OTT智能终端开展全面合作，报告期末已覆盖15省广电运营商
和17省电信运营商，连接超过4,600万台客厅智能终端。智能导视的弹窗点击率行业排名第一；
与央视-索福瑞的实时收视率系列产品，已成为收视率评估市场的主流指标体系。
报告期内，全球播与主要电视终端企业的合作均已落地，用户数继续快速增长，期末累
计激活用户达到 1,670 万人；期内累计上映同步影片数 65 部，版权影片数超过 500 部。全
球播海外直播业务 GOLIVE TV 在线运营直播总频道数达到 298 路，成功进入三星、 Roku、
Googleplay、 NetRange、 Opera 等海外主流品牌智能电视平台和应用商店。
1.2 移动互联网应用及服务业务
公司一方面通过 TCL 通讯科技的移动互联网业务中心为自有智能手机提供系统开发、应
用开发及各项运营支持， 并通过豪客互联面向海外公开市场用户提供移动互联网各项应用产
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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品及服务， 整合自有及第三方的服务与内容， 共同构建移动互联网生态圈。
自 2016 年 7 月成立以来，豪客互联在海外公开市场相继推出清理类和安全类工具型应
用产品，用户口碑良好，用户规模快速增长。公司持续优化 App 应用商店、 Smartlive、 One
Touch Stream 等原有产品的运营，用户活跃度得以有效提升。
报告期末，公司移动互联网应用平台累计激活用户数达到 5,507.6 万，月活跃用户为
2,299.0 万，同比增长 157.1%。
1.3 云服务平台
TCL云平台以内部云服务为基础业务，结合TCL生态链提供基础设施云服务（ Iaas）和通
用的平台服务（ Paas），并通过大数据平台汇集各产业的数据，进行分析挖掘， 完成跨产业
的统一用户画像， 优化用户体验，提升面向全网用户的精准营销效果及产品变现能力。
报告期内， TCL云平台完成基础设施云服务的研发与上线，在Paas层提升了统一账号的
安全性， 优化了全网消息推送系统， 实现海外支付平台多个渠道的接入和上线。
1.4 教育网业务
TCL教育网是中国最大的网络学历教育服务运营机构，在网络学历教育服务、汉语水平
考试（网考）服务方面居领先地位，并积极发展互联网教育和职业教育。
报告期内，奥鹏学历教育稳健发展，职业教育取得突破。报告期末，公司互联网IT职业
教育平台用户数达782万，用户平均使用时长明显增加。
除上述业务外， TCL 文化传媒公司与中国银泰、宏运文体等企业共同组建德清朴华股权
投资合伙企业，已在影视和新媒体等领域开展投资工作。 TCL-IMAX 面向高端客户推出的私
人家庭影院系统，国内外客户开拓工作进展良好。
2 销售及物流服务业务群
销售及物流服务业务群包括翰林汇和酷友科技（ O2O平台）。
2.1 翰林汇
翰林汇（ 835281）是专业从事IT产品销售与服务的业务平台，覆盖国内外一线品牌笔记
本电脑、台式电脑、数码产品和相关配件。报告期内，翰林汇积极提升业务能力，调整销售
策略， 笔记本电脑市场份额进一步提升，零售业务规模和盈利实现良好增长。围绕“销售+服
务”的商业模式，翰林汇积极拓展企业级IT产品以及供应链和电商服务，完善公司业务生态。
报告期内，翰林汇实现销售收入166.8亿元，同比增长5.24%。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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2.2 酷友科技（ O2O平台）
酷友科技包括十分到家（服务网）、速必达（物流网）、电商（虚拟网）、体验店（实体网）
四大业务板块，共同构成TCL集团的O2O平台。
报告期内，酷友科技用户运营能力快速提升，推动了电商销售规模的增长和用户满意度
的提升。速必达引入希杰大韩通运（中国）为战略投资者，实施对仓储运营模式变革和物流
资源整合，配送时效大幅提升。线下服务平台“十分到家”提供家电送装调及保养、维修、清
洗、回收、附件/延保的销售等服务，在家电上门清洗行业的市场占有率和口碑领先，并引入
战略投资者。
3 TCL金融业务
TCL金融立足产业金融协同优势，为TCL集团和成员企业、产业链合作伙伴和个人用户
提供全线金融服务。
报告期内， TCL集团财务公司凭借良好的全球资金管理能力和金融市场投资能力，获评
金融时报“年度最佳资金管理财务公司”。
报告期内， TCL金融立足产业金融协同优势，服务能力稳步提升。供应商金融服务平台“简
单汇”实现业务爆发式增长，经销商融资产品“T微贷”快速迭代，资产交易平台“T金所”于2016
年初上线，用户规模和交易量快速提升。互联网小额贷款公司获批，个人贷款和消费金融业
务快速推进，金融体系布局进一步完善。
报告期内，公司参与发起设立的粤财信用保证保险公司，参与发起设立的上银金融租赁
股份公司已进入审批程序，战略投资的上海银行、湖北消费金融公司、惠州农商行等业务发
展良好。
（三）创投与投资业务
公司的创投业务以TCL创投为载体，借助公司在新型显示及智能终端垂直整合的产业背
景和专业的管理团队，聚焦前瞻性及技术创新性产业布局的创业投资业务。公司直接投资业
务围绕公司产业链布局和整合能力，在有前景的非主营业务领域寻找直接投资机会。
报告期末， TCL创投管理的基金规模为91.5亿元人民币，累计投资项目73个，重点投资
于新材料、新能源、消费及高端制造行业，并持有百勤油服、 SkySolar、生物股份、创意信
息、茂业通信、海立美达等上市公司股票。
公司直接投资的外部项目公司，以财务投资模式运营，一般以参股方式持有，不介入经
营管理。
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三、主营业务分析
（一）收入
1．销售收入构成
单位：元
2016 年 2015 年
同比增减
金额 占销售收入比重 金额 占销售收入比重
多媒体 28,593,927,477 27.60% 27,383,550,418 26.99% 4.42%
通讯 20,385,144,513 19.68% 24,204,521,180 23.86% -15.78%
华星 22,311,738,991 21.54% 18,027,588,212 17.77% 23.76%
家电 12,074,014,162 11.66% 9,841,125,400 9.70% 22.69%
通力电子 3,637,985,819 3.51% 3,865,455,440 3.81% -5.87%
销售及物流服务 22,409,257,325 21.63% 20,759,428,771 20.46% 7.95%
其他及合并抵消 -5,841,247,717 不适用 -2,622,944,479 不适用 不适用
销售收入合计 103,585,315,088 100.0% 101,458,724,942 100.0% 2.10%
2．销售收入分地区构成
单位：元
2016 年 2015 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
主营业务国内 56,251,462,799 54.3% 54,301,002,494 51.9% 3.59%
主营业务海外 47,333,852,289 45.7% 47,157,722,448 45.1% 0.37%
销售收入合计 103,585,315,088 100.0% 101,458,724,942 100.0% 2.10%
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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3. 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 ■ 不适用
4． 报告期内合并范围是否发生变动
2016年与2015年相比，新增合并子公司38家，增加原因为：新设立子公司37家，因取得
控制权而纳入合并范围的子公司1家；减少合并子公司18家，减少原因为：清算注销子公司11
家， 股权转让子公司6家， 因其他股东增资导致丧失控制权子公司1家。
5.公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 ■ 不适用
6.主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 11,295,412,069.00
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 10.90%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
例
0.00%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 3,484,783,051.00 3.37%
2 第二名 2,395,943,801.00 2.31%
3 第三名 2,109,343,959.00 2.04%
4 第四名 1,828,541,283.00 1.77%
5 第五名 1,476,799,975.00 1.43%
合计 -- 11,295,412,069.00 10.90%
主要客户其他情况说明
□ 适用 ■ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 21,138,788,575.00
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 24.60%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 6,984,414,958.00 8.13%
2 第二名 4,026,783,165.00 4.69%
3 第三名 3,996,510,280.00 4.65%
4 第四名 3,138,680,036.00 3.65%
5 第五名 2,992,400,136.00 3.48%
合计 -- 21,138,788,575.00 24.60%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 ■ 不适用
（二） 费用
单位：元
2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 9,628,123,117 9,032,296,586 6.60% 无重大变化
管理费用 8,492,340,750 6,792,992,850 25.02%
报告期内研发支出同比增加
所致
财务费用 816,305,094 967,064,286 -15.59% 报告期内汇兑损失减少所致
所得税 659,429,471 638,694,629 3.25% 无重大变化
（三） 研发投入
公司研发投入情况
2016 年 2015 年 变动比例
研发人员数量（人） 6,800 6,972 -2.46%
研发人员数量占比 8.55% 9.48% 下降 0.93 个百分点
研发投入金额（元） 4,265,841,901 3,765,835,812 13.28%
研发投入占营业收入比例 4.01% 3.60% 0.41%
研发投入资本化的金额（元） 492,342,656 534,007,726 -7.80%
资本化研发投入占研发投入
的比例
11.54% 14.18% -2.64%
注：研发投入资本化的金额已剔除资本化后摊销金额。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
28
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显着变化的原因
□ 适用 ■ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 ■不适用
（四） 现金流
单位：元
项目 2016 年 2015 年 同比增减
经营活动现金流入小计 121,265,853,242 119,095,009,334 1.82%
经营活动现金流出小计 113,237,850,767 111,700,932,880 1.38%
经营活动产生的现金流量净额 8,028,002,475 7,394,076,454 8.57%
投资活动现金流入小计 18,770,473,562 15,995,229,845 17.35%
投资活动现金流出小计 37,366,240,606 35,492,914,526 5.28%
投资活动产生的现金流量净额 -18,595,767,044 -19,497,684,681 -4.63%
筹资活动现金流入小计 73,937,048,549 58,072,240,158 27.32%
筹资活动现金流出小计 52,002,653,546 44,305,362,667 17.37%
筹资活动产生的现金流量净额 21,934,395,003 13,766,877,491 59.33%
现金及现金等价物净增加额 11,009,445,953 2,219,127,721 396.12%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
（ 1）经营活动产生的现金流量净额同比增长， 主要为报告期内公司销售商品提供劳务收到的现金同比增加。
（ 2）投资活动产生的现金流量净额同比减少，主要为报告期内股权投资款、液晶面板 t2 和 t3 项目投资建设支付的现
金同比减少。
（ 3）筹资活动产生的现金流量净额同比增长， 主要为本报告期内收到本公司发行公司债及少数股东投资华星光电的现
金流入增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
主要由于本公司本报告期内发生固定资产折旧、无形资产和长期资产摊销等发生非现金支出。
四、 非主营业务分析
□ 适用 ■ 不适用
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
29
五、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2016 年末 2015 年末
比重增减 重大变动说明
金额
占总资
产比例
金额
占总资产
比例
货币资金 26,394,913,292 17.94% 15,340,415,124 13.73% 4.21% G11 项目股东投入致银行存款增加所致
应收账款 13,946,765,971 9.48% 13,534,960,580 12.11% -2.63% 应收账款同比基本持平
存货 12,825,038,248 8.72% 9,028,556,335 8.08% 0.64% 原材料及库存商品增加所致
投资性房地产 575,041,886 0.39% 666,274,240 0.60% -0.21% 投资性房地产折旧所致
长期股权投资 11,539,007,019 7.84% 7,955,310,244 7.12% 0.72% 本公司对外股权投资增加所致
固定资产 37,720,508,003 25.64% 26,042,143,953 23.30% 2.34% 液晶面板 t2 和 t3 项线投资建设转固所致
在建工程 8,647,501,054 5.88% 11,503,810,654 10.29% -4.42% 在建工程转固定资产所致
短期借款 10,270,988,975 6.98% 11,434,911,153 10.23% -3.25% 银行短期借款同比减少所致
长期借款 20,647,637,285 14.03% 11,949,272,513 10.69% 3.34% 银行长期借款同比增加所致
2、以公允价值计量的资产和负债
单位：元
项目 期初数
本期公允价值
变动损益
计入权益的累
计公允价值变
动
本期计提的减
值
本期购买金额 本期出售金额 期末数
金融资产
1.以公允价值
计量且其变动
计入当期损益
的金融资产
（不含衍生金
融资产）
- 66,156,372 - - 1,400,000,000 - 1,466,156,372
2.衍生金融资
产
160,789,193 229,040,607 - - - - 389,829,800
3.可供出售金
融资产
1,599,264,935 - 311,972,780 237,376,594 613,004,187 787,200,666 1,499,664,643
金融资产小计 1,760,054,128 295,196,979 311,972,780 237,376,594 2,013,004,187 787,200,666 3,355,650,815
金融负债 675,188,444 28,363,923 127,516,680 - - - 831,069,047
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
30
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 ■ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
受限制资产名称 账面价值(万元) 受限原因 占资产总额比例 备注
货币资金 95,839 质押借款保证金 0.65% 抵质押
货币资金 7,740 应收账款收益存款 0.05% 受限
货币资金 145,223 财务公司存放于中央银行法定存款准备金 0.99% 受限
货币资金 9,124 其他货币资金 0.06% 受限
应收账款 14,161 出口发票质押借款 0.10% 抵质押
应收账款 8,682 保理质押借款 0.06% 抵质押
应收票据 157,241 信用证质押借款 1.07% 抵质押
固定资产 2,396,156 抵押借款 16.29% 抵质押
合计 2,834,166 -- 19.27% --
六、投资状况
1、总体情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
10,427,782,115 6,496,496,853 61%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
单位： 亿
被投资公司名
称
主要业务
投资
方式
投资
金额
持股
比例
（ %
）
资 金 来 源
合作方
投 资 期 限
产品类型
截至
资产
负债
表日
的进
展情
况
是 否 涉 诉
披露
日期
（如
有）
披露索引
（如有）
粤财信用保证
保险股份有限
公司
保险业务等 新设 1 20
自 有 资 金
广东省融资再担保有限公
司、恒生电子股份有限公司、
广州恒运企业集团股份有限
公司、众诚汽车保险股份有
限公司
长 期
商业信用
保证保险
审批
中
否
2016
年5月
17 日
巨潮资讯网
（ http://ww
w.cninfo.co
m.cn）
TCL 通讯科技 设计、生产及 以协 31 100 自 无 长 手机、平 已完 否 2016 巨潮资讯网
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
31
控股有限公司 销售手机、智
能终端、互联
网产品组合
等
议安
排的
方式
私有
化
% 有
资 金 、 银 行 贷 款
期 板电脑等 成私
有化
年6月
6 日、
2016
年6月
13 日、
2016
年9月
19 日
（ http://ww
w.cninfo.co
m.cn）
深圳市华星光
电半导体显示
技术有限公司
薄膜晶体管
液晶显示器
件相关产品
及其配套产
品的技术研
发、技术咨
询、技术服
务、生产与销
售
增资 109
53.0
2%
自 有 资 金
三星显示株式会社、深圳市
重大产业发展一期基金有限
公司。
长 期
液晶显示
面板
已开
工建
设
否
2016
年8月
30 日、
2016
年9月
13 日
巨潮资讯网
（ http://ww
w.cninfo.co
m.cn）
合计 -- -- 141 -- -- -- -- -- -- -- -- --
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 ■ 不适用
4、金融资产投资
（ 1）证券投资
证券品
种
证券代
码
证券简
称
最初投
资成本
会计计
量模式
期初账
面价值
本期公
允价值
变动损
益
计入权
益的累
计公允
价值变
动
本期购
买金额
本期出
售金额
报告期
损益
期末账
面价值
会计核
算科目
资金来
源
期末持有的其他证券投资 -- -- --
合计 -- -- --
证券投资审批董事会公告披露日期 2017 年 3 月 29 日
证券投资审批股东会公告披露日期（如有) 2017 年 4 月 13 日
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
32
（ 2）衍生品投资情况
衍生品投资资金来源 主要为外汇收入
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披
露日期（如有)
2011 年 2 月 26 日
衍生品投资审批股东会公告披
露日期（如有)
不适用
报告期衍生品持仓的风险分析
及控制措施说明（包括但不限于
市场风险、流动性风险、信用风
险、操作风险、法律风险等）
为有效管理外币资产、负债及现金流的汇率、利率风险，公司在充分分析市场走势的前
提下，根据经营（包括订单和资金计划）情况预测，分别采取远期外汇合约、期权、利率掉
期等方式以规避未来面临的汇率、利率风险。随着后期业务规模的变化，公司将根据实际市
场情况和经营计划调整汇利率风险管理策略。
主要风险分析：
1、市场风险：本集团开展的金融衍生品业务，均属于与主营业务经营相关的套期保值和交
易类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的市
场风险；
2、流动性风险：本集团所开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存在平仓
斩仓损失而须向银行支付费用的风险；
3、 履约风险：本集团按照滚动预算进行相应风险管理而开展衍生品业务，存在实际经营结
果与预算偏离而到期无法履约的风险；
4、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、
及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。同时，
如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损
失。
风险控制措施：
1、基本管理原则：严格坚持套期保值原则，以锁定成本、规避风险为主要目的。要求所开
展的金融衍生品业务与现货的品种、规模、方向、期限相匹配，不参与任何形式的投机交易。
在套期工具的选择上，只挑选与主业经营密切相关、符合套期会计处理要求的简单金融衍生
产品，避免超越规定经营范围及从事风险及定价难以认知的复杂业务；
2、本集团针对所从事的金融衍生品业务的风险特性制定专项风险管理制度，覆盖事前防范、
事中监控和事后处理等各个关键环节；按要求合理配备投资决策、业务操作、风险控制等专
业人员；要求参与投资的人员应充分理解金融衍生品投资的风险，严格执行衍生品的业务操
作和风险管理制度。控股公司开展衍生品业务前，须向集团主管部门提交包括其内部审批情
况、产品主要条款、操作必要性、准备情况、风险分析、风险管理策略、公允价值分析及会
计核算方法等详尽的业务报告，以及已操作业务的专项总结报告，获得集团专业部门意见后，
方可实施操作；
3、相关部门须跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已投资金融衍生
品的风险敞口变化情况，并向董事会报告业务开展情况；
4、如本集团已开展的衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值变动加总，
导致合计亏损或浮动亏损金额达到公司最近一期经审计净资产的 10%且绝对金额超过 1000
万人民币时，本集团将及时披露。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
33
已投资衍生品报告期内市场价
格或产品公允价值变动的情况，
对衍生品公允价值的分析应披
露具体使用的方法及相关假设
与参数的设定
随着海外销售规模的快速扩张，为规避和对冲经营和融资所产生的外汇风险，公司继续
按照上述规则操作远期外汇合约、利率掉期合约、期货合约等，报告期内损益为收益 25,040
万元。衍生品的公允价值以外汇市场即时报价确定，按照合约价格与资产负债表日外汇市场
即时报价的远期汇率之差额计算确定衍生品的公允价值。
报告期公司衍生品的会计政策
及会计核算具体原则与上一报
告期相比是否发生重大变化的
说明
未发生重大变化
独立董事对公司衍生品投资及
风险控制情况的专项意见
鉴于公司主营业务中近半为海外业务，涉及结算币种繁多。公司通过合理的金融衍生工
具降低汇兑损失、锁定交易成本，有利于降低风险控制成本，提高公司竞争力。公司已为操
作金融衍生品业务进行了严格的内部评估，建立了相应的监管机制，制定了合理的会计政策
及会计核算具体原则，订立了风险敞口管理限额，且操作的均为简单金融衍生品业务，有效
控制了风险。公司已开展的金融衍生品业务签约机构经营稳健、资信良好。
独立董事认为：公司 2016 年度开展的金融衍生品交易与公司日常经营需求紧密相关，风险
可控，符合公司及中小股东的利益，符合有关法律、法规的有关规定。
报告期末衍生品投资的持仓情况
单位：万元
合约种类
期初 期末 报告期损益
情况
期末合约金额占公司报告
期末净资产比例(%)
合约金额 业务金额 合约金额 业务金额 合约金额 业务金额
1、远期外汇合约 1,511,712 60,785 722,296 31,827
25,040
31.73% 1.40%
2、利率掉期 249,354 3,740 462,004 11,904 20.29% 0.52%
3、铜期货合约 449 75 - - - -
4、货币掉期 - - 173,425 6,937 7.62% 0.30%
合计 1,761,516 64,601 1,357,725 50,668 25,040 59.64% 2.23%
说明：衍生品业务金额为对应合约金额按照与签约银行确定的比例所实际产生的业务余额。
5、募集资金使用情况
（ 1） 募集资金总体使用情况
单位：万元
募集年份 募集方式
募集资金
总额
本期已使
用募集资
金总额
已累计使
用募集资
金总额
报告期内
变更用途
的募集资
金总额
累计变更
用途的募
集资金总
额
累计变更
用途的募
集资金总
额比例
尚未使用
募集资金
总额
尚未使用
募集资金
用途及去
向
闲置两年
以上募集
资金金额
2016 公开发行 600,000 563,471 563,471 0 0 0 36,529 拟用于偿 0
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
34
公司债 还银行债
务，资金存
放于公司
银行账户
合计 -- 600,000 563,471 563,471 0 0 0 36,529 -- 0
募集资金总体使用情况说明
截止 2016 年 12 月 31 日，公司 2016 年公开发行公司债券募集资金净额用于补充营运资金 530,000 万元，用于归还银行
贷款 33,471 万元，尚未使用募集资金 36,529 万元。
（ 2）募集资金承诺项目情况
□ 适用 ■ 不适用
（ 3）募集资金变更项目情况
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
临时公告名称 披露日期 临时报告披露网站查询索引
向得润电子出售资产 2016年1月6日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）
2、出售重大股权情况
交易对
方
被出售
股权
出售日
交易价
格（万
元）
本期初
起至出
售日该
股权为
上市公
司贡献
的净利
润（万
元）
出售对公
司的影响
股权出售为
上市公司贡
献的净利润
占净利润总
额的比例
股权
出售
定价
原则
是否
为关
联交
易
与交
易对
方的
关联
关系
所涉及
的股权
是否已
全部过
户
是否按
计划如
期实
施，如
未按计
划实
施，应
当说明
原因及
公司已
采取的
措施
披露日
期
披露索
引
希杰大
韩通运
（中
国）投
深圳速
必达商
务服务
有限公
2016 年
7 月 31
日
48,000 -
有助于公
司供应链
能力、电
商物流能
19.1%
双方
协商
否
不适
用
是 是
2016 年
8 月 1
日
巨潮资
讯网
（ http:/
/www.c
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
35
资有限
公司
司股权 力及包括
IT、供应
链咨询、
海外货代
等在内的
业务能力
提升，也
有助于速
必达从内
部服务平
台向社会
化服务平
台的转型
ninfo.c
om.cn）
八、主要控股参股公司分析
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司名称
公司
类型
主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润
TCL 多媒体科技控
股有限公司(合并)
子公
司
LCD 电视的生
产与销售
港币
17.36 亿
16,846,302,453 5,744,054,640
28,907,462,640
163,115,190
TCL 通讯科技控股
有限公司(合并)
子公
司
通讯设备的生
产与销售
港币
12.76 亿
13,045,350,564 2,408,705,520
22,400,490,728
-455,637,744
深圳市华星光电技
术有限公司(合并)
子公
司
液晶面板的生
产与销售
人民币
183.42 亿
77,970,093,643 25,574,827,397 22,336,452,127 2,329,624,076
翰林汇信息产业股
份有限公司(合并）
子公
司
笔记本电脑分
销
人民币
1.30 亿
2,854,011,796 666,252,752 16,710,301,875 224,597,779
通力电子控股有限
公司(合并）
子公
司
音视频产品的
生产与销售
港币 2.49
亿
2,784,132,445 1,040,445,899 4,063,071,547 130,187,757
上海银行股份有限
公司
参股
公司
金融服务
人民币
60.04 亿
1,755,371,102,0
00
115,769,223,00
0
34,408,813,000
14,325,064,000
九、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 ■ 不适用
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
36
十、公司未来发展的展望
2017 年，预计世界经济将保持低位复苏态势，新兴经济体和发展中国家经济前景保持
稳定，美国、德国、英国等发达国家将重拾增长势头，但欧元区的动荡仍将持续。同时美国
等发达国家新一轮经济保护主义措施可能加剧，引发贸易和汇率风险，国内也面临经济结构
调整的压力和挑战。
展望全球消费电子市场，市场增长放缓，竞争日趋激烈。随着产品硬件创新、内容融合
及国际化业务拓展，中国品牌的竞争优势将继续增强。 公司主要产品市场地位领先，全球化
发展日趋均衡，在核心显示技术和智能开发与应用领域有较为完整的布局，具备在产业变革
中抢占先机的实力。然而，公司已经在 1000 亿销售额上下徘徊了三年， 毛利空间不断收窄，
营业利润也持续下降。我们意识到只有推进变革，改变经营观念，优化组织流程，创新商业
模式，清除发展障碍，才能把握战略主动，才能让企业持续发展。
逆水行舟，不进则退。面对全球产业竞争加剧，我们只有全力以赴，才能在竞争中胜出。
新的一年，公司管理团队将全力推进“双+”转型和拓展国际业务的双轮驱动发展战略，提升竞
争力，推进业务成长。同时，继续以创新驱动发展，力争在智能技术和半导体显示技术领域
取得突破，建立产品和技术的竞争优势。通过提升产品力，强化全球的销售渠道建设，提升
品牌力，提高产品均价和边际利润。公司将进一步深化变革，提高效率和竞争力。我们将顺
应产业和市场发展的趋势，将积极开拓新的业务，创新商业模式，打开新的成长空间。公司
将通过业务重组和优化产业和资本结构，改善财务状况，提高资本回报率。我们有信心，今
年将恢复业务增长，明显提高经营效益；并建立企业长期稳定发展的基础，实现全球化的智
能产品制造和互联网应用服务的企业。
十一、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 3 月 29 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 TCL 集团 2016 年 3 月 29 日投资者关系活动记录表
2016 年 4 月 21 日 电话会议 机构 巨潮资讯网 TCL 集团 2016 年 4 月 21 日投资者关系活动记录表
2016 年 5 月 11 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 TCL 集团 2016 年 5 月 11 日投资者关系活动记录表
2016 年 7 月 21 日 实地调研 机构
巨潮资讯网 TCL 集团 2016 年 7 月 21 日-22 日投资者关系活动记
录表
2016 年 8 月 24 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 TCL 集团 2016 年 8 月 24 日投资者关系活动记录表
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
37
接待次数 5
接待机构数量 84
接待个人数量 0
接待其他对象数量 0
是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否
2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 1 月 9 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 TCL 集团 2017 年 1 月 9 日投资者关系活动记录表
2017 年 1 月 12 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 TCL 集团 2017 年 1 月 12 日投资者关系活动记录表
2017 年 1 月 20 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 TCL 集团 2017 年 1 月 20 日投资者关系活动记录表
2017 年 2 月 7 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 TCL 集团 2017 年 2 月 7 日投资者关系活动记录表
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
38
第五节 重要事项
一、 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
否得到了充分保护：
是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
明：
分红政策未发生变更，条件及程序合规、透明
注： 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
公司 2014 年年度权益分派方案为：以 2015 年 4 月 1 日总股本 12,202,723,782 股为基数，向全体股东每 10 股派发现
金红利 0.80 元（含税），共计分配利润 976,217,902.56 元，剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不送红股也不进行
资本公积转增股本。
公司 2015 年年度权益分派方案为：以 2016 年 3 月 27 日总股本 12,213,681,742 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金红利 0.80 元（含税），共计分配利润 977,094,539.36 元，剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不送红股也不进
行资本公积转增股本。
公司 2016 年年度权益分派方案为：以 2017 年 4 月 27 日总股本 12,213,681,742 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金红利 0.8 元（含税），共计分配利润 977,094,539.36 元，剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不送红股也不进行
资本公积转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归属于上
市公司普通股股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司
普通股股东的净利润的比率
2016 年 977,094,539.36 1,602,125,331.00 61.00%
2015 年 977,094,539.36 2,567,003,368.00 38.06%
2014 年 976,217,902.56 3,183,206,215.00 30.67%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
39
□ 适用 ■ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 0.80
每 10 股转增数（股） 0
分配预案的股本基数（股） 12,213,681,742
现金分红总额（ 元）（含税） 977,094,539.36
可分配利润（元） 1,351,772,996
现金分红占利润分配总额的比例 100%
本次现金分红情况
详见本公司于 2014 年 2 月 24 日在指定媒体公告的《分红管理制度》。
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以 2016 年 4 月 27 日总股本 12,213,681,742 股为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），共计分配利
润 977,094,539 元，剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
首次公开
发行或再
融资时所
作承诺
惠州市投资控股
有限公司
股份限售
承诺
避免该公司及该公司持股企业与本公司及其附属企业
之间产生同业竞争的承诺；减少和规范该公司及该公司
持股企业与本公司及其附属企业之间的关联交易；
2013 年
08 月 30
日
作为本公
司第一大
股东期间
不存在违
反承诺的
情况
李东生
关于同业
竞争、关
联交易、
资金占用
方面的承
诺
1）避免其及其控制、与他人共同控制、具有重大影响
的公司、企业或者其他经济组织与本公司及其附属企业
之间产生同业竞争的承诺； 2）减少和规范其及其控制、
与他人共同控制、具有重大影响的公司、企业或者其他
经济组织与本公司及其附属企业之间的关联交易；
2013 年
08 月 30
日
作为本公
司第二大
股东或仍
在本公司
担任董
事、监事
或高级管
理人员期
间
不存在违
反承诺的
情况
李东生
股份限售
承诺
同意自 TCL 非公开发行结束之日（ 2014 年 4 月 30 日）
起，三十六个月不转让本次认购的股份。
2014 年
04 月 30
日
2017 年 4
月 30 日
不存在违
反承诺的
情况
公司 关于同业
竞争、关
本公司不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六条
等有关法规的规定，直接或间接对本次非公开发行认购
2014 年
11 月 10
长期 不存在违
反承诺的
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
40
联交易、
资金占用
方面的承
诺
对象（新疆九天联成股权投资合伙企业（有限合伙）、
新疆东兴华瑞股权投资合伙企业（有限合伙）、中信资
本（天津）股权投资合伙企业（有限合伙）、天津诚柏
股权投资合伙企业（有限合伙）、国开创新资本投资有
限责任公司、国开精诚（北京）投资基金有限公司、国
开装备制造产业投资基金有限责任公司、北京紫光通信
科技集团有限公司、惠州市投资控股有限公司、上银基
金管理有限公司及其拟设立的资产管理计划），以及上
述认购对象的出资人提供认购资金、财务资助或者补
偿。
日 情况
李东生;薄连明;廖
骞;黄旭斌;闫晓
林;史万文
关于同业
竞争、关
联交易、
资金占用
方面的承
诺
本人将遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规
则等相关规定的义务；本人同意，依照《上市公司收购
管理办法》第八十三条等有关法规和公司章程的规定，
在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定
义务时，将本人与合伙企业认定为一致行动人，将本人
直接持有的 TCL 集团股票数量与合伙企业持有的 TCL
集团股票合并计算。
2015 年
02 月 04
日
长期
不存在违
反承诺的
情况
惠州市投资控股
有限公司;北京紫
光通信科技集团
有限公司;新疆东
兴华瑞股权投资
合伙企业（有限合
伙） ;新疆九天联
成股权投资合伙
企业（有限合伙）;
国开创新资本投
资有限责任公司;
上银基金管理有
限公司;国开精诚
（北京）投资基金
有限公司;国开装
备制造产业投资
基金有限责任公
司;中信资本（天
津）股权投资合伙
企业（有限合伙）;
天津诚柏股权投
资合伙企业（有限
合伙）
股份限售
承诺
本次非公开发行发行对象所认购的股票，在本次发行结
束之日起 36 个月内不得转让。
2015 年
02 月 26
日
2018 年 2
月 25 日
不存在违
反承诺的
情况
其他对公
司中小股
东所作承
公司
同业竞
争、关联
交易、资
本公司向 TCL 多媒体电子承诺：本公司及其子公司
（ TCL 多媒体电子及其子公司除外）不从事电视机的
制造、组装、分销业务（ “受限业务”），从事音视频产
2014 年
06 月 16
日
长期
未违反承
诺
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
41
诺 金占用方
面的承诺
品（不包括电视机）的研发、制造及销售（ “有关业务”）
不属于受限业务，惟仅限于该等契诺方或其中任何一方
以于通力控股作股本投资的方式经营或从事有关业务。
电视机的分销与保养、不时与互联网有关的资讯科技产
品的制造、组装、分销及保养将不再被包括在受限业务
的范围之内，终止条件为 TCL 多媒体电子及其附属公
司在酷友中合共持有的股权比例低于 15%。
公司
关于同业
竞争、关
联交易、
资金占用
方面的承
诺
本公司向通力控股承诺：本公司及其子公司（通力控股
及其子公司除外）不从事音视频产品（不包括电视机）
的研发、制造及销售。
2013 年
07 月 16
日
长期
不存在违
反承诺的
情况
公司
关于同业
竞争、关
联交易、
资金占用
方面的承
诺
（ 1）截至本承诺函出具之日，除翰林汇及其子公司外，
本公司及本公司控制的其他企业目前不存在自营、与他
人共同经营或为他人经营与翰林汇现有业务相同的业
务的情形。（ 3）如因国家政策调整等不可抗力的原因，
本公司及本公司控制的其他企业从事以上第 2 项所述
本公司及本公司控制的企业不得从事的业务时，则本公
司在翰林汇提出异议后，将： 1)及时转让上述业务，或
促使本公司控制的其他企业及时转让上述业务，翰林汇
享有上述业务在同等条件下的优先受让权；或 2)及时
终止上述业务，或促使本公司控制的其他企业及时终止
上述业务。
2015 年
09 月 02
日
长期
不存在违
反承诺的
情况
承诺是否
按时履行
是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划（不适用）
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到
原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 ■ 不适用
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
□ 适用 ■ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
42
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 ■ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 ■ 不适用
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 ■不适用
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
请参考本报告第十节财务报告的附注五.合并报表范围的变更
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 365
境内会计师事务所审计服务的连续年限 10
境内会计师事务所注册会计师姓名 李秉心、张媛媛
注：年限从审计机构与公司首次签订审计业务约定书之日起开始计算。
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 ■ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 ■ 不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 ■ 不适用
十一、破产重整相关事项
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
43
十三、处罚及整改情况
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 ■不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
2011 年 1 月 28 日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《 TCL 集团股份有限
公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《 TCL 集团股份有限公司股票期权计划实施考核
办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》等议案，
独立董事对公司实施股权激励发表了独立意见，公司第三届监事会第十三次会议对股权激励
计划中的激励对象进行了核查。
根据中国证监会反馈意见， 2011 年 12 月 6 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过
了《 TCL 集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要，独立董事对调整
后的股权激励计划发表了独立意见，公司第四届监事会第五次会议对调整后的激励对象进行
了核查。
公司股权激励计划获得中国证监会备案通过后， 2012 年 1 月 9 日，公司 2012 年第一次
临时股东大会审议通过了《 TCL 集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及其
摘要、《 TCL 集团股份有限公司股票期权计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》等议案。
2012 年 1 月 13 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于本公司股票期权激
励计划首次授予事项的议案》，确定以 2012 年 1 月 13 日为股票期权激励计划的授权日，向
154 位激励对象首次授予 155,025,600 份股票期权，股票期权的行权价格为 2 元。公司于 2012
年 1 月 18 日完成了首次股票期权激励计划的期权授予登记，期权简称： TCLJLC1，期权代
码： 037021。
2013 年 1 月 4 日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于股权激励计划预留
股票期权授予的激励对象名单及期权分配情况》，公司第四届监事会第十二次会议对本次预留
股票期权激励对象进行了核查。
2013 年 1 月 8 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于股权激励计划预留
股票期权授予相关事项的议案》，确定以 2013 年 1 月 8 日为预留股票期权的授权日，向 36
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
44
位激励对象授予 17,221,600 份股票期权，股票期权的行权价格为 2.24 元。公司于 2013 年 1
月 25 日完成了预留股票期权授予登记工作，期权简称： TCLJLC2，期权代码： 037028。
2013 年 2 月 26 日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整首次授予的
股票期权激励对象及期权数量的议案》、《关于调整股权激励计划首次授予的股票期权行权价
格的议案》、《关于首次授予的股票期权第一个行权期可行权相关事宜的议案》。公司首次授予
的 10 名激励对象因个人原因辞职而离职，公司取消该 10 名激励对象的激励对象资格，其已
获授但尚未行权的期权 4,842,800 份将予以注销。公司首次授予股票期权的激励对象调整为
144 人，首次授予期权数量调整为 150,182,800 份。公司因实施了 2011 年度分红派息方案，
首次授予的股票期权行权价格调整为 1.95 元。首次授予的股票期权第一个行权期行权条件满
足，公司首次授予的 144 名激励对象在第一个行权期可行权共 60,073,120 份股票期权。
2013 年 4 月 23 日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整股权激励
计划股票期权行权价格的议案》，公司因实施了 2012 年度分红派息方案，首次授予的股票期
权行权价格调整为 1.912 元，预留股票期权的行权价格调整为 2.202 元。
2014 年 2 月 21 日，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于注销股权激励
计划首次授予股票期权第二个行权期及预留股票期权第一个行权期对应股票期权的议案》，由
于公司首次授予的股票期权第二个行权期及预留股票期权第一个行权期不满足行权条件，其
对应的股票期权不得行权，公司将注销首次授予的 144 名激励对象第二个行权期所涉及的已
授予但未满足行权条件的 45,054,840 份股票期权，以及注销预留授予的 36 名激励对象第一
个行权期所涉及的已授予但未满足行权条件的 10,332,960 份股票期权,共计注销股票期权数
量为 55,387,800 份。公司已于 2014 年 3 月 7 日完成上述拟注销的股票期权的注销事宜。
2014 年 3 月 27 日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整股权激励
计划股票期权行权价格的议案》，公司因实施了 2013 年度利润分配方案，首次授予的股票期
权行权价格调整为 1.852 元，预留期权的行权价格调整为 2.142 元。
2014 年 12 月 31 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于公司股权激励计
划首次授予的股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期可行权相关事宜的议案》，
公司首次授予股票期权的 135 名激励对象在第三个行权期可行权共 44,151,060 份股票期权，
首次授予股票期权第三个行权期自 2015 年 1 月 13 日起至 2016 年 1 月 12 日止，行权价格
为 1.852 元；公司预留股票期权的 34 名激励对象在第二个行权期可行权共 6,650,560 份股票
期权，公司预留股票期权第二个行权期自 2015 年 1 月 8 日起至 2016 年 1 月 7 日止，行权
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
45
价格为 2.142 元。
2015 年 5 月 4 日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整股权激励计划
股票期权行权价格的议案》，公司因实施了 2014 年度利润分配方案，首次授予的股票期权行
权价格调整为 1.772 元，预留期权的行权价格调整为 2.062 元。
2016 年 1 月 18 日，公司董事会依据 2012 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提
请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》授权，办理了股权激励
计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期未行权部分的股票期权
的注销，共计 1,520,360 份。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
关联
交易
方
关联
关系
关联
交易
类型
关联交易
内容
关联交易定价原则
关联
交易
价格
关联
交易
金额
（万
元）
占同
类交
易金
额的
比例
获批的
交易额
度（万
元）
是否超
过获批
额度
关联交
易结算
方式
可获得
的同类
交易市
价
披露日
期
披露索
引
上海
银行
股份
有限
公司
本公
司董
事兼
任董
事之
法人
银行
业务
存款、贷
款、融资、
及同业拆
借、 票据
转贴现、
低风险投
资理财以
及接受中
间业务服
务等日常
业务其它
金融服务
公司在上海银行的
存款利率，应不低
于中国人民银行就
该种类存款规定的
同期基准利率，也
应不低于且不优于
同期上海银行吸收
任何第三方同种类
存款所确定的利率
等
- 12 - 42,200 否 - 不适用
2016 年
2 月 29
日
巨潮资
讯网
（ http:/
/www.c
ninfo.c
om.cn）
合计 -- -- 12 -- 42,200 -- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况
按类别对本期将发生的日常关
联交易进行总金额预计的，在报
告期内的实际履行情况（如有）
不适用
交易价格与市场参考价格差异
较大的原因（如适用）
不适用
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
46
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 ■ 不适用
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 ■ 不适用
4、关联债权债务往来
单位：万元
资金占用
方名称
占用方与上市公司
的关联关系
上市公司
核算的会
计科目
2016 年
1 月 1 日
占用资
金余额
报告期内
占用累计
发生金额
报告期内
偿还累计
发生金额
2016 年 12
月 31 日占
用资金余额
占用形成
原因
占用性质
乐 金 电 子
(惠州)有限
公司
联营公司 应收账款 463.74 2,656.46 2,708.86 411.33 销售产品
经营性往
来
广 州 欢 网
科 技 有 限
责任公司
联营公司
其他应收
款
13.4 8.8 3.2 9.0 往来款
经营性往
来
广 州 欢 网
科 技 有 限
责任公司
联营公司 应收账款 116.08 496.63 244.41 368.30 销售产品
经营性往
来
惠 州 高 盛
达 科 技 有
限公司
联营公司 应收票据 142.60 -
142.60
- 销售产品 经营性往
来
惠 州 高 盛
达 科 技 有
限公司
联营公司 应收账款 - 557.38
557.38
- 销售产品 经营性往
来
惠 州 高 盛
达 科 技 有
限公司
联营公司 预付账款 0.43 -
0.43
- 销售产品 经营性往
来
深 圳 前 海
启 航 供 应
链 管 理 有
限公司
联营公司 应收账款
6,690.5
0
126,023.
06
111,820.
00
20,893.55
销售产品
经营性往
来
深 圳 前 海
启 航 供 应
链 管 理 有
限公司
联营公司
其他应收
款
10,176.
2
-
10,176.2
- 往来款 经营性往
来
深 圳 前 海
启 航 供 应
联营公司 预付账款
2,222.6
9
--
2,222.69
- 往来款 经营性往
来
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
47
链 管 理 有
限公司
深 圳 前 海
启 航 供 应
链 管 理 有
限公司
联营公司 应收利息 6.18 -
6.18
- 往来款 经营性往
来
启 航 进 出
口 有 限 公
司
联营公司 应收账款
5,916.4
5
-
5,916.45
- 销售产品 经营性往
来
启 航 进 出
口 有 限 公
司
联营公司
其他应收
款
- 30,552.0
1,147.2
29,404.7
往来款
经营性往
来
启 航 进 出
口 有 限 公
司
联营公司 应收利息 - 389.88 -
389.88
往来款
经营性往
来
北 京 创 动
投 资 咨 询
有限公司
联营公司
其他应收
款
100.0 -
100.0
- 往来款 经营性往
来
上 海 创 祥
投 资 管 理
有限公司
联营公司
其他应收
款
110.0 -
110.0
- 往来款 经营性往
来
南 京 创 动
股 权 投 资
基 金 管 理
有限公司
联营公司
其他应收
款
100.0 -
100.0
- 往来款 经营性往
来
惠州 TCL
资 源 投 资
有限公司
联营公司
其他应收
款
3,180.0 - -
3,180.0
往来款
经营性往
来
科 融 创 有
限公司
联营公司 应收账款 10.00 -
10.00
- 销售产品 经营性往
来
TCL Sun,
Inc.
合营公司 应收账款
5,063.6
9
5,063.69
- 销售产品 经营性往
来
Active
Industries
Internatio
nal
Limited
联营公司
其他应收
款
7,727.0 522.0 -
8,249.0
往来款
经营性往
来
惠 州 市 仲
恺 TCL 智
融 科 技 小
额 贷 款 股
份 有 限 公
司
联营公司
其他应收
款
11,980.
8
27,750.0
33,457.7
6,273.1
往来款
经营性往
来
惠 州 市 仲 联营公司 应收账款 - 70.20 - 往来款 经营性往
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
48
恺 TCL 智
融 科 技 小
额 贷 款 股
份 有 限 公
司
70.20 来
惠 州 市 仲
恺 TCL 智
融 科 技 小
额 贷 款 股
份 有 限 公
司
联营公司 应收利息 172.54
165.01
7.53
往来款
经营性往
来
TCL 智驿
科技(惠州)
有限公司
合营公司 应收账款
2,391.9
0
1,951.70
3,475.40
868.20
销售产品
经营性往
来
乐 视 致 新
电 子 科 技
（天津）有
限公司
重要子公司之少数
股东
应收账款 -
330,945.
03
311,655.
33
19,289.70
销售产品
经营性往
来
惠州 TCL
房 地 产 开
发 有 限 公
司
联营公司之子公司
其他应收
款
14.2 -
14.2
- 往来款 经营性往
来
惠州 TCL
房 地 产 开
发 有 限 公
司
联营公司之子公司 应收账款 17.30 - -
17.30
销售产品
经营性往
来
雄 华 投 资
有限公司
联营公司
其他应收
款
1.7 0.12 -
1.8
往来款
经营性往
来
北 京 创 动
创 业 投 资
中心(有限
合伙)
联营公司
其他应收
款
677.0 -
677.0
- 往来款 经营性往
来
广 东 瑞 捷
光 电 股 份
有限公司
联营公司
其他应收
款
655.9 -
374.3
281.6
往来款
经营性往
来
广 东 瑞 捷
光 电 股 份
有限公司
联营公司 应收票据 375.56 43.29 -
418.85
销售产品
经营性往
来
广 东 瑞 捷
光 电 股 份
有限公司
联营公司 预付账款 15.00 -
15.00
- 往来款 经营性往
来
广 东 瑞 捷
光 电 股 份
有限公司
联营公司 应收股利 418.93 -
418.93
- 分配股利 经营性往
来
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
49
赛普 TCL
电 子 工 业
技 术 有 限
公司
联营公司 应收股利 - 346.80 -
346.80
分配股利
经营性往
来
乌 鲁 木 齐
东 鹏 创 动
股 权 投 资
管 理 合 伙
企业
联营公司 应收股利 - 132.58 -
132.60
分配股利
经营性往
来
电 大 在 线
远 程 教 育
技 术 有 限
公司
合营公司 应收股利 - 2,632.48 -
2,354.50
分配股利
经营性往
来
天 津 七 一
二 通 信 广
播 股 份 有
限公司
联营公司 应收股利 - 3,352.50 -
3,352.50
分配股利
经营性往
来
天 津 七 一
二 通 信 广
播 股 份 有
限公司
联营公司
其他应收
款
32.7 187.8
220.1
0.4
往来款
经营性往
来
上 海 畅 联
智 融 通 讯
科 技 有 限
公司
联营公司
其他应收
款
- 550.10 -
550.1
往来款
经营性往
来
上 海 畅 联
智 融 通 讯
科 技 有 限
公司
联营公司 预付账款 - 1,178.40 -
1,178.40
往来款
经营性往
来
上 海 畅 联
智 融 通 讯
科 技 有 限
公司
联营公司 应收账款 225.10 -
225.10
- 往来款 经营性往
来
武 汉 乐 盛
时 代 贸 易
有限公司
联营公司
其他应收
款
- 1,156.0 -
1,156.0
往来款
经营性往
来
惠 州 市
TCL 太东
石 化 投 资
有限公司
合营公司 应收账款 - 411.33
411.33
- 销售产品 经营性往
来
北 京 唯 迈
医 疗 设 备
有 限 公 司
（注）
联营公司
其他应收
款
- 4,220.00 -
4,220.0
往来款
经营性往
来
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
50
赛普 TCL
电 子 工 业
技 术 有 限
公司
联营公司 应收账款 - 6,760.83 -
6,760.8
销售产品
经营性往
来
富 道 有 限
公司
联营公司
其他应收
款
- 24.70 -
24.7
往来款
经营性往
来
红 品 晶 英
科 技 （ 深
圳）有限公
司
联营公司 预付账款 - 3,893.91 -
3,893.9
往来款
经营性往
来
成 都 乐 高
时 代 实 业
有限公司
联营公司 预付账款 - 457.94 -
457.9
往来款
经营性往
来
威 利 信 有
限公司
联营公司
其他应收
款
- 583.60 -
583.6
往来款
经营性往
来
恒 晖 集 团
有限公司
联营公司 应收利息 - 50.00 -
50.0
往来款
经营性往
来
恒 晖 集 团
有限公司
联营公司
其他应收
款
- 4,504.80 -
4,504.8
往来款
经营性往
来
合计
59,017.
55
552,410.
28
491,726.
70
119,701.13
注： 2016 年 4 月，由于少数股东增资导致丧失控制权，北京唯迈医疗设备有限公司由子公司变为集团联营企业。
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 ■ 否
5、其他重大关联交易
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
《关于拟私有化 TCL 通讯科技控股有限公
司的公告》《关于以协议安排的方式私有化
TCL 通讯科技控股有限公司的公告》
2016 年 6 月 6 日、 2016 年 6 月
13 日
http://www.cninfo.com.cn/
《关于对外投资设立产业并购基金的公告》 2016 年 2 月 22 日 http://www.cninfo.com.cn/
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（ 1）托管情况
公司报告期不存在托管情况。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
51
（ 2）承包情况
公司报告期不存在承包情况。
（ 3）租赁情况
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
（ 1） 担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称
担保额度相
关公告披露
日期
担保额度
实际发生日
期（协议签署
日）
实际担保
金额
担保类
型
担保期
是否履行完
毕
是否为关
联方担保
（是或否）
惠州市航道投资建
设有限公司
2013/9/20
12,800
2013/09/02
6,400
连带责
任担保
12 年 否 是
深圳前海启航供应
链管理有限公司
2016/3/28
110,000
2016/10/28
5,901
连带责
任担保
75 天--6
月
否 否
惠州高盛达科技有
限公司
2016/3/28
7,000
2016/07/26
3,517
连带责
任担保
6 月 否 否
报告期内审批的对外担保额度合计
（ A1）
117,000 报告期内对外担保实际发生额合计（ A2） 34,976
报告期末已审批的对外担保额度合
计（ A3）
129,800 报告期末实际对外担保余额合计（ A4） 15,818
公司与子公司之间担保情况
担保对象名称
担保额度相
关公告披露
日期
担保额度
实际发生日
期（协议签署
日）
实际担保
金额
担保类
型
担保期
（月）
是否履
行完毕
是否为关联方
担保（是或否）
深圳市华星光电技
术有限公司
2016-8-23
550,00
0
2015/03/20 343,320
连带责
任担保
10 月
--96 月
否 否
武汉华星光电技术
有限公司
450,000
2015/04/13 306,339
连带责
任担保
12 月
--96 月
否 否
惠州 TCL 移动通信
有限公司
450,000
2016/8/16 211,218
连带责
任担保
3 月--6
月
否 否
TCL 实业控股(香港
有限公司
400,000
2014/08/13
192,304
连带责
任担保
10 月
--36 月
否 否
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
52
翰林汇信息产业股
份有限公司
205,000
2016/06/23 131,000
连带责
任担保
12 月
--33 月
否 否
TCL 显示科技（惠
州）有限公司
150,000
2016/4/28 68,102 连带责
任担保
1 月--6
月
否 否
TCL 家用电器（合
肥）有限公司
70,000
2015/01/12
58,670
连带责
任担保
6 月--3
年
否 否
TCL 王牌电器（惠
州）有限公司
545,000
2015/11/10
21,000
连带责
任担保
7 月--12
月
否 否
TCL 空调器（中山）
有限公司
100,000
2015/12/15
16,607
连带责
任担保
3 月--5
年
否 否
TCL 通讯科技控股
有限公司
32,000
2013/09/25
15,955
连带责
任担保
24 月
--36 月
否 否
TCL 空调器（武汉）
有限公司
30,000
2016/07/04
12,278
连带责
任担保
3 月--6
月
否 否
深圳百思资产管理
有限公司
30,000
2016/06/29
10,000
连带责
任担保
1 年 否 否
北京尚派正品科技
有限公司
48,000
2016/12/29
10,000
连带责
任担保
1 年 否 否
TCL 海外电子（惠
州）有限公司
50,000
2016/10/26
8,470
连带责
任担保
8 月 否 否
TCL 商用信息科技
（惠州）股份有限公
司
10,000
2016/01/25
5,215
连带责
任担保
2 月--6
月
否 否
北京和诚诺信科技
有限公司
5,000
2016/12/29
5,000
连带责
任担保
6 月 否 否
惠州酷友网络科技
有限公司
10,000
2016/06/24
3,000
连带责
任担保
6 月 否 否
TCL 家用电器(中山
有限公司
7,000
2016/07/16
2,465
连带责
任担保
6 月 否 否
惠州 TCL 金能电池
有限公司
3,000
2016/07/29
1,977
连带责
任担保
3 月--6
月
否 否
中山 TCL 制冷设备
有限公司
10,000
2016/07/04
1,292
连带责
任担保
6 月 否 否
泰和电路科技（惠
州）有限公司
5,000
2016/07/28 947 连带责
任担保
6 月 否 否
TCL 通力电子（惠
州）有限公司
40,000
2016/12/20 555 连带责
任担保
1 年 否 否
泰瑞（香港）有限公 2016/12/19 469 连带责 3 月--6 否 否
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
53
司 10,000 任担保 月
报告期内审批的对外担保额度合计
（ B1） 3,606,000
报告期内对外担保实
际发生额合计（ B2） 1,777,539
报告期末已审批的对外担保额度合
计（ B3） 3,606,000
报告期末实际对外担
保余额合计（ B4） 1,426,183
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计
（ A1+B1）
3,723,000
报告期内担保实际发生额计
（ A2+B2）
1,812,515
报告期末已审批的担保额度合计
（ A3+B3）
3,735,800
报告期末实际担保余额合计
（ A4+B4）
1,442,001
实际担保总额（即 A4+B4）占公司
净资产的比例 62.71%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（ C） 6,400
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额（ D） 764,518
担保总额超过净资产 50%部分的金额（ E） 297,238
上述三项担保金额合计（ C+D+E） 1,068,156
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） 不适用
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用
（ 2）违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（ 1）委托理财情况
单位：万元
受托人名称 是否关联交易 产品类型 委托理财金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 预计收益
深圳农行 否 非保本理财产品 30,000.00 2016-11-24 2017-5-24 协议确定 565.32
广发证券 否 资管产品 50,000.00 2016-1-26 2017-1-24 协议确定 2,642.74
广发证券 否 资管产品 20,000.00 2016-3-16 2017-3-14 协议确定 1,034.30
广发证券 否 资管产品 10,000.00 2016-3-21 2017-3-21 协议确定 520.00
广发证券 否 资管产品 10,000.00 2016-11-1 2017-8-1 协议确定 329.10
广发证券 否 资管产品 10,000.00 2016-11-8 2017-8-1 协议确定 317.01
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
54
光大资管 否 资管产品 20,000.00 2016-11-21 2017-11-21 协议确定 860.00
国君资管 否 资管产品 30,000.00 2016-12-23 2018-6-23 协议确定 2,472.74
兴业资管 否 资管产品 9,908.00 2016-11-25 2018-11-7 协议确定 1,082.33
中信证券 否 委托债券投资 50,000.00 2016-1-22 2018-1-22 分红 -
光大资管 否 委托债券投资 30,000.00 2016-3-1 2018-2-28 分红 -
南方基金 否 委托债券投资 30,000.00 2016-1-28 2019-1-28 分红 -
兴业财富 否 委托债券投资 30,000.00 2016-3-1 2019-3-1 分红 -
合计 329,908.00 -- -- -- 9823.54
委托理财资金来源 自有闲置资金
逾期未收回的本金和收益累计金额 0
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会公告披露日期（如有 2016-3-28
委托理财审批股东会公告披露日期（如有 不适用
未来是否还有委托理财计划 是
（ 2）委托贷款情况
单位：万元
贷款对象
是否关
联交易
贷款利率 贷款金额 起始日期 终止日期
本期实际
收回本金
金额
计提减值
准备金额
（如有）
预计收益
报告期实
际损益金
额
报告期损
益实际收
回情况
深圳华星光
电部长级
（含）以下
正式员工
否 无
7,953.82
五年，具体
日期按批
次核准
五年，具体
日期按批
次核准
1,606.37
0 0 0
武汉华星光
电部长级
（含）以下
正式员工
否 无
1,236.00
五年，具体
日期按批
次核准
五年，具体
日期按批
次核准
0 0 0 0
合计 --
9,189.82
-- --
1,606.37
0 0 0 --
委托贷款资金来源 自有资金
逾期未收回的本金和收益累计金
额
无
涉诉情况（如适用） 不适用
委托贷款审批董事会公告披露日
期（如有
2015 年 2 月 6 日、 2016 年 3 月 29 日
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
55
委托贷款审批股东会公告披露日
期（如有
无
未来是否还有委托贷款计划
有，深圳华星星居计划贷款持续至 2 亿元星居基金发放完毕时止，武汉华星星居计划贷
款持续至 5000 万元星居基金发放完毕时止
4、其他重大合同
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
参照《 TCL 集团股份有限公司社会责任暨可持续发展报告》。
十九、其他重大事项的说明
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
关于对外投资设立产业并购基金的公告 2016 年 2 月 23 日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）
关于国开发展基金增资华星光电的公告 2016 年 3 月 1 日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）
关于华星光电“星居计划”二期无息住房贷款
计划的公告
2016 年 3 月 29 日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）
关于对外投资设立股权投资基金的公告 2016 年 7 月 22 日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）
关于向希杰集团旗下希杰大韩通运(中国转
让子公司股权的公告
2016 年 8 月 1 日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）
关于签署 G11 项目公司合资经营合同及相
关协议的公告
2016 年 9 月 13 日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）
关于放弃深圳市华星光电技术有限公司
8.1780%股权转让优先购买权的公告
2016 年 9 月 13 日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）
关于参与出资设立股权投资基金的公告 2016 年 10 月 18 日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
56
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（ +， -） 本次变动后
数量 比例 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 3,231,030,243 26.42% -18,705,205 -18,705,205 3,212,325,038 26.30%
1、国家持股 ― ― ― ― ― ―
2、国有法人持股 1,244,019,136 10.17% ― ― 1,244,019,136 10.19%
3、其他内资持股 1,608,122,763 13.15% ― ― 1,608,122,763 13.17%
其中：境内法人持股 1,483,569,375 12.13% ― ― 1,483,569,375 12.15%
境内自然人持股 124,553,388 1.02% ― ― 124,553,388 1.02%
4、高管股份 378,888,344 3.10% -18,705,205 -18,705,205 360,183,139 2.95%
二、无限售条件股份 8,997,329,459 73.58% 4,027,245 4,027,245 9,001,356,704 73.70%
1、人民币普通股 8,997,329,459 73.58% 4,027,245 4,027,245 9,001,356,704 73.70%
三、股份总数 12,228,359,702 100.00% -14,677,960 -14,677,960 12,213,681,742 100.00%
股份变动的原因
报告期内，高管锁定股份 18,705,205 股解除限售；股权激励行权增加无限售条件股份 923,340 股，公司股票回购注销
股份 15,601,300 股，使得无限售条件股份合计增加 4,027,245 股。公司总股本由 12,228,359,702 股降至 12,213,681,742
股.。
股份变动的批准情况
□ 适用 ■ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 ■ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每
股净资产等财务指标的影响
□ 适用 ■ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 ■ 不适用
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
57
2、限售股份变动情况
单位：股
股东名称 期初限售股数
本期解除限
售股数
本期
增加
限售
股数
期末限售股数 限售原因
解除限售日
期
北京紫光通信科技集团有限公司 478,468,900 - - 478468900 首发后机构类限售股 2018-02-26
新疆东兴华瑞股权投资合伙企业（有限合伙） 452,660,287 - - 452,660,287 首发后机构类限售股 2018-02-26
新疆九天联成股权投资合伙企业（有限合伙） 408,899,521 - - 408,899,521 首发后机构类限售股 2018-02-26
国开创新资本投资有限责任公司 382,775,119 - - 382,775,119 首发后机构类限售股 2018-02-26
上银基金－浦发银行－上银基金财富 10 号资产
管理计划
382,775,119 - - 382,775,119 首发后机构类限售股 2018-02-26
国开精诚（北京） 投资基金有限公司 191,387,559 - - 191,387,559 首发后机构类限售股 2018-02-26
国开装备制造产业投资基金有限责任公司 143,540,669 - - 143,540,669 首发后机构类限售股 2018-02-26
中信资本（天津）股权投资合伙企业（有限合伙） 143,540,669 - - 143,540,669 首发后机构类限售股 2018-02-26
李东生 124,553,388 124,553,388 首发后个人类限售 2017-04-30
天津诚柏股权投资合伙企业（有限合伙） 95,693,779 - - 95,693,779 首发后机构类限售股 2018-02-26
惠州市投资控股有限公司 47,846,889 - - 47,846,889 首发后机构类限售股 2018-02-26
其他 367,763,397 7,580,258 - 360,183,139 高管锁定股 2015-03-15
合计 3,219,905,296 7,580,258 - 3,212,325,038 -- --
报告期内，史万文限售股份到期，使得限售股减少 7,580,258 股，因此限售股数量由 3,219,905,296 减少至 3,212,325,038
股。
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
请参考本报告第九节公司债券相关情况。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
公司股票回购注销减少股份 15,601,300 股， 股权激励行权增加无限售条件股份 923,340 股,使得公司总股本由
12,228,359,702 股降至 12,213,681,742 股。报告期内，高管锁定股份 18,705,205 股解除限售；股权激励行权增加无限售
条件股份 923,340 股；同时公司股票回购注销减少股份 15,601,300 股，上述原因使得无限售条件股份合计增加 4,027,245
股。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
58
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 ■ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末普通股股东总数 512,718
年度报告披露日前上一月末普通
股股东总数
476,561
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股
比例
报告期末持
股数量
报告
期内
增减
变动
情况
持有有限售
条件的股份
数量
持有无限售
条件的股份
数量
质押或冻结情况
股份
状态
数量
惠州市投资控股有限公司 国有法人 7.19 878,419,747 47,846,889 830,572,858 质押 230,000,000
李东生 境内自然人 5.23 638,273,688 478,705,266 159,568,422 质押 314,980,000
广东省广新控股集团有限公司 国有法人 5.01 611,690,581 611,690,581
北京紫光通信科技集团有限公
司
国有法人 3.97 484,468,900 478,468,900 6,000,000
新疆东兴华瑞股权投资合伙企
业（有限合伙）
境内非国有
法人
3.71 452,660,287 452,660,287 质押 452,660,287
新疆九天联成股权投资合伙企
业（有限合伙）
境内非国有
法人
3.35 408,899,521 408,899,521 质押 408,899,521
国开创新资本投资有限责任公
司
国有法人 3.13 382,775,119 382,775,119
上银基金－浦发银行－上银基
金财富 10 号资产管理计划
境内非国有
法人
3.13 382,775,119 382,775,119
中国证券金融股份有限公司
境内非国有
法人
2.67 326,100,699 326,100,699
中央汇金资产管理有限责任公
司
国有法人 1.69 206,456,500 206,456,500
战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10
名股东的情况（如有）（参见注 3）
惠州投控、北京紫光、东兴华瑞、九天联成、国开创新、上银基金、国开精诚
因认购公司非公开发行股票成为前 10 名股东，持股锁定期为 2015 年 02 月 26
日至 2018 年 02 月 26 日。详情请见公告《 TCL 集团非公开发行股票发行情况
报告暨上市公告书》
上述股东关联关系或一致行动的说明 国开创新、国开装备的控股股东均为国开金融有限责任公司，国开精诚为国开
金融有限责任公司的子公司管理的投资公司，国开创新、国开装备、国开精诚
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
59
为一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称
报告期末持有无限
售条件股份数量
股份种类
股份种类 数量
惠州市投资控股有限公司 830,572,858 人民币普通股 830,572,858
广东省广新控股集团有限公司 611,690,581 人民币普通股 611,690,581
中国证券金融股份有限公司 326,100,699 人民币普通股 326,100,699
中央汇金资产管理有限责任公司 206,456,500 人民币普通股 206,456,500
李东生 159,568,422 人民币普通股 159,568,422
惠州市投资开发有限公司 105,504,587 人民币普通股 105,504,587
中国银行股份有限公司－招商丰庆灵活配置混合型发起式证券投资基金 92,411,008 人民币普通股 92,411,008
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 74,761,500 人民币普通股 74,761,500
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 74,761,500 人民币普通股 74,761,500
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 74,761,500 人民币普通股 74,761,500
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10
名股东之间关联关系或一致行动的说明
1、未知上述境内非国有法人股东之间是否存在关联
关系以及是否属《上市公司股东持股变动信息披露
管理办法》规定的一致行动人。 2、惠州市投资控股
有限公司、惠州投资开发有限公司、中央汇金资产
管理有限公司系国有法人股股东。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注 4） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
公司不存在控股股东情况的说明
本公司第一大股东惠州市投资控股有限公司持有本公司 878,419,747 股股份，占公司总股本的 7.19%。 李东生先生直
接持有公司 63,827.37 万股股份，占公司股本总额的 5.23%，通过新疆九天联成股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“九
天联成”）间接控制 40,889.95 万股，占公司股本总额的 3.35%。 李东生先生合计控制公司股票 1,047,173,209 股，占公司
总股本的 8.57%，为公司的实际第一大股东。
根据《公司法》第 217 条的规定： “控股股东”是指"其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股
份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持
有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。根据上述规定公司不存在控股股东。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
60
3、公司实际控制人情况
公司不存在实际控制人情况的说明
“实际控制人”是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。根据上述规
定，本公司不存在实际控制人。
公司最终控制层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况
□ 是 ■ 否
公司最终控制层面持股比例 5%以上的股东情况
最终控制层面股
东名称
法定代表人/
单位负责人
成立日期
组织机构
代码
主要经营业务
惠州市投资控股
有限公司
刘斌 2001/12
9144130
0MA4W7
AMD5H
市政府授权范围内的国有资产经营管理和政府建设项目融资
广东省广新控股
集团有限公司
黄平 2000/9
9144000
0725063
471N
股权管理；组织企业资产重组、优化配置；资本营运及管理；
资产托管，国内贸易，自营和代理各类商品和技术的进出口，
但国家限制公司经营或禁止进出口的商品和技术除外等等。
最终控制层面股
东报告期内控制
的其他境内外上
市公司的股权情
况
截至2016 年12 月31 日，广新集团持有星湖科技（ A 股上市公司） 14.94%股权、持有省广股份（ A股
上市公司） 15.27%股权、持有兴发铝业（香港上市公司） 29.99%股权、持有生益科技（ A 股上市公司）
13.14%股权、广新集团全资子公司广东省外贸开发公司持有生益科技（ A 股上市公司） 7.79%股权，持
有佛塑科技（ A 股上市公司） 26.01%股权。
最终控制层面股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
李东生 中国 否
主要职业及职务
李东生先生目前担任本公司董事长兼 CEO。任职情况详见本年度报告第八节 董
事、监事、高级管理人员部分相关内容
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 否
实际控制人报告期内变更
□ 适用 ■ 不适用
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 ■ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 ■ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 ■ 不适用
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
61
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 职务
任职
状态
性别 年龄
任期起
始日期
任期终
止日期
期初持股数
（股）
本期增持
股份数量
（股）
本期减持
股份数量
（股）
其他增
减变动
（ 股）
期末持股数
（股）
李东生 董事长、 CEO 现任 男 59
2014/09
/01
2017/08
/30
638,273,688 - - - 638,273,688
刘 斌 副董事长 现任 男 47 2015/08
/31
2017/08
/30
0 - - - 0
郭爱平
董事、高级副
总裁
现任 男 53
2014/09
/01
2017/08
/30
0 - - - 0
薄连明
董事、总裁
（ COO）
现任 男 53
2014/09
/01
2017/08
/30
4,058,801 - - - 4,058,801
黄旭斌
董事、财务总
监（ CFO）
现任 男 51
2014/09
/01
2017/08
/30
3,383,380 - - - 3,383,380
贺锦雷 董事 现任 男 43
2015/3/
24
2017/08
/30
0 - - - 0
赵伟国 董事 现任 男 50
2015/3/
24
2017/08
/30
0 - - - 0
吴士宏 董事 现任 女 60
2015/8/
31
2017/08
/30
0 - - - 0
阎焱 独立董事 现任 男 60
2015/3/
24
2017/08
/30
0 - - - 0
卢馨 独立董事 现任 女 54
2014/09
/01
2017/08
/30
0 - - - 0
周国富 独立董事 现任 男 53
2014/09
/01
2017/08
/30
0 - - - 0
吴鹰 独立董事 现任 男 56
2014/09
/01
2017/08
/30
0 - - - 0
何卓辉 监事会主席 现任 男 51
2015/8/
31
2017/08
/30
0 - - - 0
米新滨 监事 现任 男 52
2014/09
/01
2017/08
/30
0 - - - 0
邱海燕 监事 现任 女 42
2014/09
/01
2017/08
/30
0 - - - 0
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
62
黄伟 高级副总裁 现任 男 54
2015/8/
13
2017/08
/30
0 - - - 0
金�B植 高级副总裁 现任 男 62
2015/8/
13
2017/08
/30
0 - - - 0
闫晓林
首席技术官
（ CTO）
现任 男 50
2014/09
/01
2017/08
/30
599,500 - 599,500
廖骞 董事会秘书 现任 男 36
2014/09
/01
2017/08
/30
0 - - - 0
合计 -- -- -- -- -- -- 646,315,369 - 646,315,369
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责：
董事简历：
李东生先生， 1957 年 7 月出生， TCL 集团创始人，现任公司董事长、 CEO，集团党委
书记；中共十六大代表，第十届、十一届和十二届全国人大代表；全国工商联执行委员，中
国电子视像行业协会会长，中国国际商会副会长，广东省企业联合会会长，广东省企业家协
会会长，广东家电商会会长。 30 多年来，从最初的磁带拓展到电话机、电视机、电工，再到
手机、冰箱、洗衣机、空调、小家电、液晶面板等领域，从市场化转型、国际化转型到正在
进行的智能+互联网、产品+服务的“双+”战略转型，李东生一直带领 TCL 站在中国电子信息
产业的潮头。
1982 年，李东生毕业于华南理工大学无线电技术系，抱着学以致用的信念，他放弃已安
排好的公务员职位，加入 TCL 的前身 TTK 家庭电器有限公司――TTK 公司创立于 1981 年，
从事录音磁带的生产制造，是中国首批 13 家合资企业之一。李东生从技术员起步，相继做到
车间主任、生产部长。
1985 年，李东生担任 TCL 通讯设备公司首任总经理，主导推出我国第一台按键免提电
话机。
1986 年，李东生转任广东惠州市工业发展总公司引进部主任。在担任引进部主任的 3 年
时间里，他引进和负责筹组十多家大型合资公司，并分别担任这些合资公司的中方董事。期
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
63
间李东生学习了很多现代国际大企业的管理经验，对其日后经营管理理念和思维方式产生重
大影响。 1987 年，李东生参观荷兰飞利浦时，对这家企业的实力深感震撼，立志要创建一家
中国的世界级企业。
1990 年，李东生担任惠州市电子通讯总公司副总经理、党委副书记兼团委书记。
1993 年，李东生担任 TCL 电子集团公司总经理。上任后， TCL 以大屏幕彩电为切入点
进军彩电业务。
1996 年，李东生担任 TCL 集团有限公司董事长兼总裁。他带领 TCL 自建营销网络、进
行有计划的市场推广、并购国内彩电企业，以先进的经营理念和创新的实践让 TCL 迅速成为
中国彩电行业领先企业，推动 TCL 实现了市场化转型，这是 TCL 发展过程中的第一次成功
转型。 2001 年， TCL 彩电全国排名第一。 2002 年，李东生当选“CCTV2002 中国经济年度人
物”。
2002 年 4 月， TCL 举行“TCL 集团股份有限公司创立暨首届股东大会”，李东生担任 TCL
集团股份有限公司董事长、总裁，这标志着 TCL 完成体制改革，其改制模式得到广东省政府
的充分肯定。
2004 年 1 月， TCL 集团股份有限公司在深圳证券交易所整体上市，李东生担任董事长、
CEO。整体上市标志着 TCL 在体制改革后进一步建立起完善的现代企业治理结构。
2004 年， TCL 收购法国汤姆逊全球彩电业务和法国阿尔卡特全球移动终端业务，建立起
全球化业务架构，奠定了 TCL 在全球消费电子行业领先者的地位，这是中国企业第一次进行
跨国并购。当年，李东生再次当选 “CCTV 中国经济年度人物”，并被国际着名杂志《财富》
评为“2004 亚洲年度经济人物”，被美国《时代周刊》 (TIME 和有线新闻网(CNN 2004 年评为
全球最具影响力的 25 名商界人士；同年，法国总统希拉克向李东生先生颁发了法国国家荣誉
勋章（ OFFICIER DE LA LEGION D`HONNEUR），这是法国政府首次授予中国大陆企业家
的国家荣誉。
国际化并购是 TCL 第二次转型（国际化转型）的重要里程碑，其过程充满险阻艰辛， TCL
在 2005―2006 年陷入低谷。 2006 年 6 月，李东生写下着名的《鹰的重生》文章，号召 TCL
人以重生的精神变革创新，坚定推进国际化事业。 2007 年， TCL 整体扭亏为盈，国际化进入
稳定发展阶段。
2014 年 2 月，互联网大潮风起云涌，李东生启动 TCL 的第三次转型： “双+”战略转型，
即推进“智能+互联网” 战略转型，建立“产品+服务”新商业模式。 2014 年“双+”战略转型取得
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
64
实质性进展。同年， TCL 销售收入突破千亿元， 2015 年 TCL 集团销售收入继续突破千亿元。
2015 年初，TCL 对自身重新定位为“全球化的智能产品制造及互联网应用服务企业集团”，
并提出“双轮驱动发展”战略：通过“双+”转型建立新的业务能力；通过国际化完善全球业务布
局，提升海外市场份额。
李东生始终坚信，国家的强大需要经济的强大，而经济强大则需要一批世界级企业。坚
守实业，把 TCL 发展成为世界级企业之一，撑起中国经济的脊梁，是李东生坚定不移的信念
和矢志不渝的奋斗目标。
李东生，中共十六大代表，第十届、十一届和十二届全国人大代表；全国工商联执行委
员，中国电子视像行业协会会长，中国国际商会副会长，中国国际商会税收委员会主席，广
东省企业联合会会长，广东省企业家协会会长，广东家电商会会长，华南理工大学教育发展
基金会名誉理事长，华南理工大学校友总会副会长，华南理工大学理事会理事，武汉大学客
座教授，北京理工大学名誉教授。
刘斌先生， 1970年2月出生，本科，中共党员，助理经济师， 1992年毕业于华南理工大
学管理工程系。 1992年7月至1993年12月，任惠州市外商投资服务总公司办公室主任； 1993
年12月至1998年12月，任惠州经贸集团股份有限公司总经理秘书、总经理助理； 1998年12
月至2003年6月，任惠州茶叶进出口公司经理； 2003年6月至2010年6月，任惠州经贸集团股
份有限公司副总经理、总经理； 2010年6月至2015年4月，任惠州市投资控股有限公司副总经
理； 2014年2月至今，任惠州市投资控股有限公司董事； 2015年5月起任惠州市投资控股有限
公司董事长、总经理。刘斌先生目前兼任惠州市融资担保有限公司董事长。
薄连明先生，博士，毕业于西安交通大学。薄连明先生自2000年加入TCL集团，历任公
司多个重要职位，包括信息产业集团副总裁及财务总监、部品事业本部副总裁、 TTE
Corporation执行副总裁、 TCL集团公司人力资源总监、副总裁以及高级副总裁。薄先生在家
用电子产品行业拥有超过十五年经验。薄连明先生自2011年6月至今任TCL总裁， 2012年12
月至2016年8月先后担任深圳市华星光电技术有限公司CEO、执行董事长。薄连明先生现任
TCL集团执行董事、总裁、 TCL多媒体科技控股有限公司首席执行官。在2000年加入TCL集
团之前，薄连明先生曾任深圳航空公司总会计师，是深圳航空公司创始人之一。
黄旭斌先生，现任本公司执行董事、 CFO。 1965年11月生，毕业于湖南大学（原湖南财
经学院），后获中国财政部研究生部经济学硕士学位及中欧国际工商学院EMBA学位，高级经
济师。历任中国建设银行广东省分行投资研究所科员、信用卡部副总经理、信贷部副处长、
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
65
处长，期间曾任国泰君安证券股份有限公司广州分公司经理，中国信达资产管理股份有限公
司广州办事处高级经理。 2001年3月加入TCL， 2002年任TCL集团有限公司财务公司申办筹
建领导小组副组长； 2002年5月至2008年12月，任TCL集团股份有限公司财务结算中心主任、
总经理； 2004年6月至2008年6月，任TCL集团股份有限公司总经济师； 2006年10月至2008
年12月，任TCL集团财务公司总经理； 2007年7月至今，为TCL集团股份有限公司执委会成
员； 2008年4月至2011年1月，任本公司副总裁； 2008年6月至2011年1月，任本公司财务总
监； 2011年1月1日至2011年3月30日兼任本公司董事会秘书（代行）； 2011年1月28日起任本
公司CFO； 2013年7月12日起任本公司董事。
黄旭斌先生目前兼任TCL多媒体科技控股有限公司董事、 TCL集团财务公司董事长、深圳
TCL房地产有限公司董事、惠州TCL家电集团有限公司董事、惠州市仲恺TCL智融科技小额
贷款股份有限公司董事长、深圳市前海汇银通支付科技有限公司董事长、翰林汇信息产业股
份有限公司董事长、 TCL金融控股集团（深圳）有限公司董事长、 TCL金融科技（深圳）有
限公司董事长、 TCL金融服务（深圳）有限公司董事长、 TCL商业保理（深圳）有限公司董
事、上海银行股份有限公司董事。
郭爱平先生， 现任本公司高级副总裁及执行董事， TCL通讯科技控股有限公司执行董事。
1963年6月生，博士。 1979年9月至1983年7月，成都电讯工程学院计算机工程专业本科毕业；
1991年9月至1993年2月，美国哥伦比亚大学生物工程硕士研究生毕业； 1993年9月至1995
年6月，美国斯坦福大学工程经济与系统专业硕士研究生毕业； 1997年9月至2002年7月，美
国斯坦福大学管理科学博士研究生毕业。
1983 年 8 月至 1987 年 9 月，任成都电讯工程学院计算机系助教； 1987 年 10 月至
1989 年 5 月，任 S.B.Global 公司计算机工程师；1989 年 5 月至 1991 年 5 月，任 Fedin Brother
Co.公司计算机网络经理； 1994 年 3 月至 1998 年 2 月，任 IBM 公司项目经理； 1998 年 2
月至 1999 年 2 月，任 Arthur Audersen LLP 公司资深顾问； 1999 年 3 月至 2000 年 12 月，
任找到啦互联网公司首席技术官。 2001 年 7 月加入 TCL， 2001 年 7 月至 2003 年 8 月，任
TCL 移动通信公司资本运营总监； 2003 年 8 月至 2004 年 12 月，任 TCL 移动通信公司副总
经理； 2004 年 9 月至 2006 年 6 月，任 TCL 通讯科技控股有限公司执行董事； 2005 年 6 月
至 2008 年 5 月，任 TCL 通讯科技控股有限公司高级副总裁； 2008 年 6 月至今，任 TCL 通
讯科技控股有限公司总裁；2009 年 7 月至今担任 TCL 通讯科技控股有限公司执行董事；2010
年 1 月至 2011 年 1 月担任本公司副总裁； 2011 年 1 月 28 日起任本公司高级副总裁； 2010
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
66
年 1 月至 2016 年 10 月，担任 TCL 通讯科技控股有限公司首席执行官。
吴士宏女士， 现任 TCL 集团执行董事、 A8 新媒体集团有限公司非执行独立董事。 1985
年至 1997 年就职于 IBM 中国公司，历任 IBM 中国区渠道总经理等职务； 1997 年至 1999 年，
任微软中国公司总经理； 1999 年至 2002 年，任 TCL 集团常务董事副总裁、 IT 集团总裁。
着作：《逆风飞�r》以及译着：《如何改变世界》、《穷人的银行家》、《资本主义 3.0》。
2001、 2002 入选《 Fortune》杂志全球 50 位最具影响力商业女性。近年专注于企业家教练、
以及私董会教练。
赵伟国先生，中国国籍，男， 1967 年 4 月出生，工学硕士，毕业于清华大学电子工程专
业。曾任北京布劳森技术有限公司副总工程师，紫光集团自动化工程事业部副总经理，北京
同方电子科技有限公司总经理，紫光股份有限公司董事等职。 2004 年至今，任北京健坤投资
集团有限公司董事长； 2009 年至今，历任紫光集团有限公司总裁、总裁兼董事长、董事长；
2009 年至今，兼任天津大学管理学院教授； 2013 年 6 月至今，兼任清华控股有限公司董事、
高级副总裁； 2015 年 3 月至今，兼任 TCL 集团股份有限公司董事； 2015 年 5 月至今，任紫
光股份有限公司董事长； 2015 年 11 月至今，任紫光国芯股份有限公司董事长； 2016 年至今，
兼任中国高端芯片联盟副理事长。
贺锦雷先生， 1974 年 12 月出生， MBA 学位。曾先后任职于中国建设银行、西南证券、
中科院软件所。2005 年 6 月-2009 年 12 月，任北大青鸟集团首席运营官；2009 年 12 月-2011
年 12 月，任北大资源学院院长； 2011 年 12 月至今，任国开金融有限责任公司副总裁。
独立董事简历：
吴鹰先生，现任中泽嘉盟投资基金董事长，在通讯和互联网行业的企业管理和投资方面
累积超过28年经验。曾先后在美国贝尔实验室Bellcore Lab负责个人通信和多媒体通讯等前
沿技术研究，联合创立UT斯达康公司并担任UT斯达康中国公司董事长、首席执行官。毕业
于美国新泽西州理工大学，博士学位。
卢馨女士，暨南大学管理学院会计学教授，暨南大学管理会计研究中心副主任。 1963 年
10 月出生，中国人民大学商学院管理学博士，第十二届全国人大代表。 1989 年 7 月至 2003
年 12 月，任职于辽宁大连大学； 2004 年 1 月至今，任职于暨南大学。卢馨女士目前兼任台
盟广东省委副主委、广东省审计厅特约审计员。
卢馨女士主持和参与多项国家和省部级基金项目，着有《构建竞争优势――中国企业跨
国经营方略》并获商务部第六届全国外经贸研究优秀作品奖，先后在《会计研究》、《中国
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
67
工业经济》、《管理工程学报》等期刊发表学术论文 50 余篇，管理会计实务经验丰富，主持
和参与过多项大中型企业管理咨询项目。
周国富先生， 现任华南师范大学华南先进光电子研究院院长。 1964 年 10 月出生，荷兰
国籍，中国科学院金属研究所材料科学博士，荷兰阿姆斯特丹大学物理学博士， 1994 年至
1995 年，在英国剑桥大学从事博士后研究。 1995 年至 2011 年，任职于荷兰皇家飞利浦研究
院， 2011 年 1 月至今，任飞利浦研究院高级顾问； 2012 年 4 月至今，任荷兰埃因霍温理工
大学电气工程系和工业设计系特聘教授； 2011 年 4 月至今，任华南师范大学教授、华南先进
光电子研究院院长。
周国富先生曾获得ISMANAM1994法国青年科学家金牌奖、荷兰皇家飞利浦集团重大发
明铜牌奖和银牌奖、中国产学研合作个人创新奖、广东省“双创之星”，入选广东省领军人才、
国家千人计划。发表科技论文165篇，获得美国授权专利49项，国际专利申请200余项，发明
创造超过250项。周国富先生为（日本）国际显示会议组委员会成员（ IDW）；物理评论快报、
物理评论、应用物理快报、应用物理杂志的审稿人；中国光学工程学会理事；中国仪器仪表
学会微纳器件与系统技术学会理事；广东省印刷显示技术创新联盟副秘书长；深圳市产业技
术创新联盟理事长。
阎焱先生，阎焱先生现为赛富亚州投资基金的创始管理合伙人。 1957 年 9 月出生，中国
香港国籍。在创办赛富之前，阎先生曾于 1994 至 2001 年任 AIG 亚洲基础设施投资基董事
总经理及香港办主任。 1989 至 1994 年间， 他先后在华盛顿世界银行总部担任经济学家、
美国着名的智库哈德逊研究所担任研究员和于 Sprint International Corporation 担任亚太区战
略规划及业务发展董事。阎先生於 1982 年从南京航空学院取得工程学学士学位，於 1984
年至 1986 年在北京大学学习社会学硕士学位。他於 1986-1989 年在普林斯顿大学学习博士
学位并于 1989 年取得国际经济硕士学位。他亦于 1995 年在沃顿商学院学习过高级金融和会
记课程。
阎先生是 2012 年中组部“千人计划”成员和 2012， 2013， 2014 年“千人计划”评审委员
会委员。北京大学基金会理事和投资委员会委员。阎先生于 2004 年及 2007 年被中国风险投
资协会选为「最佳创业投资人」。他亦在 2007 年获 Private Equity International 评为「全球
最杰出的五十位创业投资人」之一。他被《福布斯》中文版评为 2008 及 2009 年中国最佳创
业投资人第一名及获 Asia Venture Capital Journal 颁发“Venture Capital Professional of the
Year” in 2009。。 在阎先生的领导下， 赛富基金于 2004 年及 2007 年被中国风险投资协会
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
68
评选为「最佳创业投资基金」，更被 Private Equity International 于 2005 年, 2006 年和 2008
评选为「亚洲最佳创业投资基金」及「 2009 年亚洲最佳成长投资基金」。
监事简历：
何卓辉先生， 1966 年 7 月生，现任惠州市投资控股有限公司专职副书记、董事。 1991
年 8 月至 1995 年 5 月任中国建设银行惠阳县支行办公室副主任、办事处主任； 1995 年 6 月
至 2008 年 7 月任诚昌（惠州）投资有限公司经理； 2008 年 8 月至 2009 年 8 月任惠州市投
资控股资产管理有限公司总经理； 2009 年 9 月至 2012 年 11 月任惠州市投资控股有限公司
经营发展部经理，兼惠州市航道投资建设有限公司副总经理、董事； 2012 年 12 月至今任惠
州市投资控股有限公司专职副书记； 2013 年 6 月至今任惠州市投资控股有限公司董事。
米新滨先生， 现任本公司职工代表监事，本公司党委副书记，纪委书记。 1964 年 9 月出
生， 1985 年 6 月本科毕业于山东大学无线电电子学系。 1985 年至 1996 年先后在军队从事
教学、科研和政治思想工作。 1996 年起在本公司工作，历任 TCL 集团有限公司人力资源部
职员、副部长（ 1996.9-2005.8）， TCL 集团股份有限公司人力资源管理中心副总经理
（ 2005.8-2006.7）， TCL 集团股份有限公司党委办公室主任（ 2006.7-2010.11）， TCL 集团
股 份 有 限 公 司 监 察 部 部 长 （2008.12-2014.7 ）， TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 工 会 主 席
(2010.11-2016.11)。 2007 年 4 月当选为中共 TCL 集团股份有限公司党委委员、纪委副书记，
2016 年 11 月当选为中共 TCL 集团股份有限公司党委副书记、纪委书记。
米新滨先生现兼任惠州市总工会委员会委员、惠州市劳动能力鉴定委员会委员、惠州市
政协委员。
邱海燕女士， 1975 年 12 月出生，本科，中共党员，会计师， 2011 年毕业于中央广播电
视大学。 1995 年 7 月至 1997 年 11 月，任惠州市三九总利房产公司财务； 1997 年 11 月至
2002 年 6 月，任惠州市信托投资公司财务； 2002 年 6 月至今，任惠州市投资控股有限公司
财务部经理； 2014 年 2 月起，任惠州市投资控股有限公司职工董事。
高级管理人员简历：
闫晓林先生， 现任本公司首席技术官（ CTO）、高级副总裁，兼 TCL 集团工业研究院院
长， TCL 多媒体电子执行董事及策略执行委员会成员，深圳华星光电技术有限公司董事，美
国 Kateeva 公司董事，北京大学信息工程学院兼职教授。 1966 年 11 月出生，中国籍，博士、
教授级高级工程师。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
69
1999 年 7 月中国科学院等离子体物理研究所毕业，获博士学位。 1999.7-2001.5 在中国
科学院从事博士后研究。 2001 年 5 月加入 TCL， 2001 年 5 月至 2004 年 12 月，历任 TCL
多媒体电子研发中心项目经理、研究所所长、副总经理； 2004 年 12 月至 2005 年 10 月历任
TCL 集团部品事业本部 CTO、 TCL 工业研究院副院长、代理院长； 2005 年 10 月至今任 TCL
集团工业研究院院长； 2008 年 5 月至 2012 年 11 月任 TCL 集团股份有限公司副总裁； 2012
年 12 月至今任 TCL 集团股份有限公司首席技术官、高级副总裁。
闫晓林先生曾任“十二五”国家科技重点专项（新型显示专项）专家、国家 863 计划新型
显示技术领域总体专家组组长，目前担任“十三五”国家重点研发计划战略性先进电子材料重
点专项编制专家组专家、 “重点新材料研发及工程化”国家重大工程专家组专家、国家工业和
信息化部电子科学技术委员会委员、 国家新材料产业发展委员会委员、 国家数字家庭工程技
术研究中心执行主任、数字家庭互动应用国家地方联合工程实验室主任、电子信息产品标准
化国家工程实验室理事会副理事长、国际信息显示学会（ SID）副主席（主管亚洲显示事务）、
中国真空学会平板显示技术分会理事长、国家科技部 3D 产业技术创新战略联盟理事长、
AMOLED 工艺技术国家工程实验室技术专家委员会副主任等，是享受国务院津贴特殊人才。
闫晓林先生先后入选第二批国家“万人计划”科技创新领军人才，国家“百千万人才工程”国
家级人选，科技部创新人才推进计划重点领域（新型显示裸眼 3D）创新团队负责人，广东省
第三批“南粤百杰”入选专家，深圳市国家级领军人才，惠州市东江学者，曾荣获广东省“劳动
模范称号”；先后多次承担国家 863 项目、核高基项目、科技支撑计划项目、国家电子发展基
金项目、广东省科技攻关项目等国民经济重大科技和工业项目。在核心期刊发表论文或在国
际权威学术会议上作学术专题（邀请）报告等 30 余篇，已授权发明专利 16 项，并获得多项
国家省市科学技术奖励等，其中“液晶电视背光控制系统及方法” 专利获由中国国家知识产权
局和世界知识产权组织（ WIPO-SIPO）联合授予的中国专利金奖， “一种降低观看液晶显示
器产生视觉疲劳的方法、装置及应用”专利获中国专利优秀奖。
黄伟先生，现任本公司高级副总裁、党委副书记、执行委员会成员。 1963 年 10 月生，
工商管理硕士，长江商学院工商管理 EMBA 硕士学位。黄伟先生曾任武汉电视机厂副厂长；
武汉 JVC 电子产业有限公司董事、副总经理；武汉电视机总厂年武汉 JVC 电子产业有限公
司厂长、董事长。黄伟先生于 1998 年 5 月加入 TCL，曾任 TCL 王牌电器（惠州）有限公司
总经理助理；河南 TCL-美乐电子有限公司董事、副总经理；本公司总裁办副主任；本公司人
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
70
力资源部部长，总裁办主任。黄伟先生目前兼任深圳 TCL 房地产有限公司董事长；惠州 TCL
环保资源有限公司总经理。
金�B植先生，现任本公司高级副总裁，深圳市华星光电技术有限公司首席执行官、董事。
1955 年 9 月生，硕士。韩国延世大学材料工学专业硕士学历，并在加拿大麦吉尔大学获得
MBA 学位。曾任职于韩国 LG 半导体有限公司,并曾任职韩国 LG 显示（原 LG Philips 液晶
显示）副社长，担任 IT 事业部部长。金先生 2009 年 4 月至 2010 年 3 月，任职日本东京
Fuhrmeister 电子高级顾问。自 2010 年 3 月加入本公司，任深圳市华星光电技术有限公司高
级副总裁、总裁、首席执行官等职。
廖骞先生，现任本公司副总裁兼董事会秘书，投资管理委员会副主任。 1980 年 7 月生，
硕士研究生学历，持有中国法律职业资格证书。 2002 年，福州大学经济学本科毕业； 2006
年，云南大学法律硕士研究生毕业。 2006 年 8 月至 2014 年 2 月，任职国泰君安证券股份有
限公司，历任国泰君安国际控股有限公司财务顾问部高级经理、总经理，国泰君安证券股份
有限公司深圳总部机构客户部总监，从事香港与中国资本市场的投资银行业务。 2014 年 3 月
加入 TCL 集团股份有限公司， 2014 年 4 月起任公司董事会秘书， 2014 年 12 月起任公司执
委会成员。 2015 年 5 月起任 TCL 通讯科技董事。 2015 年 9 月起任 TCL 金融控股（深圳）
有限公司董事。 2015 年 11 月起任 TCL 智能家庭科技有限公司董事。 2016 年 3 月起任 TCL
控股子公司翰林汇信息产业股份有限公司、惠州酷友网络科技有限公司董事。 2016 年 7 月任
TCL 控股子公司速必达希杰物流有限公司董事。 2016 年 8 月起任 TCL 控股子公司豪客互联
有限公司、 TCL 文化传媒（深圳）有限公司董事。 2016 年 11 月起任深圳珈伟光伏照明股份
有限公司（股票代码： 300317）独立董事。 2017 年 1 月 1 日起任 TCL 通力电子、 TCL 华显
光电董事长。
在股东单位任职情况
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务
任期起始日
期
任期终止日期
在股东单位是否
领取报酬津贴
李东生
新疆九天联成股权投资合
伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表 2014 年 8 月 至今 否
贺锦雷 国开金融有限责任公司 副总裁 2011 年 12 月 至今 是
赵伟国
北京紫光通信科技集团有
限公司
董事长、总经理 2011 年 11 月 至今 是
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
71
刘斌 惠州市投资控股有限公司
惠州市投资控股有限公司董
事长、总经理
2015 年 5 月 至今 是
何卓辉 惠州市投资控股有限公司
惠州市投资控股有限公司专
职副书记、董事
2012 年 12 月 至今 是
邱海燕 惠州市投资控股有限公司
惠州市投资控股有限公司职
工董事
2014 年 2 月 至今 是
在股东单位任
职情况的说明
不适用
在其他单位任职情况
任 职 人
员姓名
其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期
任期终
止日期
在其他单
位是否领
取报酬津
贴
李东生
腾讯控股有限公司 独立非执行董事 2004 年 04 月 在任 是
法国罗格朗公司 独立董事 2013 年 5 月 在任 是
花样年控股集团有限公司 非执行董事 2014 年 1 月 在任 是
刘斌 惠州市融资担保有限公司 董事长 2015 年 8 月 在任 是
黄旭斌 上海银行股份有限公司 董事 2015 年 9 月 在任 否
吴士宏 A8 新媒体集团有限公司 非执行独立董事 2012 年 3 月 在任 是
赵伟国
紫光集团有限公司 董事长 2009 年 6 月 在任 否
清华控股有限公司 董事、 高级副总裁 2013 年 6 月 在任 否
周国富
飞利浦研究院 高级顾问 2011 年 1 月 在任 否
荷兰埃因霍温理工大学电气工程系和工业设计系 特聘教授 2012 年 4 月 在任 否
华南师范大学华南先进光电子研究院 教授、院长 2011 年 4 月 在任 是
卢馨
暨南大学 教授 2004 年 1 月 在任 是
金发科技集团股份有限公司 独立董事 2014 年 5 月 在任 是
格力电器股份有限公司 独立董事 2015 年 6 月 在任 是
吴鹰
中泽嘉盟投资有限公司 董事长 2008 年 10 月 在任 否
北京中泽启天投资中心（有限合伙） 执行事务合伙人 2011 年 3 月 在任 否
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
72
上海稳实投资管理中心（普通合伙） 执行事务合伙人 2012 年 4 月 在任 否
北京博升优势科技发展有限公司 董事长 2012 年 9 月 在任 否
九阳股份有限公司 董事 2014 年 4 月 在任 是
华谊兄弟传媒股份有限公司 监事会主席 2014 年 03 月 在任 否
卓尔集团股份有限公司 独立非执行董事 2016 年 2 月 在任 是
广州达意隆包装机械股份有限公司 独立董事 2016 年 5 月 在任 是
青岛海立美达股份有限公司 董事 2016 年 12 月 在任 否
阎焱 赛富亚洲投资基金 创始管理合伙人 2001 年 10 月 在任 是
廖骞 深圳珈伟光伏照明股份有限公司 独立董事 2016 年 11 月 在任 是
米新滨
惠州市总工会委员会 委员 2011 年 3 月 在任 否
惠州市政治协商会议委员会 委员 2016 年 12 月 在任 否
惠州市劳动能力鉴定委员会 委员 2005 年 1 月 在任 否
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 ■ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：
公司董事、监事的津贴经公司于 2011 年 7 月 14 日召开的 2011 年第四次临时股东大会
审议通过。公司高级管理人员薪酬根据公司薪酬管理制度确定。
董事薪酬及津贴：
执行董事薪酬及津贴： 因执行董事已在公司领取薪酬，故不再另行领取董事津贴，其中
5 名执行董事的薪酬根据本公司总部薪酬管理制度确定；
独立非执行董事津贴及其他待遇：独立非执行董事津贴为 160,000 元每年（含税），审计
委员会召集人津贴为 200,000 元每年（含税）。独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费
以及按公司《章程》行使职权时所需费用，由公司承担。
监事薪酬及津贴：
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
73
监事会主席津贴为人民币 160,000 元每年（含税）；股东代表监事津贴为人民币 100,000
元每年（含税）；职工代表监事因已在公司领取薪酬，故不再另行领取监事津贴。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
从公司获
得的税前
报酬总额
是否在公司关
联方获取报酬
李东生 董事长、 CEO 男 59 现任 397.27
刘 斌 副董事长 男 47 现任 16 是
郭爱平 董事、高级副总裁 男 53 现任 197.97
薄连明 董事、总裁（ COO） 男 53 现任 711.82
黄旭斌 董事、财务总监（ CFO） 男 51 现任 120
贺锦雷 董事 男 43 现任 0 是
赵伟国 董事 男 50 现任 16 是
吴士宏 董事 女 60 现任 141.88
阎 焱 独立董事 男 60 现任 16
卢 馨 独立董事 女 54 现任 20
周国富 独立董事 男 53 现任 16
吴 鹰 独立董事 男 56 现任 16
何卓辉 监事会主席 男 51 现任 16 是
米新滨 监事 男 52 现任 57.07
邱海燕 监事 女 42 现任 10 是
黄 伟 高级副总裁 男 54 现任 101.86
金�B植 高级副总裁 男 62 现任 801.71
闫晓林 首席技术官（ CTO） 男 50 现任 169.8
廖 骞 董事会秘书 男 36 现任 73.15
合计 -- -- -- -- 2,898.53 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 ■ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 268
主要子公司在职员工的数量（人） 79,293
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
74
在职员工的数量合计（人） 79,561
当期领取薪酬员工总人数（人） 79,561
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 244
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 38,199
销售人员 14,131
技术人员 6,697
财务人员 1,494
行政人员 1,253
管理人员 3,144
其他 14,643
合计 79,561
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 133
硕士 2,442
本科 17,636
大专 7,876
高中年职高年中技年中转 9,420
初中及以下 1,265
合计 38,772
2、薪酬政策
公司实行“以责定岗、以岗定薪、以效取酬”的薪酬管理原则。以岗位评估为基础确定固
定收入，以绩效评估为依据确定变动收入，在公司内部建立以岗位和绩效为导向的薪酬分配
机制。
3、培训计划
公司根据战略发展规划以及个人能力提升目标，制定适合各岗位人群的培训和发展体系，
提升员工的积极性和归属感，也加强公司的持续发展能力。 2016 年， TCL 集团共投入 6200
万元用于人才培养（不包括员工专业技能及法律法规要求培训等），覆盖 4,900 名学员，培训
学员数较 2015 年增长 158%。此外，公司 2016 年通过内部培养、认证及聘用等方式，共招
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
75
募了 75 名内部讲师，这些讲师将下沉到各个产业中，进一步推广专业知识，扩大培训效果。
详情请参照《 TCL 集团股份有限公司社会责任暨可持续发展报告》第七节。
4、劳务外包情况
□ 适用 ■ 不适用
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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第八节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司自上市以来一直十分重视公司治理工作，并一直致力于内部控制制度建立和完
善，目前已建立起符合公司业务规模和经营管理需要的组织结构，并遵循不兼容职务相
分离的原则，合理设置部门和岗位，科学规划职责和权限，形成各司其职，各负其责、
相互配合、相互制约的内部控制体系。公司内部稽核与内控体制完备，尤其是内部审计
方面层次分明、职责明确，能有效地防范集团风险；连续四年为董事、监事和高管购买
责任保险；公司大股东持股比例未达到30%，但公司仍在选举董事、监事时采用了累积
投票制，高于公司治理准则的要求，有效地保护了中小股东的选举权；另外，公司监事
会勤勉尽职，监事深入企业调研，主动提出管理建议，有效地完善了公司内部治理机制；
公司通过创新管理体制，不断完善公司信息披露管理与投资者关系管理；公司热衷公益
事业，设立社会公益捐赠基金等，这些措施都让本公司的治理水平走在了行业前沿。
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律、
法规的要求，不断完善公司治理结构，进一步规范了公司运作，以符合有关法律、法规
的要求。期内，公司董事、监事和高级管理人员加强了上市公司治理的相关法规、文件
的学习，增强了管理层的自我约束，勤勉尽责，切实维护全体股东特别是中小股东的利
益。
目前公司法人治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性
文件不存在差异，制度名称见下表，各项制度已刊登在巨潮网上。
制度类别 制度名称
公司章程 TCL 集团股份有限公司章程
分红制度 TCL 集团股份有限公司分红管理制度
TCL 集团股份有限公司未来三年股东回报规划（ 2014-2016 年）
信息披露制
度
TCL 集团股份有限公司董事、监事、高管人员所持本公司股份及其变动管理
制度
TCL 集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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TCL 集团股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度
TCL 集团股份有限公司外部信息使用人管理制度
TCL 集团股份有限公司投资者关系管理制度
TCL 集团股份有限公司独立董事年报工作制度
TCL 集团股份有限公司接待和推广工作制度
TCL 集团股份有限公司重大信息内部报告制度
TCL 集团股份有限公司董事会秘书工作制度
TCL 集团股份有限公司信息披露管理办法
治理运作
制度
TCL 集团股份有限公司股东大会组织及议事规则
TCL 集团股份有限公司监事会议事规则
TCL 集团股份有限公司董事会议事规则
TCL 集团股份有限公司独立董事工作制度
TCL 集团股份有限公司募集资金使用管理办法
TCL 集团股份有限公司董事会审计委员会议事规则
TCL 集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则
TCL 集团股份有限公司CEO 工作细则
TCL 集团股份有限公司董事会提名委员会议事规则
TCL 集团股份有限公司董事会战略委员会议事规则
内控制度 TCL 集团股份有限公司重大投资管理制度
TCL 集团股份有限公司风险投资内控制度
TCL集团股份有限公司证券投资管理制度
TCL 集团股份有限公司金融衍生产品投资内控制度
TCL 集团股份有限公司网上新股申购业务内控制度
TCL 集团股份有限公司委托理财内控制度
TCL 集团股份有限公司董事会审计委员会年度审计工作规程
TCL 集团股份有限公司网上新股申购业务内控制度
TCL 集团股份有限公司控股子公司管理办法
TCL 集团股份有限公司关联交易管理制度
TCL 集团股份有限公司对外担保管理制度
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
78
TCL 集团股份有限公司内部控制制度
TCL 集团股份有限公司内部审计章程
TCL 集团股份有限公司内部控制评价制度
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
公司积极响应证监局关于公司治理的各项专项检查工作，配合证监局现场检查，并
参加各项上市公司治理工作会议，建立了《 内部控制评价制度》和《分红管理制度》，
完善了《公司章程》、《 募集资金使用管理办法》、《内部审计章程》、《 审计委员会议事规
则》。各项制度的建立与完善，严格规范了公司的行为和保护了投资者的利益。
为进一步优化公司治理，完善公司治理情况，公司于2016年制度对原有的制度进行
了修订，并制定了新的制度：
制度名称
修订 TCL 集团股份有限公司章程
制定 TCL 集团股份有限公司证券投资管理制度
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司无控股股东。
三、同业竞争情况
□ 适用 ■ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参
与比例 召开日期 披露日期 披露索引
2015 年年度股东大会 现场会议结合网络投票 26.74% 2016 年 4 月 19 日 2016 年 4 月 20 日
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（ http://www.
cninfo.com.c
n）
2016 年第一次临时股东大会 现场会议结合网络投票 26.76% 2016 年 6 月 13 日 2016 年 6 月 14 日
2016 年第二次临时股东大会 现场会议结合网络投票 26.83% 2016 年 9 月 9 日 2016 年 9 月 10 日
2016 年第三次临时股东大会 现场会议结合网络投票 22.74% 2016 年 9 月 30 日 2016 年 10 月 10 日
2016 年第四次临时股东大会 现场会议结合网络投票 22.06% 2016 年 11 月 3 日 2016 年 11 月 4 日
2016 年第五次临时股东大会 现场会议结合网络投票 26.70% 2016 年 12 月 21 日 2016 年 12 月 22 日
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
79
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 ■不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
独立董事姓名 本报告期应参加
董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议
吴 鹰 15 0 15 0 0 否
卢 馨 15 1 14 0 0 否
周国富 15 1 14 0 0 否
阎 焱 15 0 15 0 0 否
独立董事列席股东大会次数 2
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
报告期内，公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，关注公
司运作，独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专
业性建议，对报告期内公司发生的需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正意见，
为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
发表时间 事项 意见类型
2016 年 2 月 22 日 关于对外投资设立产业并购基金及增加证券投资范围的事项 同意
2016 年 2 月 29 日 关于与上海银行股份有限公司日常关联交易的事项 同意
2016 年 3 月 28 日 2015 年度利润分配预案、 调整为子公司提供担保的额度、关于续聘会计师事
务所、 2015 年度内部控制自我评价报告、 2015 年度开展的金融衍生品交易、
公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、 增加低风险投资理财
额度、 华星光电“星居计划”二期无息住房贷款计划
同意
2016 年 4 月 20 日 公司 2016 年第一季度开展的金融衍生品交易 同意
2016 年 6 月 12 日 关于以协议安排的方式私有化 TCL 通讯科技控股有限公司的事项 同意
2016 年 8 月 23 日 关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况、 公司 2016 年
1-6 月已开展的金融衍生品交易事项及关于调整证券投资管理额度的事项
同意
2016 年 9 月 9 日 关于放弃深圳市华星光电技术有限公司 8.1780%股权转让优先购买权的事项 同意
2016 年 10 月 25 日 公司 2016 年第三季度开展的金融衍生品交易 同意
2016 年 12 月 16 日 关于终止筹划重大资产重组事项暨公司股票复牌的事项 同意
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会全体成员本着勤勉尽责、实事求是的原则， 积极推进公司
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
80
2016 年度审计工作的开展， 年报审计工作期间，共召开 4 次审计委员会，对公司审计
计划及财务报表资料进行审阅，并与年审会计师进行了充分沟通。期间发出 2 次书面督
促函，督促审计师严格按照审计计划进行审计工作。
审计委员会关于大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2016 年度审计工作情况的总结如
下：
2017 年 1 月 10 日，我们审议并确定了公司 2016 年度财务审计机构大华会计师事
务所（特殊普通合伙）提交的《 TCL 集团股份有限公司 2016 年内控审计计划》和《 TCL
集团股份有限公司 2016 年财务报表审计计划》。
2016 年 11 月份审计师事务所开始对年报进行预审， 2017 年 1 月 3 日，审计机构
正式进场开展年报审计。其后，我们依据审计计划书的进度安排多次以电子邮件和电话
方式了解和督促审计工作进度，赴现场指导和督促审计工作。我们在 2017 年 2 月 7 日
和 4 月 14 日先后两次发出《督促函》，要求审计机构按照审计计划安排审计工作，并重
点向审计机构提出以下问题： 1、公司会计报表是否严格按照企业会计准则、公司的财
务管理制度和相关法律、法规的规定编制； 2、公司会计处理是否有需改进之处； 3、公
司内部控制是否存在重大漏洞； 4、公司对审计机构是否能够提供所需材料支持。审计
机构对以上问题均作出及时的回复。
2017 年 4 月 17 日，我们审阅了公司 2016 年度未经审计财务报告，并同意以此为
基础进行 2016 年度的财务审计工作。
2017 年 4 月 26 日，审计机构对公司财务会计报表出具了初步的“标准无保留”的审
计意见，我们同意该审计意见。
我们认为，公司 2016 年度财务审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）在为
公司提供年审服务中勤勉尽责，严格按照审计计划完成审计工作，审计后的财务报表能
够真实、完整地反映公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和
现金流量，出具的审计意见真实反映了公司的实际情况。 2017 年 4 月 26 日，审计委员
会召开会议，审议通过了公司《 2016 年度财务报告》、《董事会审计委员会关于大华会
计师事务所（特殊普通合伙） 2016 年度审计工作情况的总结报告》、《关于续聘大华会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构的议案》，并将以上议案提交公
司董事会审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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□ 是■ 否
会议届次 召开日期 参会监事 会议议案名称 决议情况
会议决议刊登的
指定网站查询索
引
会议决议刊登的
信息披露日期
五届第十次会议 2016 年 3 月 28 日
何卓辉
邱海燕
米新斌
1、 2015 年度监
事会工作报告
2、关于本公司
2015 年度坏账
核销的议 3、
2016 年度财务
报告 4、 2015 年
度报告全文及摘
要 5、 2015 年度
内部控制自我评
价报告 6、 2015
年度社会责任暨
可持续发展报告
形成了第五届监
事会第十次会议
决议
http://www.cninf
o.com.cn
2016 年 3 月 29
日
五届第十一次 2016 年 4 月 20 日
何卓辉
邱海燕
米新斌
2016 年第一季
度报告全文及正
文
形成了第五届监
事会第十一次会
议决议
2016 年 4 月 21
日
五届第十二次 2016 年 8 月 23 日
何卓辉
邱海燕
米新斌
2016 半年度报
告及摘要的议案
形成了第五届监
事会第十二次会
议决议
2016 年 8 月 24
日
五届第十三次 2016 年 10 月 25 日
何卓辉
邱海燕
米新斌
2016 年第三季
度报告全文及正
文
形成了第五届监
事会第十三次会
议决议
2016 年 10 月 26
日
八、高级管理人员的考评及激励情况
报告期内，本公司对经理人员实行业绩考核与能力素质考察。其中业绩考核采用 KPI
（关键业绩指标）体系，对于经理人所带领的团队，以战略转型阶段性目标和当期经营
指标（如：利润、现金流、产品和服务质量等）作为绩效考核的重点，将各目标完成的
综合结果作为对经理人员进行激励的主要依据，从而通过目标设定、执行和完成的过程
将企业战略转化为内部管理活动，牵引公司各个系统的工作方向，达到了提高公司整体
工作效率的目的；能力素质考察则通过 GLS（通用领导力模型、核心价值观模型） 360
度在线评估，结合 360 度行为访谈，辅以个性特质及管理风格测评，形成经理人员的年
度考察报告，作为对经理人员进行评价与任免的主要依据。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
报告期内未发现内部控制重大缺陷。
TCL 集团股份有限公司 2016 年年度报告
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2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 4 月 28 日
内部控制评价报告全文披露索引 http:年年 www.cninfo.com.cn 年
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
财务报表资产总额的比例 92%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
财务报表营业收入的比例 88%
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
定性标准
重大缺陷：（ 1）公司控制环境无效；（ 2）
公司董事、监事和高级管理人员舞弊；（ 3）
注册会计师发现当期财务报告存在重大错
报， 而公司内部控制在运行过程中未能发
现该错报；（ 4）公司审计委员会和内部审
计机构对内部控制的监督无效。
重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷组合，
其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导
致公司偏离控制目标。
一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的
其他内部控制缺陷。
重大缺陷：（ 1）公司经营活动严重违反
国家法律法规； （ 2）决策程序不科学，
导致重大决策失误，给公司造成重大财
产损失；（ 3）关键管理人员或技术人才
大量流失；（ 4）负面消息或报道频现，
引起监管部门高度关注，并在较长时间
内无法消除。
重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷组
合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有
可能导致公司偏离控制目标。
一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷
的其他内部控制缺陷。
定量标准
重大缺陷：错报≥利润总额的 5%；
重要缺陷：利润总额的 3%≤错报
<利润总 额的 5%； 一般缺陷：错报<利润总额的 3%。 不适用 财务报告重大缺陷数量（个） 无 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 十、内部控制审计报告 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为， tcl 集团于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务 报告内部控制。 内控审计报告披露情况 已披露 内部控制审计报告全文披露日期 2017 4 28 日 内部控制审计报告全文披露索引 http:年年 www.cninfo.com.cn 内控审计报告意见类型 无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 ■ 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 集团股份有限公司 年年度报告 83 第九节 公司债券相关情况 一、公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额 （万元） 利率 还本付息方式 年面向 合格投资者公开发行公司债券（第一 期）（品种一） 16tcl01 112352 2016-03-16 2019-03-16 250,000 3.08% 每年付息一 次，到期一次 还本 期）（品种二） 16tcl02 112353 2021-03-16 150,000 3.56% 次， 到期一次 合格投资者公开发行公司债券（第二 期） 16tcl03 112409 2016-07-07 2021-07-07 200,000 3.50% 公司债券上市或转让的交易场所 深圳证券交易所 投资者适当性安排 本次债券仅面向合格投资者公开发行，本次债券上市后将被实施投资者适 当性管理，仅限合格投资者参与交易。 报告期内公司债券的付息兑付情况 3 16 日，已支付“16tcl01”、 “16tcl02” 至 15 日利息。 公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换 条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情 况（如适用）。 不适用。 二、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人： 名称 国泰君安证券 股份有限公司 办公地址 广东省深圳市 益田路 6009 号新世界中心 35 楼 联系人 刘一宏 联系人电话 0755-239763 62 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 中诚信证券评估有限公司 上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原因、 履行的程序、对投资者利益的影响等（如 适用） 三、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的程 序 募集资金严格按照募集说明书承诺用于补充营运资金和偿还债务，并根据公司董 事会、股东大会的授权，按照公司董事会、股东大会审议规则履行内部决策程序。 年末余额（万元） 由于拟用于偿还的银行贷款尚未到期，未使用募集资金总额为 36,529 万元。 募集资金专项账户运作情况 本公司与国家开发银行广东省分行签署了《 2015 合格投资者公开发行公司债券之资金专项账户监管协议》，设立了募集资金账户， 确保募集资金专款专用。 84 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 用途、使用计划及其他约定一致 四、公司债券信息评级情况 5 26 日，中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）出具《 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告 （ 2016）》，维持本期债券信用等级为 aaa，维持主体信用等级为 aaa，评级展望稳定。 6 24 日，中诚信证券评估有限公司出具《 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告》，评定主体信用等级为 aaa，评级展望稳定；本次债券的信用等级为 aaa。 报告期内，公司已发行公司债券的评级结果未发生变化。 在本次债券有效存续期间，中诚信证评将对公司进行定期跟踪评级以及不定期跟踪 评级。中诚信证评将于本年度报告公布后两个月内完成定期跟踪评级，并发布定期跟踪 评级结果及报告；同时，中诚信证评将持续关注本公司外部经营环境的变化、影响本公 司经营或财务状况的重大事件、本公司履行债务的情况等因素，并出具不定期跟踪评级 报告，以动态地反映本期债券的信用状况。跟踪评级结果等相关信息将在资信评级机构 网站（ www.ccxr.com.cn）和交易所网站予以公告，且交易所网站公告披露时间应早于 在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间，提醒投资者关注。 公司自 2009 年于银行间市场首次发行短期融资券以来，曾多次发行中期票据、短 期融资券以及超短期融资券进行融资，聘请拥有中国人民银行核发的债券信用评级资格 的中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）作为在银行间市场发行 债务融资工具的评级机构。 2014 月，中诚信国际将 集团股份有限公司主体信 用等级由 aa 调升至 aa+，评级展望为稳定； 月，维持 集团股份有限公 司 aa+的主体信用等级，但评级展望调整为正面。 月，将 集团股份有限 公司主体信用等级由 aa+调升至 aaa，评级展望由正面调整为稳定。 五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 报告期内，公司发行的公司债券未采取增信措施。 公司发行的公司债券偿债资金主要来源于发行人日常经营所产生的收入、净利润和 现金流。公司债券偿债保障措施包括：设立专门的偿付工作小组；制定并严格执行资金 85 管理计划；充分发挥债券受托管理人的作用；制定《债券持有人会议规则》；严格的信 息披露；同时，若出现预计不能按时偿付债券本息或者到期未能按时偿付债券本息的情 形，公司承诺采取不向股东分配利润、暂缓重大对外投资和收购兼并等资本性支出项目 的实施等措施，保障债务偿付。 报告期内，公司债券的增信机制，偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。 六、报告期内债券持有人会议的召开情况 报告期内，未召开债券持有人会议。 七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 国泰君安证券股份有限公司作为“16tcl01”、 “16tcl02”、 “16tcl03”的债券受托管理人， 严格依照《 公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律 法规，持续关注公司经营、财务及资信情况，积极履行受托管理人职责，维护了债券持有人的 合法权益；在履行受托管理人相关职责时，不存在与公司利益冲突情形。 八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 项目 同期变动率 息税折旧摊销前利润(万元) 861,543 800,807 7.58 流动比率 1.13 1.00 13 资产负债率（ %） 68.91 66.33 上升 2.58 个百分点 速动比率 0.80 0.70 10 ebitda 全部债务比 0.08 0.11 -3 利息保障倍数 1.72 2.29 -24.89 现金利息保障倍数 5.78 5.60 3.24 4.74 4.59 3.27 贷款偿还率（ 100 0.00 利息偿付率（ 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 适用 九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 序号 发行金额 （亿元） 发行日期 发行期限 票面利率 付息兑付情况 13tcl 集 mtn1 2013-01-17 6.05% 18 日支付 86 日至 17 日利息 15tcl mtn001 2015-04-01 5.50% mtn002 2013-08-20 6.20% 8 21 20 16tcl scp001 30 2016-01-14 270 天 3.00% 已按时足额兑付 11tcl mtn2 11.4 2011-11-01 7.12% 12tcl 2012-11-14 6.08% 11 14 7 scp002 2016-02-25 2.96% 十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 公司经营规范，信誉良好，盈利能力和偿债能力强，与国家开发银行、 进出口银行、工商 银行等均保持长期合作伙伴关系。截至 日，公司主要合作银行的授信额度 共计为 1007.7 亿元人民币，已使用授信额度为 308.3 亿元人民币，尚有 699.3 亿元人民币额 度未使用。 报告期内，公司无未拖欠银行贷款的情况。 十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 截至本年度报告批准报出日，公司严格执行本期债券募集说明书的各项约定和承诺，未发 生因执行公司债券募集说明书相关约定或承诺不力，从而对债券投资者造成负面影响的情况。 十二、报告期内发生的重大事项 报告期内，本公司累计新增借款总额为 159.76 亿元，超过 年经审计净资产的 42.46%。 新增借款主要为公司新发行公司债券、超短期融资券及银团借款，属于公司正常经营活动范围， 不会对公司的经营产生不良影响，不会对整体偿债能力产生重大不利影响。 报告期内除上述事项，公司未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重 大事项。 十三、公司债券是否存在保证人 87 第十节 财务报告 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) da hua certified public accountants(special general partnership) 审计报告及财务报表 大华审字[2017]000168 (2016 日止) 目录 页次 一、 审计报告 1-2 二、 已审财务报表 1．合并资产负债表 3-4 2．合并利润表 3．合并现金流量表 6-7 4．合并股东权益变动表 8-9 5． 公司资产负债表 10-11 6． 公司利润表 7． 公司现金流量表 13-14 8． 公司股东权益变动表 15-16 9．财务报表附注 17-137 三、 财务报表补充资料 1．净资产收益率及每股收益 ai-1 2．资产减值准备明细表 ai-2 3．财务报表项目数据的变动分析 ai-3 ai-5 四、 事务所及注册会计师职业资质证明 审 报 告 大华审字[2017]000168号 集团股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的tcl集团股份有限公司(以下简称tcl集团)财 务报表，包括 日的合并及母公司资产负债表， 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司股东权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是tcl集团管理层的责任，这种责任包 括：（ 1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反 映；（ 2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由 于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意 见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国 注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工 作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的 审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞 弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计 恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性 和作出会计估计的合理性， 以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意 见提供了基础。 三、审计意见 tcl集团的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 则的规定编制，公允反映了tcl集团 日的合并及母公 司财务状况以及 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国？北京 二？一七年四月二十七日 合并资产负债表 人民币千元 资产 附注四 2016年12月31日 2015年12月31日 流动资产 货币资金 26,394,913 15,340,415 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 1,855,986 160,789 应收票据 5,771,988 3,957,436 应收账款 13,859,942 13,307,778 应收账款保理 86,824 227,183 预付款项 886,959 656,626 应收利息 80,091 49,354 应收股利 61,864 4,190 其他应收款 9 3,843,942 4,262,741 存货 12,825,038 9,028,556 其他流动资产 10,254,772 6,754,421 流动资产合计 75,922,319 53,749,489 非流动资产 发放贷款及垫款 47,050 - 可供出售金融资产 3,253,317 3,198,093 长期股权投资 11,539,007 7,955,311 投资性房地产 575,042 666,274 固定资产 37,720,508 26,042,144 在建工程 8,647,501 11,503,811 无形资产 4,755,446 2,984,172 开发支出 19 1,157,892 1,177,235 商誉 638,168 686,445 长期待摊费用 427,324 423,699 递延所得税资产 22 733,384 709,636 其他非流动资产 23 1,719,828 2,658,512 非流动资产合计 71,214,467 58,005,332 资产总计 147,136,786 111,754,821 法定代表人： 李东生 主管会计 工作负责人： 黄旭斌 会计机构 负责人： 杨安明 后附财务报表附注及补充资料ai-1至ai-5为财务报表的组成部分。 合并资产负债表(续) 负债及股东权益 流动负债 短期借款 10,184,165 11,207,728 保理借款 向中央银行借款 25 13,313 158,815 吸收存款及同业存放 220,653 79,261 当前损益的金融负债 27 831,069 675,188 应付票据 1,867,702 3,773,970 应付账款 29 19,571,864 13,622,597 预收款项 1,632,738 983,363 应付职工薪酬 2,044,896 1,905,854 应交税费 32 927,592 980,976 应付利息 33 351,465 185,099 应付股利 34 135,297 131,357 其他应付款 17,009,910 13,682,898 应付短期融资券 36 3,000,000 一年内到期的非流动负债 37 5,607,032 3,909,903 其他流动负债 38 3,808,581 2,448,515 流动负债合计 67,293,101 53,972,707 非流动负债 长期借款 39 20,647,637 11,949,273 应付债券 40 7,493,720 2,483,375 长期应付款 41 55,740 10,530 长期应付职工薪酬 26,763 28,409 递延收益 42 5,551,108 5,499,376 递延所得税负债 229,781 144,813 其他非流动负债 92,155 36,897 非流动负债合计 34,096,904 20,152,673 负债合计 101,390,005 74,125,380 股本 43 12,213,682 12,228,360 资本公积 44 3,531,323 5,075,424 库存股 45 (69,991) 其他综合收益 59 (1,365,163) (783,706) 盈余公积 46 1,078,761 966,053 一般风险准备 47 361 未分配利润 48 7,305,927 6,793,604 归属母公司股东权益合计 22,764,891 24,210,105 少数股东权益 22,981,890 13,419,336 股东权益合计 45,746,781 37,629,441 负债及股东权益总计 合并利润表 1-12 一、营业总收入 106,617,858 104,877,631 其中：营业收入 49 106,473,500 104,579,482 利息收入 50 144,358 298,149 二、营业总成本 108,841,821 105,061,376 其中：营业成本 88,470,113 87,282,839 利息支出 71,991 46,972 税金及附加 51 505,929 468,792 销售费用 9,628,123 9,032,297 管理费用 8,492,341 6,792,993 财务费用 52 816,305 967,064 资产减值损失 53 857,019 470,419 加：公允价值变动收益 54 (12,268) (192,802) 投资收益 55 2,345,601 1,709,882 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 916,309 636,977 汇兑收益 损失) 19,166 7,365 三、营业利润 128,536 1,340,700 加：营业外收入 56 2,848,441 2,629,273 其中：非流动资产处置利得 9,633 30,948 减：营业外支出 57 180,008 101,269 其中：非流动资产处置损失 8,272 33,318 四、利润总额 2,796,969 3,868,704 减：所得税费用 58 659,429 638,695 五、净利润 2,137,540 3,230,009 归属于母公司股东的净利润 1,602,126 2,567,001 少数股东损益 535,414 663,008 六、其他综合收益 (444,546) (1,014,880) (一)以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益 (二)以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其 他综合收益 七、综合收益总额 1,692,994 2,215,129 归属于母公司股东的综合收益总额 1,020,669 1,763,060 归属于少数股东的综合收益总额 672,325 452,069 八、每股收益 60 (一)基本每股收益(人民币元) 0.1312 0.2141 (二)稀释每股收益(人民币元) 合并现金流量表 附注 四 2016年1-12月 2015年1-12月 经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 113,460,051 112,606,292 客户存款和同业存放款项净增加 减少)额 141,392 (75,785) 向中央银行借款净增加 (145,502) (86,402) 收取利息、手续费及佣金的现金 145,227 299,171 收到的税费返还 5,301,305 3,857,678 收到的其他与经营活动有关的现金 61 2,363,380 2,494,056 经营活动现金流入小计 121,265,853 119,095,010 购买商品、接受劳务支付的现金 (91,119,115) (90,389,695) 客户贷款及垫款净(增加) 少额 1,201,866 131,695 存放中央银行和同业款项净(增加) (729,697) 266,151 支付给职工以及为职工支付的现金 (8,810,418) (7,706,110) 支付的各项税费 (3,069,776) (4,013,196) 支付的其他与经营活动有关的现金 (10,710,711) (9,989,780) 经营活动现金流出小计 (113,237,851) (111,700,935) 经营活动产生的现金流量净额 64 8,028,002 7,394,075 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 17,722,078 14,812,728 取得投资收益收到的现金 583,628 673,896 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 25,093 26,301 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 439,674 403,766 收到其他与投资活动有关的现金 78,538 投资活动现金流入小计 18,770,473 15,995,229 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 (14,542,304) (16,577,956) 投资支付的现金 (22,816,657) (18,867,936) 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 (7,280) (39,321) 不合并子公司所减少的现金 (7,701) 投资活动现金流出小计 (37,366,241) (35,492,914) 投资活动产生的现金流量净额 (18,595,768) (19,497,685) 合并现金流量表(续) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 11,218,709 10,535,865 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 11,217,073 4,839,959 取得借款收到的现金 45,106,460 42,675,078 发行债券收到的现金 16,098,255 3,947,879 收到其他与筹资活动有关的现金 1,513,624 913,418 筹资活动现金流入小计 73,937,048 58,072,240 偿还债务支付的现金 (46,091,747) (40,324,969) 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 (2,555,673) (3,190,174) 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 (1,304,745) (469,962) 支付其他与筹资活动有关的现金 63 (3,355,234) (790,220) 筹资活动现金流出小计 (52,002,654) (44,305,363) 筹资活动产生的现金流量净额 21,934,394 13,766,877 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (357,179) 555,857 五、现金及现金等价物净增加额 11,009,449 2,219,124 加：期初现金及现金等价物余额 12,806,207 10,587,083 六、 期末现金及现金等价物余额 65 23,815,656 合并股东权益变动表 年度 归属于母公司股东权益 少数股东 权益 股东权益 其他综合 合计 收益 一般风 险准备 未分配 利润 上年年末余额 加：会计政策变更 本年年初余额 本年增减变动金额 (14,678) (1,544,101) 69,991 (581,457) 112,708 512,323 9,562,554 8,117,340 (一)综合收益 (二)股东投入和减少资本 9,332,500 7,843,712 1． 股东投入资本 (15,601) (54,390) 9,310,726 2． 股份支付计入所有者权益的金额 923 713 1,636 3．其他 (1,490,424) 21,774 (1,468,650) (四)利润分配 (1,089,803) (442,271) (1,419,366) 提取盈余公积 (112,708) 2．对股东的分配 (977,095) 年末余额 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 后附财务报表附注及补充资料 为财务报表的组成部分。 合并股东权益变动表(续) 一、上年年末余额 9,452,413 2,552,466 20,235 883,659 5,285,215 8,666,146 26,860,495 二、本年年初余额 三、本年增减变动金额 2,775,947 2,522,958 (803,941) 82,394 1,508,389 4,753,190 10,768,946 4,697,988 9,926,902 1．股东投入资本 2,931,437 4,690,887 10,398,271 2．股份支付计入所有者权益的金额 (408,479) 7,101 (471,369) (三)利润分配 (1,058,612) (396,867) (1,373,085) 1．提取盈余公积 (82,394) (976,218) 四、年末余额 附注十二 4,921,246 3,302,338 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 1,552,011 16,600 31,887 70,078 567,071 1,040,783 3,909 29,341 70,459 40,468 896,519 822,603 6,917,540 3,151,777 942 66,536 4,302,212 3,343,336 19,263,796 11,883,860 1,215,751 1,144,694 26,412,233 25,315,026 68,460 76,859 113,385 126,673 18,626 229,890 78,656 1,125 9,571 500,000 814,932 28,559,470 27,566,411 47,823,266 39,450,271 公司资产负债表(续) 5,321,795 865,196 25,848 588,875 1,021,367 预收账款 8,357 3,111 26,823 29,930 50,850 79,795 311,088 151,909 1,082 4,577,445 9,507,163 1,497,000 1,234,554 15,383,315 12,919,955 5,660,480 4,863,573 3,118 4,327 57,894 64,017 13,241,975 7,443,701 28,625,290 20,363,656 4,724,955 4,803,469 减：库存股 876,697 763,989 1,351,771 1,314,494 30,871 46,294 19,197,976 19,086,615 一、营业收入 1,728,993 3,508,440 减：营业成本 1,495,728 3,279,486 1,195 5,250 28,605 28,128 349,967 257,944 799,154 752,456 加： 公允价值变动收益 135,412 15,886 1,911,641 1,598,374 其中：对联营企业和合营企业投资收益 467,894 371,983 二、营业利润 1,101,397 799,436 124,129 47,455 98,446 22,952 157 三、利润总额 1,127,080 823,939 四、净利润 五、其他综合收益 (15,423) 六、综合收益总额 1,111,657 870,233 十二 2,046,090 4,019,126 1,802,318 5,028,519 3,848,408 9,047,645 (1,946,290) (3,815,738) (147,303) (106,800) (15,116) (19,171) (8,603,592) (2,173,963) (10,712,301) (6,115,672) (6,863,893) 2,931,973 投资活动产生的现金流量： 12,646,598 10,886,805 1,176,674 2,046,477 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 13,823,324 12,933,318 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 (192,595) (19,753) 投资所支付的现金 (15,590,481) (21,230,572) (15,783,076) (21,250,325) (1,959,752) (8,317,007) 公司现金流量表(续) 筹资活动产生的现金流量： 5,695,906 8,758,134 8,714,246 14,000,000 2,700,000 22,759,770 17,110,152 (10,351,223) (10,250,098) 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (2,005,006) (1,641,200) (69,993) (12,356,229) (11,961,291) 10,403,541 5,148,861 汇率变动对现金及现金等价物的影响 29,012 (5,329) 五、 现金及现金等价物净增加额 1,608,908 (241,502) 3,297,138 3,538,640 4,906,046 会计政策变更 (78,514) 37,277 111,361 (23,201) 所有者投入资本 714 1,637 (24,838) 对股东的分配 公司股东权益变动表(续) 1,848,348 681,595 1,549,165 13,531,521 2,955,121 (234,671) 5,555,094 5,661,077 2,931,436 5,637,392 23,685 (1,058,610) (976,216) tcl集团股份有限公司 财务报表附注 2016年1月1日至12月31日 一 公司基本情况 (一) 公司注册地及组织形式 tcl集团股份有限公司(以下简称“本公司”)是根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称“公司 法”)于1997年7月17日在中华人民共和国(以下简称“中国”)注册成立的有限责任公司，经广东 省人民政府粤办函[2002]94号文、粤府函[2002]134号文及广东省经济贸易委员会粤经贸函 [2002]112号文和粤经贸函[2002]184号文批准，本公司在原tcl集团有限公司基础上，整体变 更为股份有限公司，注册资本人民币1,591,935,200元，并于2002年4月19日经广东省工商行政 管理局核准注册，注册号为4400001009990。 经中国证券监督管理委员会2004年1月2日签发的证监发行字[2004]1号文批复，本公司获准于 2004年1月7日向社会公开发行590,000,000股及向tcl通讯设备股份有限公司(以下简称“tcl 通讯股份”)全体流通股股东换股发行404,395,944股人民币普通股股票(a股)，并于2004年1月30 日于深圳证券交易所挂牌上市。向社会公开发行部分采用全部上网定价发行方式，每股面值 人民币1元，每股发行价为人民币4.26元，共募集资金人民币2,513,400,000元。此次发行结束 后，本公司注册资本增加至人民币2,586,331,144元，并于2004年7月16日经广东省工商行政管 理局核准换取注册号为企股粤总字第003362号的企业法人营业执照。股权分置改革完成且限 售期满后，本公司外国投资者持股比例低于10%，并于2007年9月11日经广东省工商行政管理 局核准换取注册号为440000000011990的企业法人营业执照。 经中国证券监督管理委员会2009年1月7日签发的证监许可[2009]12号文批复，本公司于2009 年4月23日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行350,600,000股人民币普通股股票(a 股)，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币2.58元，共募集资金人民币904,548,000元。此 次发行结束后，本公司注册资本由人民币2,586,331,144元增加至人民币2,936,931,144元，并于 2009年6月2日经广东省工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业法人营业 执照。 经中国证券监督管理委员会2010年5月27日签发的证监许可［ 2010］ 719号文批复，本公司于 2010年7月26日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行1,301,178,273股人民币普通股股票 (a股)，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币3.46元，共募集资金人民币4,502,076,824.58 元。此次发行结束后，本公司注册资本由人民币2,936,931,144元增加至人民币4,238,109,417元， 并于2010年9月19日经广东省工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业法人 营业执照。 本公司于 2011 日以资本公积向全体股东每 股转增股份 股，共计转增 4,238,109,417 股，每股面值人民币 元，转增后， 本公司注册资本由人民币 元 增加至人民币 8,476,218,834 元，并于 日经惠州市工商行政管理局核准换取注 册号为 440000000011990 的企业法人营业执照。 2013-2014 年本公司有 58,870,080 份期权行权，公司股份数因此增加 股，公司总股 本由 股增加为 8,535,088,914 股。 公司基本情况(续) 公司注册地及组织形式(续) 经中国证券监督管理委员会2014年2月13日签发的证监许可［ 2014］ 201号文批复，本公司于 2014年4月30日采取非公开发行股票方式向特定投资者发行917,324,357股人民币普通股股票 (a股)，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币2.18元，共募集资金人民币1,999,767,098.26 元。此次发行结束后，本公司注册资本由人民币8,535,088,914元增加至人民币9,452,413,271元， 并于2014年6月10日经惠州市工商行政管理局核准换取注册号为440000000011990的企业法人 2015年内，公司股票期权激励计划行权48,357,920股，经中国证券监督管理委员会2015年1月 28日签发的证监许可［ 2015］ 151号文批复，以非公开发行股票方式发行股份2,727,588,511股， 公司股本由9,452,413,271股增加至12,228,359,702股。 报告期内，公司股票期权激励计划行权923,340股，公司总股本由12,228,359,702股增加至 12,229,283,042股。注销回购股份 15,601,300股，公司总股本由 12,229,283,042股减少至 12,213,681,742股。公司于2016年4月26日经惠州市工商行政管理局核准换取统一社会信用代码 为91441300195971850y的企业法人营业执照。 截至2016年12月31日，本公司累计发行股本总数为12,213,681,742股，详见附注四、 43。 公司注册地址为：广东省惠州市仲恺高新技术开发区十九号小区。 (二) 经营范围 本公司及其附属子公司(统称“本公司”)主要从事研究、开发、生产、销售电子产品及通讯设备、 新型光电、液晶显示器件，五金交电， vcd、 dvd视盘机，家庭影院系统，电子计算机及配 件，电池，数字卫星电视接收机，建筑材料，普通机械；电子计算机技术服务；货运仓储； 影视器材维修；废旧物资回收；在合法取得的土地上进行房地产开发；货物、技术进出口； 创业投资业务及创业投资咨询，受托管理其他创业投资机构的创业投资资本，为创业企业提 供创业管理服务，参与发起创业投资机构与投资管理顾问机构。 (三) 财务报告批准报出 本财务报表经本公司董事会于2017年4月27日决议通过及批准。 二 重要会计政策和会计估计 财务报表的编制基础 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则――基本准则》和具 体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企 业会计准则” )进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券 的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定》(2014年修订)规定，编制财务报表。 重要会计政策和会计估计(续) 持续经营 本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀 疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成 果、现金流量等有关信息。 会计期间 公司会计年采用公历年，自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。 营业周期 公司未以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 记账本位币 记账本位币及编制本财务报表所采用的货币均为人民币，除有特别说明外，均以人民币千元 为单位列示。 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1) 分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况， 将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： (a) 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； (b) 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； (c) 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； (d) 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 (2) 同一控制下的企业合并 个别财务报表 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债(包括最终控制方 收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的 净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的 股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。如果存在或有对价并需要确 认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积 (资本溢价或股本溢价)，资本公积不足的，调整留存收益。 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(续) 同一控制下的企业合并(续) 个别财务报表(续) 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制 权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成 本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价 值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有 的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂 不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基 础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益 和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期 损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时 计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权 益中扣减；与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用，作为计入债务性工具的初 始确认金额。 被合并方存在合并财务报表，则以合并日被合并方合并财务报表中归属于母公司的所有者权 益为基础确定长期股权投资的初始投资成本。 合并财务报表 合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合 并财务报表中的账面价值计量。 权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并方在达到合并之前持有的长期股权投资， 在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损 益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损 益。 被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调 整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。 (3) 非同一控制下的企业合并 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公 允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项 作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量 的，也计入合并成本。 益中扣减。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商 誉。本公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后 合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为 一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务 报表进行相关会计处理： 在个别财务报表中，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购 买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购 买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用 与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的 公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账 面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投 资收益。 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价 值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购 买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日 所属当期投资收益。 合并财务报表的编制方法 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司(包括母公司所控制的单独主 体)均纳入合并财务报表。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子 公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会 计政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根 据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。 编制合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产 负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额 的，其余额仍冲减少数股东权益。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初 数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公 司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。若因非同一控制下企业 合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司或业务自购买日至报 告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流 量纳入合并现金流量表。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司以及业务的，则不调整合并资产负债表 期初数；将子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子 公司以及业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利 润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 本公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权 投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余 股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计 算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权 投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动， 在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变 动而产生的其他综合收益除外。 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，本公司将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。 本公司将同时具备持有期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转化为已知 金额的现金、价值变动风险很小等条件的投资(包括三个月内到期的债券投资，但不包括权益 性投资)，确定为现金等价物。 外币业务和外币报表折算 外币交易 本公司及附属公司发生的外币交易，采用交易发生日的即期汇率折合为本位币记账。 资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属 于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的 原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的 即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇 兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的 汇兑差额计入其他综合收益。 外币财务报表折算 本公司在对境外经营的财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负 债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的 即期汇率折算。利润表内所有发生额项目，采用交易发生当期平均汇率折算。 按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。处置境外经营时，将资产负 债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综 合收益项目转入处置当期损益。现金流量表所有发生额项目，采用交易发生当期平均汇率折 算。所有期初数和上年实际数按上年折算后的数额列示。 金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 金融工具分类 本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合取得 持有金融资产和承担金融负债的目的， 在初始确认时将金融资产和金融负债分为不同类别： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(或金融负债)；持有至到期投资；应收款项； 可供出售金融资产。 金融工具的确认依据和计量方法 金融资产及金融负债初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金 融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的 交易费用。但下列情况除外：持有至到期投资以及贷款和应收款项，采用实际利率法按摊余 成本进行计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与 该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 本公司采用实际利率法按摊余成本对金融负债进行后续计量。但下列情况除外：以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融负债按照公允价值计量；与在活跃市场中没有报价、公允 价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本 计量。 金融工具(续) 金融资产转移的确认依据和计量方法(续) 金融资产的转移，指本公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入 方)。 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，则终止确认该金融资 产；本公司保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 本公司对于金融资产转移满足终止确认条件的，按照因转移而收到的对价，及原直接计入所 有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和，与所 转移金融资产的账面价值之间的差额计入当期损益。本公司对于金融资产转移不满足终止确 认条件的，继续确认所转移金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。 (4) 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若 与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负 债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部 分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时， 终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间 的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括 转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。 (5) 金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在 活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适 用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债 的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。 在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。 (6) 金融资产减值 资产负债表日，本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产 的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准 备。 持有至到期投资、贷款及应收款项减值损失的计量 持有至到期投资、贷款等以摊余成本计量的金融资产发生减值的，本公司按该金融资产未来 现金流量现值低于账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。预计未来现金流量现 值按照该金融资产的原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，则 确认减值损失，计入当期损益。单项金额不重大的金融资产，可单独进行减值测试，或与经 单独测试未发生减值的金融资产一起，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行 减值测试。 以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且 客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失则予以转回，计入当期损益。 应收款项减值损失的计量于坏账准备政策中说明。 可供出售金融资产减值损失的计量 本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资 产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过50%(含50%)或低于其初始投资成本持续时 间超过一年(含一年)的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低 于其初始投资成本超过20%(含20%)但尚未达到50%的，本公司会综合考虑其他相关因素诸如 价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。 可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入其他综 合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出的累 计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价 值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并 须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值的，本公司按该金融资产未来现金流量 现值低于账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。该等资产发生的减值损失，在 以后会计期间不得转回。 金融资产减值(续) 可供出售金融资产减值损失的计量(续) 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确 认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出 售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市场中 没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该 权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。 应收款项坏账准备的确认标准及计提方法 应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 本公司对应收款项采用备抵消核算坏账损失。 应收款项坏账准备的确认标准 资产负债表日，本公司对应收款项的账面价值进行检查，有客观证据表明应收款项发生减值 的，确认减值损失，计提减值准备。出现下述情况之一时，表明应收款项存在减值迹象： (a)债务人发生严重的财务困难； (b)债务人违反了合同条款，发生违约或逾期未履行偿债义务； (c)债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人做出让步； (d)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； (e)其他表明应收款项发生减值的客观证据。 坏账的确认标准 (a)债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收款项；或 (b)债务人逾期未履行其偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回或收回可能性极小的应收 款项。 对于确定无法收回的应收款项，在报经董事会批准后作为坏账转销。 应收款项坏账准备的确认标准及计提方法(续) 坏账准备的计提方法 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值的， 根据预计其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。对单 项金额不重大的应收款项，可单独进行减值测试，或与经单独测试未发生减值的应收款项一 起按类似信用风险特征划分为若干组合， 再按应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例 计算确定减值损失，计提坏账准备。根据应收款组合余额的一定比例计算确定的坏账准备， 应能充分反映各项目实际发生的减值损失，计提比例要在该类组合实际损失率的基础上结合 现时情况合理确定。类似信用风险特征组合由本公司及附属公司根据实际情况确定，包括但 不限于行业分布、区域分布、逾期状态及账龄等。如果无法合理确定类似信用风险特征组合 的，则须单独进行减值测试。 存货的分类 本公司根据存货的持有目的将存货分为原材料、在产品、开发成本、产成品、发出商品、周 转材料和预计受益期在一年以内的模具。周转材料包括低值易耗品及包装物等。 发出存货的计价方法 各类存货取得时均以实际成本入账，实际成本包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发 出采用加权平均法计价。 存货(续) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末存货按成本与可变现净值孰低计量，对可变现净值低于存货成本的差额，按单个存货项 目或存货类别计提存货跌价准备，计入当期损益。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中， 以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经 过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估 计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售 合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量 多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类 别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途 或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价 准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 存货的盘存制度 本公司存货盘存制度采用永续盘存制。 周转材料的摊销方法 本公司周转材料采用一次摊销法摊销，受益期在一年以内的模具按预计受益期限在不超过一 年的期限内摊销。 长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对合营企业和联营企业的长期 股权投资。 子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能 够与其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有 权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。 对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按 权益法调整后进行合并；对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。 初始投资成本的确定 企业合并形成的长期股权投资 同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值 的份额作为投资成本。合并形成的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方股东权益账面 价值的份额作为初始投资成本；初始投资成本与作为合并对价支付的资产、发生或承担负债 的账面价值、以及发行股份的面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减时调 整留存收益。 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。 合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的 权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的 差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前 所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本，合并成 本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。 其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投 资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；发行或取得自身权 益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提 下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成 本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交 换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 长期股权投资(续) 后续计量及损益确认方法 后续计量 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按照 权益法进行调整。 本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算，采用权益法核算。初始投资 成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资 的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的 差额，计入当期损益。 损益确认 成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利 润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 权益法下，投资企业在确认应享有被投资单位的净利润或净亏损时，以取得投资时被投资单 位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认，投资企业 与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分， 应当予以抵销，在此基础上确认投资损益；在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按 照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价 值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认 投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约 定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序 处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权 益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权 投资的账面价值并计入资本公积。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股 比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位 发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。 分步处置对子公司投资 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将 多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： (a)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； (b)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； (c)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； (d)一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 企业因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的， 应当区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： (a)在个别财务报表中，对于处置的股权，应当按照《企业会计准则第2号――长期股权投资》 的规定进行会计处理；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其他 相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成 本法转为权益法的相关规定进行会计处理。 (b)在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自 购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有 子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。企业应当在 附注中披露处置后的剩余股权在丧失控制权日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相 关利得或损失的金额。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，区分个别财务报表和 合并财务报表进行相关会计处理： (a)在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资 账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损 益； (b)在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净 资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据 控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且 有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。 共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集 团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。 重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。 减值测试及减值准备计提 资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减 值迹象时，根据单项长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未 来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回 金额低于账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损 失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值 损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之 间的差额进行确定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量 结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。 因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 本公司投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或者两者兼有而持有的房地产，包括已出 租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，折旧或摊销方法采用与固定资产中建筑 物及无形资产中土地使用权相同的摊销政策。 固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，使用寿命超过一个会计年度 的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： (a)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； (b)该固定资产的成本能够可靠地计量。 本公司固定资产分为房屋建筑物、机器设备、办公及电子设备、运输工具和符合资本化条件 的固定资产装修。固定资产的各组成部分具有不同使用寿命或者以不同方式为本公司提供经 济利益，适用于不同折旧率的，则分别将各组成部分确认为单项固定资产。 固定资产按成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括买价、相关税费，以及为使固定资 产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的其他支出，如运输费、装卸费、安装 费、专业人员服务费等。确定固定资产成本时，需考虑弃置费用因素。与固定资产有关的后 续支出，符合固定资产的确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的，在 发生时计入当期损益。 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： (a)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； (b)公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； (c)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； (d)租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产 的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 未确认融资费用采用实际利率法在租赁期内分摊。 固定资产(续) 固定资产的折旧方法 固定资产按年限平均法计提折旧。各类固定资产按预计使用寿命和预计残值(预计残值率为原 值的0-3%)确定折旧率，分类固定资产的折旧率如下： 资产类别 预计使用年限 年折旧率 房屋及建筑物 20-50年 2-5% 机器设备(不含模具) 5-11年 9-20% 模具(受益期在一年以上) 1-3年 33-100% 办公及电子设备 3-5年 20-33% 运输设备 4-5年 20-25% 其他设备 固定资产装修在受益期限内平均摊销。 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，所有固定资产都需计提折旧。 固定资产按月计提折旧，当月增加的固定资产，当月不计提折旧，从下月起计提折旧；当月 减少的固定资产，当月仍计提折旧，从下月起不计提折旧。无法为企业产生收益或暂时未使 用(季节性停用除外)的固定资产，作为闲置固定资产。闲置固定资产需重新估计预计使用寿命 和折旧率，折旧直接计入当期损益。 在建工程是指本公司购建固定资产或投资性房地产在达到预定可使用状态前所发生的必要支 出，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊 的间接费用。在建工程按单项工程进行明细核算。 在建工程达到预定可使用状态后，不论是否已办理竣工决算手续，均需转入固定资产或投资 性房地产。 借款费用 借款费用是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的 摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。 借款费用可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，则予以资本化，计入相关资 产成本。其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条 件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状 态的固定资产、投资性房地产和存货(仅指购建和生产过程超过一年的存货)等资产。 借款费用是指本公司因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币 借款而发生的汇兑差额。借款费用在同时具备下列三个条件时开始资本化： (1)资产支出已经发生； (2)借款费用已经发生； (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过三个月 的，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开 始。购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，以后 发生的借款费用计入当期损益。资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化 时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 资本化期间内，为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，专门借款当期实 际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资 取得的投资收益后的金额确认为资本化金额。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用 一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借 款的资本化率，计算确定资本化金额；资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 无形资产按取得时的实际成本入账。 无形资产在取得时分析判断其使用寿命。使用寿命有限 的无形资产，自无形资产可供使用时起在预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定有 效年限三者中最短者分期平均摊销，摊销年限如下： 类别 摊销年限 土地使用权 土地使用权年限或公司经营年限较短者 知识产权及非专利技术 10年或使用年限、受益年限和法律规定有效年限较短者 软件使用费 受益期 其他 本公司至少于每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必 要时进行调整。 无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，但每个 会计期间，需对其使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命有限，则转为按使用寿命 有限的无形资产处理。使用寿命不确定的无形资产不摊销。 本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段的支出与开发阶段的支出。研究是指为获取 并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使 用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材 料、装置、产品等。 本公司内部研究开发项目研究阶段的支出在发生时计入当期损益；开发阶段的支出，仅在同 时满足下列条件时，确认为无形资产： (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图； (3)该无形资产能够带来经济利益； (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出 售该无形资产； (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不能同时满足上述条件的，于发生时计入当期损益。 长期待摊费用是指本公司已经支出、摊销期限在1年以上的各项费用，如以经营租赁方式租入 固定资产发生的改良支出等。长期待摊费用在费用项目的受益期限内按直线法分期平均摊销。 长期资产减值 本公司对除存货、金融资产、递延所得税资产外的资产减值，按以下方法确定： 资产负债表日，如果有证据表明资产被闲置、有终止使用计划或市价大幅下跌、外部环境发 生重大变化时，需对资产进行减值测试，按资产的可收回金额低于其账面价值的差额，确认 资产减值损失，计入当期损益，计提相应的资产减值准备。对因企业合并所形成的商誉和使 用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据 资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确 定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额，如果难以对单项资产的可回收金额进行估 计，以该资产所属资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产减值损失确认后，减值资产 的折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 商誉减值的处理：对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同 效应中受益的资产组或资产组组合，将商誉的账面价值按照合理的方法分摊至相关的资产组 或者资产组组合。在进行减值测试时，先按照不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值 测试，确认相应的资产减值损失，再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确 应相应的商誉减值损失。 附回购条件的资产转让 公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据 协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易， 则在交付产品或 资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息， 计入财务费用。 预计负债 本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资 产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 预计负债的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： (a)该义务是本公司承担的现时义务； (b)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； (c)该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等 因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围(或区间)，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计 数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围(或区间)，或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的 可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如 或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收 到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 职工薪酬 职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿， 包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。 短期薪酬 短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险 费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间， 将实际发生的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入当期损益或相关资 产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。 离职后福利 本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独 立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除 设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳 的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。 辞退福利 本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提 出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞 退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生 的负债，同时计入当期损益。 其他长期职工福利 其他长期职工福利，指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的所有的职工福利。 股份支付 本公司的股份支付主要为以权益结算的股份支付，职工在完成等待期内的服务后才可行权。 在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工 具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 权益工具的公允价值由外聘评估师或管理层根据二项分布法确定。可行权权益工具的最佳估 计数由管理层根据资产负债表日可行权数及离职率的历史统计数据计算确定。 以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授 予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的 服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工 具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成 本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进 行调整。 收入确认 收入仅在经济利益很可能流入且收入的金额和相关的成本能够可靠计量，并同时满足下列条 件时才确认： 销售商品 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该商品保留通常与所有 权相联系的继续管理权和实施有效控制，确认商品销售收入的实现。 销售房地产开发产品 房地产销售在房产完工并验收合格， 达到了销售合同约定的交付条件，取得了买方按销售合 同约定交付房产的付款证明时(通常收到销售合同首期款及已确认余下房款的付款安排)确认 销售收入的实现。 提供劳务 在提供的劳务交易结果能够可靠估计的情况下，本公司在资产负债表日按完工百分比法确认 相关的劳务收入；否则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。 按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确认。 收入确认(续) 使用费用收入 按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确认。 政府补助 类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产，但不包括政府作为企业 所有者投入的资本。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政 府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补 助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 政府补助的确认 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照 公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额(人民币1元)计量。按照名义金额 计量的政府补助，直接计入当期损益。 会计处理方法 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业 外收入。 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收 益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的， 取得时直接计入当期营业外收入。 已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超 出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 递延所得税资产和递延所得税负债 本公司所得税包括当期所得税和递延所得税。当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收 益计入当期损益，但下述情况除外： (1)由于企业合并产生的所得税调整商誉； (2)与直接计入股东权益的交易或者事项相关的所得税计入股东权益。 本公司于资产负债表日，对资产或负债的账面价值与其计税基础之间的暂时性差异，按照资 产负债表债务法确认递延所得税资产或递延所得税负债。 本公司对所有应纳税暂时性差异均确认为递延所得税负债，除非应纳税暂时性差异是在以下 交易中产生的： (1)商誉的初始确认；或者同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该项交 易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； (2)对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时 间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性 差异产生的递延所得税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的： (1)该项交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； (2)对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，未能同时满足：暂时性 差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所 得额。 本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期 收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负 债方式的所得税影响。 本公司于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法 获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价 值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 租赁 经营租赁会计处理 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入 当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认 为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的， 则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 融资租入资产 公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 融资租出资产 公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资 收益，在将来受到租赁的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接 费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 关联方 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、 共同控制或重大影响的，构成关联方。 终止经营 终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表 时能够在本集团内单独区分的组成部分： (一)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要 经营地区； (二)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一 部分； (三)该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。 主要会计政策、会计估计的变更 报告期内，本公司主要会计政策、会计估计没有变更。 前期会计差错更正 报告期内，本公司没有发生前期会计差错更正。 财务报表列报项目变更说明 财政部于2016年12月3日发布了《 增值税会计处理规定》（财会〔 2016〕 22号）。 《增值税会计处理规定》规定：全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称 调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资 源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营 业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 本公司已根据《增值税会计处理规定》，对于2016年5月1日至该规定施行之间发生的交易由于 该规定而影响的资产、负债和损益等财务报表列报项目金额进行了调整，包括将2016年5月1 日之后发生的土地使用税、车船使用税和印花税等从“管理费用”调整至“税金及附加” 100,037 千元；从“应交税费”重分类至“其他流动资产” 2,891,537千元；对于2016年1月1日至4月30 日期间发生的交易，不予追溯调整；对于2016年财务报表中可比期间的财务报表也不予追溯 调整。 三 税项 增值税 根据国家税务法规，本公司产品销售收入、 应税销售服务收入、销售无形资产或者不动产收 入为计征增值税收入。主营产品收入按17%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项 税额后的差额缴纳增值税。 本公司进口货物，按照组成计税价格和《中华人民共和国增值税暂行条例》规定的税率计算 应纳增值税税额，由海关代征。本公司直接出口的货物，一律先按照增值税的规定征税，然 后由主管出口退税业务的税务机关在国家出口退税计划内依照规定的退税率审批退税。 本公司海外子公司按其所在地税法规定计缴相应的增值税。 营业税 根据国家有关税务法规，本公司按照营改增之前的属营业税征缴范围的营业收入及服务收入 的5%计缴营业税。 城？？维护建设税 根据国家有关税务法规及当地有关规定，应本公司内各公司的个别情况按国家规定的比例计 缴城？？维护建设税。 教育费附加 缴教育费附加。 堤围防护费 根据国家有关税务法规及当地有关规定计缴。 房产税 根据国家有关税务法规及当地有关规定，对拥有产权的房屋按国家规定的比例计缴房产税。 税项(续) 企业所得税 本公司依照《中华人民共和国企业所得税法》，按应纳税所得额计算企业所得税。本公司内各 公司情况不同，税率亦有所不同。本公司下属的境内企业，按《中华人民共和国企业所得税 法》的有关规定缴纳企业所得税。本公司各境外子公司(包括中华人民共和国香港特别行政区) 按照当地税法要求适用之税种及税率计算并缴纳税款。 个人所得税 根据国家有关税务法规，本公司支付予职工的所得额由本公司代为扣缴个人所得税。 合并财务报表项目附注 原币金额 汇率 折合人民币金额 8,650 5,623 银行存款－ 24,842,801 14,536,446 人民币存款 18,125,829 1.0000 11,359,136 美元存款 863,705 6.9370 5,991,522 407,702 6.4936 2,647,454 港币存款 299,491 0.8944 267,865 330,043 0.8378 276,510 欧元存款 31,718 7.3154 232,030 12,887 7.0933 91,411 俄罗斯卢布 90,869 0.1147 10,423 34,381 0.0884 3,039 巴西雷亚尔存款 8,387 2.1314 17,876 4,374 1.6395 7,171 其他币种存款 197,256 151,725 存放中央银行款项 1,452,228 722,532 其他货币资金－ 91,234 75,814 90,970 73,217 264 400 2,597 其他货币资金分性质 保证金存款 75,767 70,522 信用证保证金 267 海关保证金 15,200 5,292 合并财务报表项目附注(续) 货币资金(续) 使用权受到限制的货币资金： 应收账款保理抵押存款 77,402 27,327 质押借款保证金 958,393 1,708,535 财务公司存放中央银行法定存款准备金 其他货币资金 2,579,257 2,534,208 于 日，本公司银行存款中折人民币 千元(2015 年末：人民币 千元)质押于 银行作为本公司借款之抵押，详见附注四、 和附注四、 39；折人民币 年末：折人民币 千元)为应收账款保理抵押存款；人民币 年末： 人民币 千元)为本公司之子公司 集团财务有限公司存放于中央银行的法定存款准备金。 日，本公司存放于境外的货币资金折合人民币 3,189,975 3,349,246 千元)，全部为本公司的境外子公司拥有之货币资金。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 389,830 公允价值计量的理财产品 1,466,156 本公司衍生金融资产的公允价值以外汇市场即时报价确定，按照合约价格与资产负债表日外汇市场即时报价 的远期汇率之差额计算确定衍生金融资产的公允价值变动。 本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资变现不存在重大限制。 银行承兑汇票 4,447,648 3,836,481 商业承兑汇票 1,324,340 120,955 日，本账户余额中不存在已质押的应收票据，无已贴现未到期的商业承兑汇票及银行承兑 汇票，无持有本公司 5%或以上表决权股份的股东欠款。本账户余额中应收关联方款项为人民币 4,189 5,182 千元)。本账户余额中用于抵押借款之银票金额为人民币 141,615 千元（ 年末：人民 币 132,602 千元）。 14,174,378 13,637,150 减：坏账准备 314,436 329,372 应收账款账龄分析如下： 金额 比例 坏账 准备 计提 年以内 13,738,636 96.92% 34,655 0.25% 13,136,664 96.33% 36,899 0.28% 275,153 1.94% 125,250 45.52% 341,249 2.50% 141,762 41.54% 59,091 0.42% 55,197 93.41% 45,032 0.33% 41,403 91.94% 年以上 101,498 0.72% 99,334 97.87% 114,205 0.84% 109,308 95.71% 100.00% 2.22% 2.42% 应收账款按类别分析如下： 单项金额重大 12,556,856 88.59% 253,245 2.02% 11,724,385 85.97% 302,246 2.58% 单项金额不重 大但按信用 风险特征组 合后该组合 风险较大 其他不重大 1,617,522 11.41% 61,191 3.78% 1,912,765 14.03% 27,126 1.42% 单项金额重大应收账款的标准：单项金额折合 万美元(含)以上的应收账款。 应收账款(续) 应收账款坏账准备分析如下: 期初数 268,755 增加子公司 1,437 本期计提 151,847 128,555 本期转回 (41,768) (19,210) 本期冲销 (79,947) (52,629) 减少子公司 (58,264) (3,590) 汇兑调整 11,759 7,491 期末数 日，本账户余额中应收关联方款项为人民币 486,793 年末:人民币 208,948 千元)，占应收账款总金额的 3.43%(2015 1.53%)，详见附注七。本账户余额中并无持本公司 5% 或以上表决权股份的股东欠款。 日，余额前五名的应收账款如下： 前五名欠款金额合计 2,319,810 2,918,779 占应收账款总额比例 16.37% 21.40% 理借款 截至 日，本公司之子公司于本期内与银行签订协议，将应收账款合计人民币 千 元(2015 千元)保理取得银行借款。按照各保理协议规定，由于本公司之子公司保留 与应收账款相关的部分风险(客户不付款或延迟付款风险)，本公司将应收账款保理及保理取得之银行借 款反映于资产负债表。 预付款项分析如下： 日，余额前五名的预付款项： 397,554 227,235 占预付款项总额比例 44.82% 34.61% 日，本账户余额中预付关联方款项为人民币 55,302 年末: 22,381 千元)，占预付账款 6.24%(2015 3.41%)。本账户余额中亦无持本公司 5%或以上表决权股份的股 东欠款。 银行存款利息 4,474 1,787 元)，占预付账款 5.59%(2015 3.62%)。本账户余额中亦无持本公司 5%或以上表决权股份的股东 欠款。 天津七一二通信广播股份有限公司 33,525 电大在线远程教育技术有限公司 23,545 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业(有 限合伙) 1,326 semp industria e comercio de eletroeletronicos s.a. 3,468 广东瑞捷光电股份有限公司 其他应收账款 4,213,061 4,435,196 369,119 172,455 其他应收款账龄分析如下： 坏账准备 计提比例 3,302,754 78.40% 45,721 1.38% 3,594,883 81.05% 5,890 0.16% 397,004 9.42% 91,783 23.12% 349,274 7.88% 41,393 11.85% 360,369 8.55% 117,211 32.53% 354,029 7.98% 54,646 15.44% 152,934 3.63% 114,404 74.81% 137,010 3.09% 70,526 51.48% 8.76% 3.89% 其他应收款按类别分析如下： 3,109,195 73.80% 350,229 11.26% 3,488,264 78.65% 148,938 4.27% 1,103,866 26.20% 18,890 1.71% 946,932 21.35% 23,517 2.48% 本公司其他应收款余额主要是应收出口退税、应收政府补助款、存出保证金及押金等款项。 五 其他应收款(续) 其他应收款坏账准备分析如下： 172,642 287,094 8,244 (35,742) (2,820) (53,264) (21,819) (2,380) 15,248 956 960 日，本账户余额中其他应收关联方款项为人民币 584,389 347,689 千元)，占其他应收款总金额的 13.87%(2015 7.84%)。详见附注七。本账户余额中并无持本公司 日，余额前五名的其他应收款： 1,936,688 2,055,763 占其他应收款总额比例 45.97% 46.35% 日，本账户余额中无不符合终止确认条件的其他应收款项的转移，无以其他应收款项 为标的资产进行资产证券化的交易安排，无属于证券化标的且不符合终止确认条件的金融工具。 存货分类如下： 账面 余额 存货跌 价准备 价值 原材料 3,363,486 397,856 2,965,630 2,038,476 407,741 1,630,735 在产品 801,894 40,322 761,572 504,484 89,235 415,249 产成品 8,779,031 169,116 8,609,915 6,784,615 250,343 6,534,272 周转材料 238,688 1,723 236,965 198,373 1,984 196,389 模具 237,731 116 237,615 251,969 251,911 房地产开发成本 13,341 13,434,171 609,133 9,777,917 749,361 日，本公司无用于债务担保之存货。 存货跌价准备分析如下： 本期 转销 减少 子公司 129,381 (138,476) (1,501) 711 10,523 (59,517) (19) 36,681 (123,062) 354 4,800 (190) (128) 176,453 (321,055) (1,294) 5,668 理财产品(注 1) 6,394,792 2,980,764 增值税留抵税额 2,891,537 2,197,737 于非金融机构购买的资产、债权 665,345 对花样年一年内的债权(注 2) 293,276 371,619 票据转贴现金额 9,822 2,435 注 1：为提高闲置资金使用效益，本公司利用自有闲置资金进行低风险投资理财，详见本公司于 日在指定信息披露媒体披露的《 集团股份有限公司关于增加低风险投资理财额度的公告》。 2： 本公司应收花样年债权款中一年内到期部分反映至本科目，详见附注 22、其他非流动资产注 1。 发放贷款及垫款(注1) 1： 发放贷款及垫款是本公司之子公司广州 互联网小额贷款有限公司发放的贷款。 可供出售权益工具――以公允价值计量(1) 1,499,663 1,599,266 可供出售权益工具――以成本计量(2) 1,753,654 1,598,827 可供出售金融资产(续) 可供出售权益工具――以公允价值计量 成本 公允价值变动 减值准备 敦泰电子（ tw.3545） 8,167 50,394 58,561 百勤油服（ hk.02178） 118,408 11,864 (74,803) 55,469 天华阳光 nasdaq.skys） 18,021 (2,055) (11,422) 4,544 华泰证券（ hk.06886） 861 134 (377) 618 中国信达（ hk.1359) 31,556 4,697 (6,094) 30,159 环球医疗（ hk.2666） 61,782 7,590 (15,045) 54,327 联想控股（ hk.3396） 234,267 25,740 (126,874) 133,133 中国通号（ hk.3969) 319,417 25,364 (40,365) 304,416 imaxchina（ hk.1970） 26,975 593 27,568 复星国际（ hk.3656） 365,834 32,064 397,898 敏华控股（ hk.01999） 4,404 224 4,628 创科实业（ hk.0699） 14,616 303 14,919 腾讯控股（ hk.0700） 134,214 (1,059) 133,155 友邦保险（ hk.01299） 45,522 (914) 44,608 中科创达（ sz.300496） 5,075 150,127 155,202 迪信通（ hk.06188） 18,692 (102) (9,189) 9,401 瑞丰光电（ sz.300241） 40,000 31,057 71,057 1,447,811 336,021 (284,169) 可供出售权益工具――以成本计量 所占权益 实际投入金额 被投资企业名称 直接 间接 磁电制品有限公司 5.00% 76 联合信源数字音视频技术(北京)有限公司 7.52% 5,000 闪联信息技术工程中心有限公司 19.23% 10,000 苏州三星电子液晶显示科技有限公司 10.00% 625,949 惠州农村商业银行股份有限公司 7.66% 203,669 北京上云创展投资中心（有限合伙） 50,000 昆山万通开元股权投资中心（有限合伙） 国开思远（北京）投资基金有限公司 3.95% 北京聚视互动科技有限公司（注 1） 40.00% 3,971 惠州恺丰达智能制造科技开发有限公司 1,986 深圳数字电视国家工程实验室股份有限公司 6.00% 6,000 上海数字电视国家工程研究中心有限公司 4.26% 2,400 深圳市中彩联科技有限公司 11.50% 1,153 screlec 9.80% 251 259 remedia consortium 贵州泛联（ ubilink）信息技术有限公司 6.91% 1,428 mango international grouplimited 2.99% 30,937 北京睿创投资管理中心（有限合伙） lewa inc. 2.78% 10,122 深圳市盈富通文化股份有限公司 5.34% 4,233 4,519 中导光电设备有限公司 2.63% 9,738 kateeva lnc 1.24% 55,454 51,944 瑞智精密机械(惠州)有限公司 7.14% 21,753 sierra ventures x,lp 11.00% 130,732 100,292 china broad band capital partner siiilp. 10.34% 128,325 119,752 amiti fund ii lp 7.00% 12,397 10,076 广州 数码存储科技有限公司 3,495 west eaglevent 33.33% 6,934 6,120 cannan partners 12.72% 26,225 6,024 西藏山南星澜创业投资管理合伙企业(有限合伙) 1,742 385 西藏山南星涌创业投资管理合伙企业(有限合伙) 0.29% 1,225 826 西藏山南星源创业投资管理合伙企业(有限合伙) 2,351 888 北京优品悦动科贸有限公司 1.00% 广东普加福光电科技有限公司 8.00% 12,000 贵阳动视云科技有限公司 5.36% 佛山市创商会电子商务有限公司 9.76% 3,654 纳晶科技股份有限公司 2.66% 18,825 22,177 无锡帝科电子材料科技有限公司 18.44% 27,600 北京太美慧谷文化传媒有限公司 aurora mobile ltd 2.54% 55,491 深圳市一点网络有限公司 1.66% 乌鲁木齐城市瑞驰电子科技有限公司 1,250 1：北京聚视互动科技有限公司(以下简称“北京聚视”)为本公司之子公司投资， 北京聚视的股东会决议，本公司之子公司不 参与北京聚视的任何日常经营、无表决权， 不对北京聚视产生重大影响。 减值 未合并子公司(1) 20,373 按权益法核算的长期股权投资 11,640,239 101,232 8,056,543 其中：联营公司(2) 10,958,327 10,857,095 7,860,859 7,759,627 合营公司(3) 681,912 195,684 11,660,612 121,605 8,076,916 日，本公司已对经营不善、资不抵债的被投资单位金额计提长期投资减值准备，除此 之外，长期股权投资不存在投资变现及投资收益汇回的重大限制。 未合并子公司 损益调整 被投资公司名称 占其注册 资本比率 初始投资额 本期损益变动 累计损益变动 投资准备 本年增加额 累计增加额 a b c d="a+b+c" 金科集团控股有限公司 75.50% 联营公司 本期增减变动 本期增减投资 按权益法确认 的投资损益 调整 其他权益 变动 宣告发放的 现金股利或利润 计提的 其他增 减额 上海银行股份有限公司 3,742,067 520,801 (46,480) (33,971) 4,182,417 湖北消费金融股份有限公司 54,595 50,400 5,638 110,633 广州欢网科技有限责任公司 147,965 (22,522) 9,133 134,576 乐金电子(惠州)有限公司 85,382 9,130 (9,627) 84,885 惠州市航道投资建设有限公司 53,434 (4,302) 49,132 福尔达车联网(深圳)有限公司 6,406 (1,837) 4,569 597,167 30,801 (33,524) 594,444 深圳前海启航供应链管理有限公司 40,228 4,246 44,474 惠州市仲恺 智融科技小额贷款股份有限公司 61,952 4,075 (1,756) 64,271 瑞智(惠州)制冷设备有限公司 158,739 17,404 (11,110) 165,033 武汉尚德塑业科技有限公司 4,000 339 319 4,658 惠州高盛源科技有限公司 24,279 9,403 (1,308) 32,374 北京唯迈医疗设备有限公司 32,195 (2,886) 29,309 富道有限公司 978 (580) 398 万创国际集团有限公司 16,183 81 291 16,555 惠州智翔光电有限公司 17,197 (34) (17,197) amlogic, 121,999 2,433 2,928 127,360 118,289 12,664 (1,300) 129,653 上海自然道信息科技有限公司 3,346 (606) 2,740 联营公司(续) t2 limited 17,039 967 18,345 harvey holdings 14,526 98 14,624 13,961 3,891 (986) 16,866 深圳市云丝路创新发展基金企业(有限合伙) 2,975 (2,975) 深圳市云丝路股权投资基金企业(有限合伙) 200 (200) 仪征市泽宇电光源有限公司 2,509 2,522 united magnesium co.,ltd. (687) 6,804 乌鲁木齐 股权投资管理有限公司 1,669 962 2,631 无锡 创业投资合伙企业(有限合伙) 156,880 (53,233) 26,425 (59,194) 70,878 宜兴江南天源创业投资企业(有限合伙) 87,139 3,489 497 (15,286) 75,839 北京创动投资咨询有限公司 79 252 331 上海创祥投资管理有限公司 北京创动创业投资中心(有限合伙) 40,271 (6,848) 2,068 35,491 上海创祥创业投资合伙企业(有限合伙) 68,255 (9,678) (9,870) 48,517 南京创动股权投资基金管理有限公司 218 创动股权投资管理有限公司 172 南京紫金创动投资合伙企业(有限合伙) 43,896 (1,049) (51) 42,796 惠州市恺创创业投资合伙企业(有限合伙) 97,624 (35,155) 81,885 (64,749) (45,763) 33,842 深圳市创动新兴产业投资基金企业(有限合伙) 38,611 (22,988) 1,184 16,807 西藏融鑫创业投资管理有限公司 4,889 (7) 4,882 西藏融星创业投资合伙企业（有限合伙） 9,992 (9,000) (29) 963 爱思开半导体产业投资基金合伙企业 (有限合伙) 26,082 25,900 156 52,138 本期增减投 资 其他综合收 益调整 乌鲁木齐启信达股权投资管理有限公司 387 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业（有限合 伙） 498 (1,326) 西藏东伟投资管理中心（有限合伙） 250 244 北京创动合志投资管理有限公司 900 湖北省长江合志股权投资基金管理有限公司 3,000 414 3,414 湖北省长江合志股权投资基金合伙企业（有限合 1,493,935 5,940 1,499,875 新疆东鹏合立股权投资合伙企业（有限合伙） (2,496) 247,504 新疆东鹏伟创股权投资合伙企业（有限合伙） 610,000 (5,062) 1,321 646,259 南洋电器(广州)有限公司 6,756 (1,150) 5,606 花样年控股集团有限公司 1,681,914 57,710 144,690 (1,851) (35,473) (43,540) 1,803,450 foshan holding i ltd. 10,605 (16,092) 22477 16,990 active industries 13,637 (2,143) 11,494 深圳坪山招商房地产有限公司 101,577 156,874 258,451 惠州市恺萌天使投资合伙企业（有限合伙） 2,837 (61) 2,876 深圳市九天矩阵投资管理有限公司 699 德清朴华股权投资基金合伙企业（有限合伙） 惠州 资源投资有限公司 167,095 (80,960) 86,135 2,592,816 902,579 (173,683) (59,093) (165,151) 66 合营公司 其他增减额 sun, 2,167 6,893 9,109 131,433 28,217 (26,160) 133,490 速必达希杰物流有限公司 72,881 2,649 391,290 466,820 山西 汇融创业投资有限公司 20,457 (187) 20,270 汇融创业投资管理有限公司 503 惠州市 恺创企业管理有限公司 246 269 515 tcl-imax entertainment co., 33,148 (18,175) 6,938 21,911 智驿科技(惠州)有限公司 2,288 138 2,426 太东石化投资有限公司 5,442 27,500 (6,074) 26,868 100,381 13,730 398,277 67 长期股权投资减值准备 增加 原因 pride telecom 1,624 2,221 97,387 该等公司由于经营不善，发生持续经营亏损，故按可收回金额计提长期投资减值准备。 上海自然道信息科技有限公司由于经营不善，发生持续经营亏损，故按可收回金额计提长期投资减值 准备。 根据与 gardex enterprises ltd.签订的股权转让协议，本公司已于 2004 月转让金科集团控股有限公 司及其下属子公司(以下简称“ 金科集团” )的股权。转让协议签署后，本公司对金科集团的经营及财 务不再实施控制，本公司从 月起停止合并金科集团的财务报表。因 未按协议进度支付全部股权转让款，股权变更手续暂未办理。本公司已对金科集团的长期投资全额计 提长期投资减值准备。 68 原值: 2016年1月1日 1,665,886 6,259 1,672,145 本年增加 18,252 326 18,578 固定资产及无形资产转入 6,759 本年减少 (33,127) (2,804) (35,931) 1,657,770 3,781 1,661,551 累计折旧和累计摊销: 1,004,134 1,737 1,005,871 80,637 386 81,023 91 (476) 1,084,862 1,647 1,086,509 投资性房地产净值: 572,908 2,134 661,752 4,522 69 房屋及 建筑物 固定资 产装修 机器设备 办公及 电子设备 运输工具 9,115,571 579,917 28,337,756 1,242,988 131,565 39,407,797 147 购置 13,666 32,118 986,034 246,505 31,168 1,309,491 投资性房地产转入 在建工程转入 3,679,660 32,196 11,781,486 98,685 805 15,592,832 (12,782) (54,550) (12,574) (3,001) (82,907) 出售及报废 (102,088) (162,681) (514,922) (55,452) (10,128) (845,271) 转出至投资性房地产 (6,759) 14,375 (1,419) 82,665 (1,893) 208 93,936 12,714,425 467,349 40,618,469 1,518,406 150,617 55,469,266 累计折旧: 1,393,017 402,605 10,767,722 631,654 90,120 13,285,118 368,252 58,570 4,174,049 232,825 19,450 4,853,146 (3,248) (10,077) (5,951) (1,231) (20,507) (6,432) (152,645) (244,381) (36,219) (8,742) (448,419) (91) (8,476) (635) 20,732 (8,892) 869 3,598 1,746,270 304,647 14,708,045 813,441 100,466 17,672,869 固定资产净值: 10,968,155 162,702 25,910,424 704,965 50,151 37,796,397 7,722,554 177,312 17,570,034 611,334 41,445 26,122,679 减值准备: 1,141 1,021 75,791 2,487 95 80,535 121 181 (272) (12) (284) 本期转销 (23) (4,639) (101) (4,763) 177 220 998 71,178 2,477 75,889 固定资产净额: 10,967,014 161,704 25,839,246 702,488 50,056 7,721,413 176,291 17,494,243 608,847 41,350 70 有关固定资产抵押之材料请参阅附注五、 39。于 日，本公司暂时闲置的固定资产账面价值 为人民币 1,614 千元；已提足折旧仍继续使用的固定资产原值为 581,776 千元。 期末未办妥产权证书的固定资产： 账面原价 累计折旧 账面价值 预计办结产 权证书时间 房屋及建筑物(注) 6,240,888 246,417 5,994,471 预计 2018 年办理完成 注：于 日，本公司未办妥产权证书的固定资产主要是华星 t2、 t3 生产基地及合肥基地建 成投入使用的房屋及建筑物。 71 工程名称 预算数 本期转入 其他减少 工程投入占 预算数比例 资金来源 液晶面板 g11 52,515,000 222,564 0% 自有资金及贷款 线 14,500,000 6,490,512 5,619,672 (4,537,305) 7,572,879 52% 西丽项目 310,000 26,113 55,274 33,126 114,513 37% 数字化 x 射线机项目 180,771 49,213 229,984 环境科技惠台基地项目 300,000 215,642 29,317 (581) (545) 243,833 81% 4,590,773 6,732,489 (11,054,946) (4,588) 263,728 12,708,529 (15,592,832) 27,993 72 非专利技术 利权 商标使用权 原值： 1,867,069 1,094,642 335,535 818,586 4,115,832 588 1,560,007 196,532 122,735 1,879,421 开发支出转入 308,345 5,698 314,043 出售及清理 (44,284) (25,014) (20,292) (89,590) (47,544) (2,611) (50,155) 4,017 9,026 21,481 6,040 40,564 3,339,265 1,583,531 357,163 930,744 6,210,703 累计摊销： 267,262 372,401 93,059 389,357 1,122,079 82 67,073 112,395 20,673 114,963 315,104 476 (1,311) (21,012) (20,050) (42,373) (235) (1,092) (1,327) 3,423 3,099 6,859 2,469 15,850 336,688 466,883 120,591 485,729 1,409,891 无形资产净值： 3,002,577 1,116,648 236,572 445,015 4,800,812 1,599,807 722,241 242,476 429,229 2,993,753 减值准备： 7,293 9,581 35,783 43,078 45,366 无形资产净额： 1,114,360 401,937 719,953 421,936 有关无形资产抵押之材料请参阅附注五、 39。 73 本集团开发支出列示如下： 手机产品 801,805 862,007 液晶面板产品 317,458 269,767 38,629 45,461 (vietnam) corporation 778 王牌通讯(香港)有限公司 124 多媒体科技控股有限公司 4,567 (2,705) 19,565 15,409 5,372 惠州升华工业有限公司 11,020 25,381 通讯科技控股有限公司 194,551 jrd communication 134,968 卓轩海外有限公司 31,097 北京国药恒瑞美联信息技术有限公司 28,967 惠州市奥美特环境科技有限公司 92,952 通讯（宁波）有限公司 89,196 东芝视频产品(中国)有限公司 12,065 普笙集团股份有限公司 3,506 东晖投资有限公司 50,729 青岛蓝色基点电子商务有限公司 2,452 账面原值 719,994 717,542 减：减值准备 81,826 账面净值 1. 本公司之全资子公司 t.c.l.实业控股之子公司 多媒体科技控股有限公司(以下简称“ 多媒体” 之全资子公司 tcl海外控股有限公司于 2000 月增购 ltd.(以下简称“ vietnam” )100%股权，价格为港币 10,690 千元。于此次增购股权的交割日， 海外控股有限公司持 有 vietnam 100%股权所对应的累计投入金额与 于该股权交割日所有者权益中所占份 额的差额(折合人民币 1,947 千元)，记入本科目。 74 商誉(续) 2. t.c.l.实业控股于 年增购 多媒体 19,220,000 股股票，价格为港币 29,872 t.c.l.实业控股持有 多媒体共计 51.82%股权所对应的累计投入金 额与 多媒体于该股权交割日股东权益中 t.c.l.实业控股所占份额的差额(折合人民币 11,419 千元)， 记入本科目。 3. 2001 32,556,000 30,608 55.15%股权所对应的累计投入金 t.c.l.实业控股所占份额的差额(折合人民币-5,409 4. 根据本公司之全资子公司 多媒体之全资子公司 控股(bvi)有限公司与 t.c.l.实业控股就收购 电脑科技于 年底订立之有条件协议，tcl 多媒体向 t.c.l.实业控股以每 股港币 1.78 元的价格发行 105,619,289 股代价股份。于此次交易日， 多媒体共 53.86%股权所对应的累计投入金额与 t.c.l.实业控股所占份 39,130 5. 2002 39,610,000 76,719 54.15%股权所对应的累计投入金 28,017 6. 2003年增购 tcl多媒体 37,080,000股股票，价格为港币 62,304,820 元。于此次增购股权的交割日， 54.51%股权所对应的累计投入金额 与 8,952 千元)，记 入本科目。 7. 2003 日以人民币 89,595 千元购买惠州市升华工业有限公司(以下简称“升华工业” 之 57.86%的股权。于此项交易日，本公司持有升华工业 75%股权所对应的总计投入金额与升华工业于该 交易日所有者权益中本公司所占份额的差额(折合人民币 16,125 8. 50,436,000 126,814 54.83%股权所对应的累计投入金 36,259 9. 年以对价人民币 1,510,016 千元取得其子公司 通讯之 57.4%股权。于此次交易日， 通讯 57.4%的股权所对应的累计投入金额与 通讯于该股权交割日股东权益中 316,893 10. 通讯于 2007 月购买其他股东持有的 communicationinc.(以下简称“ jrdc” )之 61.46%股份，总代价为美元 39,313 千元(折合人民币约 296,584 千元)。于此次交易日， 通讯持有的 jrdc100%股权所对应的累计投入金额与 jrdc 于该股权交割日 可辨认净资产公允价值的差额(折合人民币约 75 11. 2008 年以人民币 66,752 千元购买卓轩海外有限公司(以下简称“卓 轩海外” )100%股权。于此次交易日， t.c.l.实业控股持有的卓轩海外 100%股权所对应的累计投入金额 与卓轩海外于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差额(人民币 千元)，记入本科目。以前年度 公司对商誉人民币 千元全额计提资产减值准备。 12. 2010 52,319 千元取得了北京国药恒瑞美联信息技术有限公司(以下简称“恒瑞美 联” )51.82%股权。于此次交易日，本公司持有的恒瑞美联 51.82%股权所对应的累计投入金额与恒瑞美 联于该股权交割日可辨认资产公允价值的差额(人民币 13. 本公司之子公司惠州 环保资源有限公司(以下简称“环保资源” )于 98,024 千元取 得了惠州 环境科技有限公司(以下简称“环境科技” )100%股权。于此次交易日，环保资源持有的环 境科技 100%股权所对应的累计投入金额与环境科技于该股权交割日之可辨认净资产公允价值的差额(人 民币 14. tcl通讯于 2011年 5月以 1100万欧元(折合人民币 102,690 千元)取得了 通讯(宁波)有限公司(以下简称“宁波研发” 通讯持 有的宁波研发 100%股权所对应的累计投入金额与宁波研发于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差 额(折合人民币 15. 多媒体之子公司惠州 电器销售有限公司(以下简 称“惠州销司” 月以 0 元人民币取得了东芝视频产品(中国)有限公司(以下简称“东芝视 频” )21%股权。于此次交易日，惠州销司持有的东芝视频股权所对应的累计投入金额与东芝视频于该股 权交割日可辨认净资产公允价值的差额(折合人民币 16． t.c.l.实业控股之子公司通力电子于 月以人民币 95,546 千元取得了普笙集 团股份有限公司(以下简称“普笙” )100%股权。于此次交易日，通力电子持有的普笙 100%股权所对应 的累计投入金额与通力电子于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差额(折合人民币 千元)，记入 本科目。 17． t.c.l.实业控股之子公司其盛有限公司和 通讯科技控股有限公司于 月分别以 9,600 千元和 4,798 千元取得了东晖投资有限公司(以下简称“东晖” )40%和 19.99%股权。于此 次交易日，其盛有限公司和 通讯科技有限公司持有的东晖 59.99%股权所对应的累计投入金额与东 晖于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差额(折合人民币 本公司之子公司翰林汇信息产业股份有限公司于 千元取得了青岛蓝色基点电子商 务有限公司(以下简称“蓝色基点” )60%股权。于此次交易日，翰林汇持有的蓝色基点 60%股权所对应 的累计投入金额与翰林汇于该股权交割日可辨认净资产公允价值的差额(折合人民币 千元)，记入本 科目。 日，本公司对包含商誉在内的资产组组合进行减值测试， 经测试对购买东晖形成的 商誉全额计提了减值准备， 以前年度公司已对购买卓轩海外形成的商誉全额计提了减值准备。 本期摊销 租入固定资产 改良支出 318,216 145,813 (157,100) 561 307,490 105,483 109,104 (2,980) (90,187) (1,586) 119,834 254,917 (247,287) (1,025) 本年变动 (计入损益表) (计入权益) 汇兑 集团内未实现利润 164,381 32,634 3,187 200,202 242,427 16,999 (2,159) 257,267 可抵扣税务亏损 73,023 8,793 2,013 83,829 存货跌价准备 80,168 (9,802) 3,438 73,804 以公允价值计量的金融工 具 61,936 (1,822) (55,400) (680) 4,034 长期资产摊销 30,865 (2,298) 652 29,219 56,836 19,398 8,795 85,029 63,902 15,246 购买子公司之公允价值调 整 52,901 1,855 2,329 57,085 34,533 34,578 756 753 政府补贴调整 32,371 (21,858) 10,513 59,496 65,800 1,556 126,852 81,086 3,882 77 应收花样年(注 314,932 (314,932) 预付设备及土地使用权款(注 2,187,277 4,932,787 (5,927,076) 1,192,988 开发项目前期投资 120,000 bt 项目融资建设款(注 3) 38,399 131 (31,711) 6,819 理财产品 50,102 90,497 (62) 140,537 67,802 155,504 36,178 259,484 5,298,919 (6,237,603) 本公司 t.c.l.实业控股(香港)有限公司(简称“ 实业控股” )、深圳市海谷州置业发展有限公司(简称“海 谷洲” )与深圳市花样年地产集团有限公司(简称“花样年地产” )、胜图控股有限公司(简称“花样年香港” 签订《惠州 房地产开发有限公司股权及债权转让协议》，各方有条件同意由本公司、 实业控股、 海谷州向花样年地产、花样年香港转让惠州 房地产开发有限公司的全部股权及债权。对于一年以上 到期的债权款反映至本科目，一年以内到期部分重分类至“其他流动资产”。 本公司将在预付账款科目中反映的预付设备款、 土地使用权款等长期资产重分类至其他非流动资产项目。 项目融资建设款为本公司之子公司惠州 照明电器有限公司承担的惠州市市政工程在建设期间发 生的建造支出，确认为“其他非流动资产”。 78 短期借款分类 抵押借款 327,580 质押借款 2,030,287 2,314,719 信用借款 8,153,878 8,565,429 日， 短期借款中无抵押借款(2015 千元)。 日，银行质押借款折合人民币 千元)，其 中折合人民币 770,023 年末:折合人民币 1,372,479 千元)的借款是以折人民币存款 776,943 千元 作为质押；折合人民币 1,140,264 831,254 千元)的借款是以本公司等额信用证 110,986 千元)的借款是以本公司出口发票作 为质押。 日本公司不存在已到期未归还的短期借款。 截止 日，本公司之子公司 集团财务有限公司向中央银行借款余额人民币 吸收存款及同业存放是本公司之子公司 集团财务有限公司吸收的联营及合营企业存款。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债-远期外汇合约 819,806 538,010 衍生金融负债-利率掉期合约 11,263 137,178 本公司交易性金融负债的公允价值以外汇和利率公开市场即时报价确定，按照合约价格与资产负债表日 外汇和利率公开市场即时报价的远期汇率和利率之差额计算确定交易性金融负债的公允价值变动。 833,503 561,649 1,034,199 3,212,321 日，本账户余额中无应付关联方的票据(2015 年末:无)。本账户余额中并无应付持本 公司 5%或以上表决权股份的股东款项。 应付账款主要是本公司应付原材料款和外购零部件款，于 日，超过一年的应付账款为 223,134 165,463 千元)，约占全部应付账款的 1.14% (2015 1.21%)。 日，本账户余额中应付关联方款项为人民币 274,902 258,405 千元)，占应付账款总金额的 1.40% 1.90%)，详见附注七。本账户余额中并无应付持本公 80 期末预收款项主要是本公司预收客户的商品销售款项。于 日，本公司并无账龄超过一 年的大额预收账款。 日，本账户余额中预收关联方款项为人民币 381 年末无)。本账户余额中 并无预收持本公司 应付职工薪酬和长期应付职工薪酬 应付短期薪酬(注 a) 2,003,359 1,873,018 应付设定提存计划 12,963 10,261 应付辞退福利 28,574 22,575 (注 应付短期薪酬 工资、奖金、 津贴和补贴 1,726,894 7,697,097 (7,565,023) 1,858,968 职工福利费 23,021 347,028 (370,049) 社会保险费 9,868 272,642 (258,505) 24,005 住房公积金 4,949 196,773 (195,429) 6,293 工会经费 21,939 35,843 (31,074) 26,708 职工教育经费 67,390 75,989 (78,075) 65,304 其他职工薪酬 18,957 266,494 (263,370) 22,081 8,891,886 (8,761,525) 补充养老保险(注) 注：该项目为应付离退休人员的补充养老保险金。 61,786 114,451 477,038 440,002 91,301 112,282 城建税 59,825 51,907 堤围费 52,412 49,410 45,735 37,926 14,627 废弃电器电子产品处理基金 50,871 45,821 88,624 114,550 应交税金各项税金计提标准及税率请参见附注三。 中期票据应付利息 68,985 81,473 公司债利息 138,457 短期融资券利息 11,474 银行借款应付利息 132,549 103,626 其他少数股东 专利及特许权使用费 1,633,776 1,360,857 工程及设备款 5,606,846 4,858,025 一般往来款项 4,385,040 2,343,995 押金及保证金 281,005 560,723 科技发展基金及挖潜基金 157,764 133,011 合营及联营企业存款 56,461 19,386 股权转让款 46,177 57,218 维修费 176,097 418,104 安装费 128,878 107,915 研究开发费 501,208 146,917 广告费 421,746 559,075 运输及仓储费 323,166 331,854 水电燃料费 128,862 99,691 租赁费 38,520 17,343 促销费 504,007 496,820 中介机构费 426,495 428,646 调价补差 111,980 234,162 销售佣金及返利 1,144,809 931,311 软件及网络服务费 3,568 3,115 差旅及办公费 96,261 62,188 保险费 123,568 69,830 713,676 442,712 428,489 269,063 千元)，占其他应付款总金额的 2.52%(2015 1.97%)，详见附注七。本账户余额中并无应付给持有 短期融资券(注) 注： 日完成了 年度第三期超短期融资券的发行，实际发行金额 亿元 人民币，期限为 180 天。 s 长期借款(注 4,610,032 2,772,753 中期票据(注 997,000 1,137,150 一年内到期的长期借款中包括信用借款折合人民币 2,655,591 千元、 抵押借款折合人民币 1,775,872 千元及质押借款 178,569。 年末将于一年以内到期的中期票据人民币 千元重分类至本科目。 一年内到期的长期借款前五名： 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 银团贷款(国家开发银行等) 美元 887,936 德意志银行香港分行 2.03% 554,957 中国进出口银行广东省分行 4.20% ing bank n.v.,香港分行 1.61% 485,588 3,316,417 产品售后服务费(注 1,093,247 748,258 (695,866) 1,145,639 美国商业票据 1,298,724 1,433,557 (2,558,857) 173,424 货币互换(注 1,709,608 其它 56,544 858,862 (135,496) 779,910 4,750,285 (3,390,219) 本公司产品售后服务费预计将于一年内使用或支付，在流动负债中列示，产品售后服务费的增加数为本期计提的产 品售后服务费，减少数为本期使用和支付的产品售后服务费。 本公司的货币互换业务，在一年内到期。 18,952,026 9,502,373 178,569 167,156 6,127,074 5,052,497 25,257,669 14,722,026 其中：一年内到期长期借款 (4,610,032) (2,772,753) 本公司长期借款到期期限为 年至 2024 年。 日，长期抵押借款折合人民币 千元，其中折合人民币 17,560,546 千元的 借款是以约合人民币 23,961,562 千元的建筑物、机器设备和土地使用权作为抵押；折合人民币 1,391,480 千元的借款是以本公司持有的深圳市华星光电技术有限公司、 t.c.l.实业控股(香港)有限公司股权以及本 公司之全资子公司 t.c.l.实业控股(香港)有限公司持有的 多媒体股权作为抵押。 日，长期质押借款折合人民币 千元的借款是以折人民币存款 181,450 千元作 长期借款前五名： 2023 4.00% 5,491,296 国家开发银行湖北省分行 3.60% 3,974,901 国开行 银团贷款 4.90% 2,281,496 中国银行(香港)有限公司 2021 港币 1,878,240 6000 贷款专户 2019 3.01% 15,401,805 1,493,720 公司债(注 6,000,000 2013 日，本公司发行了期限五年中期票据人民币 亿元。于 日，本公司 发行了期限 年中期票据人民币 日，本公司发行了期限 亿元。 年期公司债人民币 亿元和 年期公司债(第二期)人民币 年末将于一年内到期的中期票据人民币 千元重分类至“一年内到期的非流动负债”科目。 融资租入固定资产租赁费 1,520 2,365 54,220 8,165 与收益相关的政府补助 123,754 484,236 与资产相关的政府补助(注) 5,427,354 5,015,140 与资产相关的政府补助主要包括战略新兴产业建设补助，在相关资产使用寿命期内平均分配，计入当 期收益。 (单位：千股) 数量 发行新股 小计 一、有限售条件股份 3,231,032 26.42% (18,705) 3,212,327 26.30% 1、国家持股 0.00% 2、国有法人持股 1,244,019 10.17% 10.19% 3、其他内资持股 1,608,123 13.15% 13.17% 其中：境内非国有法人持股 1,483,570 12.13% 12.15% 境内自然人持股 124,553 1.02% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 378,890 3.10% 360,185 2.95% 二、无限售条件股份 8,997,328 73.58% 4,027 9,001,355 73.70% 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 100% 股本(续) 本公司报告期内股票期权激励计划共有 923,340 日召开临时股东大会审议通过回购部分社会公众股份的方案， 日止回购期满，公司回购股份数量为 15,601,300 股， 日对回购股份办理 了注销手续，公司股份数因此减少 日止，本公司累计发行股本总数为 千股。 除本公司董事长李东生先生通过认购非公开发行的股份持有有限售条件股份外，本公司其它现 任董事、监事和高级管理人员未持有股权分置改革或非公开发行产生的有限售条件的股份，其 持有的股份将继续依照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》的相关规定予以部分冻结。该等股份的交易和信息披露将严格遵循有关法律、法规、规则 的规定进行。 88 股本溢价(注 5,116,716 (1,478,998) 3,638,431 其他资本公积 (41,292) (65,816) (107,108) (1,544,814) 报告期内，公司注销回购股份导致股本溢价减少人民币 54,390 千元，股票期权激励计划行权产生股本溢 价人民币 千元。本公司之子公司 通讯科技控股有限公司退市，导致股本溢价减少 1,915,896 报告期内，公司对回购股份人民币 千元办理了注销手续，导致库存股本年减少。 本期提取 法定盈余公积金 783,183 895,891 任意盈余公积金 182,870 根据中国公司法及公司章程，本公司及其若干子公司须按适用于本公司的中国会计准则及规定计算净利 润的 10%提取法定盈余公积金，直至该储备已达公司注册资本的 50%。在符合中国公司法及公司章程的 若干规定下，部分法定公积金可转为本公司的股本，而留存的法定公积金余额不可低于注册资本的 25%。 本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前年 度亏损或增加股本。 89 依据财政部颁布的《金融企业财务通则》、《金融企业财务通则实施指南》及《 集团财务有限公司章 程》之规定，本公司之子公司 集团财务有限公司按以前年度净利润的 1％提取一般风险准备。 期初未分配利润 本期净利润 本年减少数 其中：提取盈余公积 分配普通股股利 期末未分配利润 90 营业收入和营业成本 营业收入 营业成本 主营业务 103,585,315 85,926,893 101,458,725 84,528,216 其他业务 2,888,185 2,543,220 3,120,757 2,754,623 主营业务分产业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 28,593,927 27,383,550 23,583,870 22,634,460 5,010,057 4,749,090 通讯(注 20,385,145 24,204,521 14,929,981 17,828,281 5,455,164 6,376,240 华星光电 22,311,739 18,027,588 19,473,944 15,623,915 2,837,795 2,403,673 家电集团 12,074,014 9,841,125 9,903,219 8,232,170 2,170,795 1,608,955 通力电子 3,637,986 3,865,455 3,122,535 3,383,705 515,451 481,750 部品及材料 6,026,068 4,769,625 5,637,142 4,455,849 388,926 313,776 销售及物流服务 22,409,257 20,759,429 21,424,880 19,846,650 984,377 912,779 其他及抵消 (11,852,821) (7,392,568) (12,148,678) (7,476,814) 295,857 84,246 17,658,422 16,930,509 本年度， 本公司之控股子公司 通讯科技控股有限公司退市， 年数据按现通讯管理口径调整。 主营业务分地区 内销 56,251,463 54,301,002 45,913,244 47,869,338 10,338,219 6,431,664 外销 47,333,852 47,157,723 40,013,649 36,658,878 7,320,203 10,498,845 本公司向前五大客户销售的收入总额于 月及 月分别为人民币 11,295,412 千元及 12,010,957 千元，分别占主营业务收入的 10.90%及 11.84%。 支出)与汇兑损益 以上项目为本公司之子公司 集团财务有限公司发生的利息收入、利息支出与汇兑损益，按照金融 类企业的报表列报要求单独列示。 10,194 50,447 城市维护建设税 157,498 139,603 89,285 89,169 巴西商品流通税 149,096 171,553 107,231 印花税 44,513 44,279 土地使用税 11,107 车船使用税 61,565 18,020 674,906 税金及附加的计缴标准已于附注三列示。 1,415,778 1,322,713 (320,292) (460,375) 汇兑损失 收益) (465,202) (97,426) 186,021 202,152 92 坏账损失 361,431 114,769 存货跌价损失 240,465 可供出售金融资产减值损失 237,377 46,792 票据转贴现减值损失 (4,935) 2,318 固定资产减值损失 5,965 无形资产减值损失 商誉减值损失 长期股权投资减值损失 29,013 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 债-远期外汇合约 (79,139) (204,229) 的金融负债-理财产品 66,156 (1,356) 的金融资产-利率掉期合约 715 12,783 93 处置理财产品投资收益 315,211 388,015 处置衍生金融资产 债收益 111,296 29,621 货币基金投资收益 18,963 分占联营公司本期利润 642,983 分占合营公司本期利润 亏损) (6,006) 处置长期股权投资之净收益 861,427 302,266 处置可供出售金融资产的投资收益 70,061 277,540 可供出售金融资产持有期间取得的投资收益 52,334 42,315 94 营业外收入 非流动资产处置利得 其中：固定资产处置利得 9,597 30,905 无形资产处置利得 软件产品等增值税退税 556,746 537,379 战略新兴产业建设补助 693,285 生产性水电费返还等 598,451 415,115 负商誉(注) 34,527 76,235 955,799 876,311 t.c.l.实业控股(香港)有限公司投资花样年控股集团有限公司，投资成本小于取得 投资时应享有的花样年可辨认净资产公允价值份额产生的收益人民币 千元计入本科目。 营业外支出 非流动资产处置损失 其中：固定资产处置损失 8,269 32,957 无形资产处置损失 345 171,736 67,951 所得税费用 当期所得税费用 642,245 745,020 递延所得税费用(注) 17,184 (106,325) 本期损益表内确认的递延所得税费用详见附注四、 22。 其他综合收益各项目及其所得税影响和转入损益情况 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 (173,239) 207,520 可供出售金融资产利得(损失)金额 229,625 (119,281) 前期计入其他综合收益当期转入利润的金额 82,346 (158,599) 计入其他综合收益的所得税影响金额 46,062 311,971 (231,818) 现金流量套期工具当期利得(损失)金额 (133,904) (240,917) 前期计入其他综合收益当期转入利润金额 215,097 (57,874) 当年计入其他综合收益的所得税影响金额 19,443 25,793 (279,348) 外币财务报表折算差额 (609,071) (711,234) (444,456) 其他综合收益各项目的调节情况 益合计 权益法下 在被投资 单位以后 将重分类 进损益的 收益中享 有的份额 可供出售 金融资产 公允价值 变动损益 现金流量 套期工具 外币报表 折算差额 10,075 199,743 (88,227) (101,356) (15,814) 4,421 年增减变动 (208,637) (176,083) (626,741) (210,939) 217,595 (8,894) (264,310) (728,097) (226,753) (1,010,459) 311,973 43,932 (764,123) 136,911 44,356 303,079 (220,378) (1,492,220) (89,842) (1,455,005) 96 每股收益 基本每股收益 发行在外普通股的加权平均数(千股) 11,989,017 基本每股收益(人民币元 稀释每股收益 调整后发行在外普通股的加权平均数(千股) 11,990,584 其中：假定稀释性潜在普通股转换为已发行普通股 而增加的普通股股数(千股) 1,567 稀释每股收益(人民币元 收到其他与经营活动有关的现金 本公司合并现金流量表中收到的其他与经营活动有关的现金人民币 千元，主要为收到的其他往 来款项和财政资金补助款。 支付其他与经营活动有关的现金 本公司合并现金流量表中支付的其他与经营活动有关的现金人民币 10,710,711 千元，主要为销售费用与 管理费用。 本公司合并现金流量表中支付的其他与筹资活动有关的现金人民币 3,355,234 千元，主要为购买子公司 通讯科技控股有限公司及其他子公司少数股权的款项。 97 经营活动现金流量 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧 4,934,169 3,658,573 无形资产摊销 241,758 长期待摊费用摊销 247,287 105,924 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失 (1,361) 2,370 公允价值变动损失 12,268 192,802 1,003,401 1,264,894 (2,345,601) (1,709,882) 递延所得税资产减少 增加) (23,748) (129,938) 递延所得税负债增加 减少) 84,968 (26,041) 存货的减少 (3,972,935) 154,124 经营性应收项目的减少 (1,521,053) 133,950 经营性应付项目的增加 7,046,070 (460,921) 其他货币资金及存放中央银行款项的减少 (745,126) 266,034 现金及现金等价物净变动情况 现金及现金等价物的年末余额 减：现金的期初余额 (12,806,207) (10,587,083) 现金及现金等价物年末余额分析如下： 货币资金年末余额 减：非现金等价物年末余额(注) (2,579,257) (2,534,208) 注：期末非现金等价物主要为质押借款保证金、应收账款保理抵押存款、财务公司存放中央银行的法定 准备金及其他货币资金，详见附注四、 合并范围的变更(续) 本期新纳入合并范围的主体 被投资单位名称 合并期间 变更原因 注册资本 出资比例 红品科技(香港)有限公司 2016年1-9月 新设立 晶品科技(香港)有限公司 100,000 红品科技东京株式会社 日元 5,000,000 惠州创捷通讯科技有限公司 100,930,000 惠州市升华科技有限公司 2016年1月 45,000,000 japan electronics 10,000,000 北京智趣家科技有限公司 20,000,000 tcl互联网金融服务(深圳)有限公司 100,000,000 深圳十分到家服务科技有限公司 2016年5-12月 30,000,000 60% 深圳市宝安tcl海创谷科技园发展有限公司 2016年6-12月 50,000,000 85% tonly digital 欧元 19,850,000 深圳豪客互联网有限公司 500,000,000 闪客科技有限公司 港元 闪客科技控股有限公司 深圳市华星光电半导体显示技术有限公司 france s.a.s. 2016年7-12月 1,000,000 武汉华显光电技术有限公司 2016年8-12月 99 印度尼西亚永旺电子有限公司 usd 广州tcl互联网小额贷款有限公司 200,000,000 北京汇志凌云数据技术有限责任公司 15,000,000 深圳市华胜软件技术有限公司 豪客互联网有限公司 深圳tcl航翔供应链服务有限公司 2016年10-12月 增资控股 惠州市华星光电技术有限公司 武汉华星光电半导体显示技术有限公司 tcl智慧工业(惠州)有限公司 80,000,000 翠海环球有限公司 美金 tcl国际营销(香港)有限公司 2016年2-12月 tcl国际营销(深圳)有限公司 2016年11-12月 深圳全汇丰科技有限公司 41,000,000 广州tcl智能家居科技有限公司 tcl国际营销有限公司 中山市幸福树网络科技有限公司 2016年12月 广州智诺资产管理有限公司 豪客数字娱乐科技(深圳)有限公司 europe sas tct distribution liability company 450,000 101 本期不再纳入合并范围的主体 不再纳入 合并范围的时 间 变更 转让日 销 日净资产 合并期内 惠州市福盛发展投资有限公司 注销 惠州市广雄发展投资有限公司 转让 43,224 eletronicosdo brasil ltda tte (mexico) 2016年2月 16,276 braviar slimited 18,919 惠州市赛洛特贸易有限责任公司 湖南尚派正品科技有限公司 2016年3月 1,379 2016年4月 其他股东增资导 致丧失控制权 84,808 (846) 2016年6月 55,468 (54) 21,663 tcl数字技术(惠州)有限公司 2016年8月 23,571 惠州市tcl信息技术有限公司 惠州新大都合成材料科技有限公司 18,077 (271) 惠州tcl东讯通讯工业有限公司 惠州市安达模具塑胶有限公司 2016年7月 2016年9月 141,845 (2,680) 恒晖集团有限公司 2016年10月 (11) 102 本期处置的子公司 子公司名称 惠州市升华 科技有限公司 北京唯迈医疗 设备有限公司 万创国际集团 有限公司 股权处置价款 48,760 usd6,500k 0.05 股权处置比例 22% 80% 50% 股权处置方式 丧失控制权的时点 丧失控制权时点的确定 依据 标的股权相关权利 义务均已转移 标的股权相关权 利义务均已转 移 标的股权相关 权利义务均已 转移 处置价款与处置投资对 应的合并财务报表层面 享有该子公司净资产份 额的差额 5,515 39,587 686 (13,107) 速必达希杰物流 惠州新大都合成 材料科技有限公 恒晖集团有限 480,000 38,000 hkd1,842 利义务均已转移 权利义务均 已转移 408,374 20,605 -64 103 六 在其他主体中的权益 在子公司中的权益 重要子公司的构成 注册地 业务性质 单位：元 持股比例 取得方式 t.c.l.实业控股(香港)有限公司 香港 投资控股 1,578,942,506 设立 tcl多媒体科技控股有限公司 开曼 1,736,446,305 52.14% 广州数码乐华科技有限公司 制造及销售 120,000,000 70.00% 深圳tcl新技术有限公司 深圳 研发 深圳tcl数字技术有限公司 tcl王牌电器(惠州)有限公司 operation polska sp.zo.o 波兰 波兰兹罗提 126,716,500 moka manufacturing, c.v. 墨西哥 比索 非同一控制 下企业合并 越南 越南盾 37,135,000,000 惠州tcl电器销售有限公司 销售 tcl电子(香港)有限公司 overseas marketing (macao commercial offshore) 澳门 澳门元 tcl通讯科技控股有限公司 1,278,984,117 tcl通讯科技(成都)有限公司 成都 12,000,000 捷开通讯科技(上海)有限公司 上海 tcl移动通信科技(宁波)有限公司 宁波 104 在其他主体中的权益(续) 在子公司中的权益(续) 重要子公司的构成(续) 捷开通讯(深圳)有限公司 惠州tcl移动通信有限公司 199,600,000 法国 23,031,072 (us) 美国 美元1 sa cv 墨西哥比索 1,299,103,498 telefones 巴西 巴西雷亚尔 104,088,757 “tmc rus” 俄罗斯 99% italy s.r.l 意大利 深圳市华星光电技术有限公司 18,341,942,877 75.67% 0.08% 广州华睿光电材料有限公司 武汉华星光电技术有限公司(注1) 武汉 8,760,000,000 39.95% 深圳华映显示科技有限公司 105 华星光电国际(香港)有限公司 9,000,000 深圳市华星光电半导体显示技术有限 53.02% 惠州tcl家电集团有限公司 448,000,000 tcl家用电器(合肥)有限公司 合肥 300,000,000 tcl智能科技(合肥)有限公司 tcl空调器(中山)有限公司 中山 62,311,649 tcl德龙家用电器(中山)有限公司 中山tcl制冷设备有限公司 tcl家用电器(中山)有限公司 tcl空调器(武汉)有限公司 110,878,990 中山海倍瑞智能软件科技有限公司 tcl家用电器(香港)有限公司 tcl家用电器(北美)有限公司 通力电子控股有限公司 维尔京 249,162,626 50.26% 深圳市通力科技开发有限公司 106 西安tcl软件开发有限公司 西安 2,000,000 tcl通力电子(惠州)有限公司 161,500,000 东莞普笙电子科技有限公司 东莞 31700000 非同一控制下 企业合并 oem销售有限公司 tcl通力科技(香港)有限公司 tcl商用信息科技(惠州)股份有限公 tcl新技术(惠州)有限公司 惠州tcl照明电器有限公司 70,000,000 惠州市华瑞光源科技有限公司 广州科天智慧云信息科技有限公司 信息技术 △广州科天视畅信息科技有限公司 tcl医疗控股有限公司 74,060,000 66.67% 广州tcl医疗设备有限公司 tcl医疗核磁技术(无锡)有限公司 tcl医疗超声技术(无锡)有限公司 △原“ 广州视畅信息科技有限公司”更名为“ 广州科天视畅信息科技有限公司”。 107 △tcl医疗放射技术(北京)有限公司 北京 31,645,600 65.25% 34.75% 惠州泰科立集团股份有限公司 72,009,400 55% 惠州市升华工业有限公司 95,360,000 泰洋光电(惠州)有限公司 54,000,000 70% 惠州tcl金能电池有限公司 56,425,065 泰和电路科技(惠州)有限公司 90,000,000 tcl显示科技控股有限公司(注2) 百慕大 203,136,880 37.32% tcl显示科技(惠州)有限公司 惠州tcl环保资源有限公司 tcl奥博(天津)环保发展有限公司 天津 150,000,000 惠州tcl环境科技有限公司 110,000,000 51% 汕头市tcl德庆环保发展有限公司 汕头 tcl教育网有限公司 42,819,044 深圳tcl教育科技有限责任公司 教育服务 31,000,000 孔子学院(北京)远程教育技术中心有限 39,000,000 全球播科技(北京)有限公司 30,834,300 北京国药恒瑞美联信息技术有限公司”更名为“ tcl医疗放射技术(北京)有限公司”。 108 全影科技(北京)有限公司 750,000 深圳tcl智能家庭科技有限公司 互联网业务 tcl文化传媒(深圳)有限公司 广告策划 惠州酷友网络科技有限公司 电子商务 45% 惠州客音商务服务有限公司 售后服务 服务 68% 翰林汇信息产业股份有限公司 产品分销 130,000,000 73.69% 北京尚派正品科技有限公司 tcl金融控股集团(深圳)有限公司 金融 1,000,000,000 tcl集团财务有限公司 1,500,000,000 82% 18% tcl金融科技(深圳)有限公司 深圳百思资产管理有限公司 资产管理 tcl金融服务(深圳)有限公司 金融服务 tcl商业保理(深圳)有限公司 商业保理 109 深圳市前海汇银通技术服务有限公司 互联网金融 深圳市前海汇银通支付科技有限公司 新疆tcl股权投资有限公司 投资业务 亚太石油有限公司(注3) 深圳tcl房地产有限公司 物业管理 65% 深圳tcl光电科技有限公司 工业地产开 发及租赁 禧永投资有限公司 深圳tcl工业研究院有限公司 35% 西安tcl工业研究院有限公司 research america tcl工业研究院(香港)有限公司 港币30,000,000 注1 本公司之子公司深圳市华星光电技术有限公司(以下简称“深圳华星” )持有武汉华星光电技术有限公司(以下简 称“武汉华星” )39.95%的股权，武汉华星关键管理人员由深圳华星派出，深圳华星能决定其经营方针和财务 政策，并实质控制武汉华星，故将其作为子公司纳入合并报表范围。 注2 于2016年12月31日，本公司通过全资子公司t.c.l.实业控股(香港)有限公司(以下简称“ t.c.l.实业控股”)对tcl 显示科技控股有限公司(以下简称“ tcl显示” )的持股比例为37.32%，为tcl显示第一大股东。本公司能够通 过t.c.l.实业控股控制tcl显示董事会绝大多数成员及相应的投票权，且无其他条件影响本公司对其实行控制， 故将其作为子公司纳入合并范围。 注3 本公司之全资子公司t.c.l.实业控股(香港)有限公司为亚太石油有限公司第一大股东，董事会席位占半数以上， t.c.l.实业控股(香港)有限公司对亚太石油有限公司的经营和财务政策拥有实质控制权，故将其作为子公司纳 入合并范围。 110 存在重要少数股东的子公司 的持股比例 本期归属于 少数股东的损益 本期向少数 股东分派股利 期末少数 47.86% 98,701 2,757,503 24.24% 558,857 244,582 6,199,594 26.31% 59,092 2,616 175,291 111 存在重要少数股东权益的子公司(续) 上述重要非全资子公司的主要财务信息列示如下： 流动 非流动 负债 tcl多媒体科技控股有 限公司 14,284,775 2,561,527 16,846,302 10,622,586 386,734 11,009,320 10,975,497 2,530,304 13,505,801 9,478,130 357,527 9,835,657 深圳市华星光电技术有 33,564,863 44,405,231 77,970,094 18,276,719 21,953,169 40,229,888 22,745,924 35,017,364 57,763,288 16,921,085 13,323,826 30,244,911 翰林汇信息产业股份有 2,842,658 11,354 2,854,012 2,163,013 2,353,965 9,174 2,363,139 1,904,634 112 综合收益总额 经营活动现金流 量 28,907,463 163,115 -103,619 940,489 28,166,538 25,316 -213,008 408,169 22,336,452 2,329,624 2,184,745 6,639,488 18,054,756 2,071,052 1,945,301 6,416,420 16,710,302 224,598 228,818 174,672 15,870,880 240,616 243,705 266,515 113 在合营企业和联营企业中的权益 重要合营企业和联营企业的基础信息 主要经营地 对集团活动是 否具有战略性 合营企业？c 50.00% 物流服务 联营企业？c 上海银行股份有限公司(注) 3.36% 房地产 17.96% 报告期内本公司持有上海银行股份有限公司3.36%股权，为其第六大股东，并委派1名董事担任上海银行 董事会风险管理委员会委员，对其具有重大影响，对该项长期股权投资采用权益法核算。 重要合营企业的主要财务信息 电大在线远程教 育技术有限公司 速必达希杰物流有 1,035,676 354,195 868,019 282,442 56,601 10,231 66,196 10,820 资产合计 1,092,277 364,426 934,215 293,262 802,477 215,876 649,415 188,737 3,626 3,702 806,103 653,117 6,281 10,330 279,894 148,550 270,768 104,525 按持股比例计算的净资产份额 139,947 74,275 135,384 对合营企业投资的账面价值 131,434 114 在合营企业和联营企业中的权益(续) 重要合营企业的主要财务信息(续) 1,250,996 786,219 1,070,286 589,019 (5,409) (1,861) (7,658) (1,743) 11,314 1,309 12,256 59,415 4,025 63,242 (5,760) 本集团本期收到的来自合营企 业的股利 26,160 96,692 重要联营企业的主要财务信息 上海银行 花样年控股 集团有限公司 287,826,969 32,213,040 324,804,669 31,242,411 1,467,544,133 17,539,223 1,124,335,818 13,308,877 1,755,371,102 49,752,263 1,449,140,487 44,551,288 1,404,641,841 15,704,688 1,352,263,736 19,683,977 234,510,647 20,926,840 4,042,356 12,627,274 1,639,152,488 36,631,528 1,356,306,092 32,311,251 449,391 2,165,384 443,897 1,831,546 115,769,223 10,955,351 92,390,498 10,408,491 3,884,666 1,967,581 3,444,318 1,808,996 对联营企业投资的账面价值 1,681,915 115 重要联营企业的主要财务信息(续) 34,408,813 10,920,638 33,159,130 8,164,297 932,238 302,340 1,994,309 1,441,816 3,008,385 1,318,542 14,325,064 1,064,348 13,043,142 1,402,816 -1,397,034 (17,231) 1,157,264 8,907 12,928,030 1,047,117 14,200,406 1,411,723 本集团本期收到的来自合营 企业的股利 43,540 41,995 不重要合营企业和联营企业的汇总信息 合营企业： 投资账面价值合计 81,602 31,103 下列各项按持股比例计算的合计数 净利润(注) 3,688 (7,144) 其他综合收益(注) 联营企业： 4,871,228 2,335,646 237,088 78,504 (125,352) 161,226 111,736 239,730 净利润和其他综合收益均已考虑取得投资时可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的调整影 响。 七 关联方关系及其交易 本公司第一大股东情况 与本公司关系 经济性质或 法定代表人 惠州市投资控股有 广东省惠州市 惠州市政府授权 范围内的国有资 产的经营管理 主要股东 国有 刘斌 日，本公司之股东惠州市人民政府以惠府函[2001]148 号文决定，以惠州市人民政府持有 本公司的股权和部分现金作为出资成立惠州市投资控股有限公司，代表惠州市人民政府持有本公司的国 有股份。 与本公司存在关联关系的关联方，包括已于附注五列示的存在控制关系的关联公司及下列存在控制关系 的本公司股东和不存在控制关系的关联各方。 本公司第一大股东的注册资本及其变化 惠州市投资控股有限公司 731,999 本公司第一大股东所持股份或权益变化 股数 % 878,420 7.18 7.19 报告期内，公司股票期权激励计划行权923,340股，公司总股本由12,228,359,702股增加至12,229,283,042 股。注销回购股份15,601,300股，公司总股本由12,229,283,042股减少至12,213,681,742股。，第一大股东 所持股份比例由7.18%上升为7.19%。 117 关联方关系及其交易(续) 不存在控制关系的关联方性质 与本公司发生关联方交易而不存在控制关系的关联方资料如下： 公司名称 与本集团的关系 福尔达车联网（深圳）有限公司 红品晶英科技（深圳）有限公司 opta 威利信有限公司 南京紫金创动投资合伙企业（有限合伙） 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业 赛普 电子工业技术有限公司 sun , 118 不存在控制关系的关联方性质(续) 惠州高盛达科技有限公司 联营公司之子公司 成都乐高时代实业有限公司 上海畅联智融通讯科技有限公司 启航进出口有限公司 新疆 煤业有限公司 鸿融置业有限公司 高威达数码科技(惠州)有限公司 广东(惠州)tcl 工业文化创意园发展有限公司 房地产开发有限公司 深圳市益生康云科技有限公司 武汉乐盛时代贸易有限公司 雄华投资有限公司 深圳益生康云科技发展有限公司 amlogic (hong kong) 北京奥鹏远程教育中心有限公司 合营公司之子公司 乐视致新电子科技（天津）有限公司 重要子公司之少数股东 119 本公司与关联方主要关联交易 占同类 交易比率 销售原材料和产成品 952,443 0.92% 899,173 0.89% 271,499 0.26% 155,655 0.15% 乐视致新电子科技(天津)有限公司(注 787,749 0.76% 36,369 0.04% 32,638 0.03% 27,503 31,011 16,681 0.02% 37,296 t2mobile 18,214 1,171 190 142 56,843 0.06% 2,111,987 2.05% 1,212,620 1.20% 采购原材料和产成品 775,457 0.90% 365,781 0.43% 522,632 0.61% 497,685 0.59% 乐视致新电子科技(天津)有限公司 200,761 0.23% 89,056 0.10% 59,626 19,920 14,693 2,181 5,101 0.01% 4,777 4,395 7,308 743 791 家用电器(青岛)有限公司 21,880 1,692,418 1.90% 900,403 1.07% 乐视致新电子科技(天津)有限公司对本公司之子公司 多媒体科技控股有限公司具有重大影响，将乐 视致新与多媒体的交易和往来作为关联交易予以披露。 120 本公司与关联方主要关联交易(续) 获得资金 153,792 65,366 64,342 11,472 7,546 30,184 2,699 4,206 1,861 2,636 463 792 3,406 902 1,036 457 448 269,912 81,931 提供资金 253,302 55,935 119,790 31,800 305,520 提供或接受劳务 42,153 39,475 接受劳务 138,003 服务使用费 34,077 32,388 收取或支付利息 收取利息 1,311 1,746 支付利息 17,617 1,451 (8) 租金收入 5,097 5,610 (9) 品牌费 265 286 (10) 出售资产 本公司以市场价向集团下属合营公司、联营公司销售原材料、备件、辅助材料及产成品，交易结算方 式和与非关联方交易相同。该关联交易对本公司利润无重大影响，但对本公司的持续经营活动起重要 作用。 本公司从下属合营公司、联营公司购买原材料及产成品，其购买价格参照向独立第三方购买的采购价 格，交易结算方式和与非关联方交易相同。该关联交易对本公司利润无重大影响，但对本公司的持续 经营活动起重要作用。 提供或获得资金并收取或支付利息 1997 年设立结算中心， 2006 年设立 集团财务有限公司(以下统称“财务结算中心”)。财务 结算中心主要负责本公司的财务、资金的运用及调配。财务结算中心从各附属子公司、合营公司及联 营公司集中结算资金并支付利息给相关公司。另外，财务结算中心从各附属子公司、合营公司及联营 公司集中存放的资金中，调拨予各企业并收取利息。本公司与之由此产生的利息收入及支出以中国人 民银行规定的利率为计算依据。除以下“注 4”所列示内容外， “提供资金”金额为财务结算中心对关联方 的借款余额， “获得资金”金额为各关联方在本公司财务结算中心的存款余额。 广州欢网科技有限责任公司为本公司之控股子公司惠州 电器销售有限公司生产销售的互联网电视 在中国区的服务提供商， 电器销售有限公司针对互联网电视按一定比例向广州欢网科技有限 责任公司支付服务使用费。 122 关联方应收应付款余额 208,935 66,905 192,897 67,608 8,682 23,919 4,113 4,637 3,683 1,161 702 173 50,637 59,165 2,251 226,600 156,504 14,541 10,641 9,179 10,578 7,530 2,610 1,055 919 694 797 655 466 559 21,779 68,160 123 关联方应收应付款余额(续) 294,047 62,731 119,808 82,491 77,270 45,048 42,200 11,560 5,836 2,816 6,559 247 5,501 327 1,100 101,762 6,770 1,000 217,001 173,579 111,388 34,896 32,688 科融创有限公司 27,832 16,172 30,208 6,264 6,275 5,826 4,167 2,527 17,609 784 672 255 751 219 215 143 145 125 3,756 1,426 38,939 11,784 4,579 22,227 150 372 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业(有限合伙) 126 3,899 1,725 500 吸收存款 115,053 62,201 53,735 4,338 4,070 1,729 759 890 2,676 189,684 62,749 吸收存款是本公司之子公司 集团财务有限公司吸收的关联企业存款。 应收及应付关联方款项除下属公司存放于财务结算中心或由财务结算中心向下属公司调剂资金的往来 款需计利息，其余均不计息、无抵押，且无固定还款期。 127 八 承诺事项 租赁承诺 于资产负债表日，本公司已签订的不可撤销经营租赁合约在资产负债表日后会计期间需支付的最低租 赁付款额如下： 第一年 117,093 120,306 第二年 78,000 83,241 第三年 44,630 50,367 以后年度 99,714 174,457 339,437 428,371 资本承诺 已签约但未拨备 5,515,461 7,204,379 已经董事会批准但未签约 226,350 2,771,204 5,741,811 9,975,583 1.本期已签约但未拨备之资本承诺主要为投资项目建设款以及对外投资款。 2.本期已经董事会批准但未签约之资本承诺主要为华星液晶面板项目。 日，除上述已披露的事项外，本公司无其他须作披露的重大承诺事项。 128 九 或有事项 对外担保 为联营企业银行贷款和商业汇票提供的对外担保：人民币 123,010 日，本公司估计上述担保事项引致重大损失的可能性不大，未于财务报告内计提 十 资产负债表日后事项 日，本公司根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]276 号文《关于核准 团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》和《 年面向合格 投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，公司发行 年面向合格投资者公开发行公司债券 （第一期），基础发行规模为 亿元，可超额配售不超过 亿元（含 亿元），期限五年，票面利率 4.80%。 根据公司第五届董事会第三十五次会议决议于 日审议并通过《公司 年度利润分配 预案》，本公司 年度利润分配预案为：按公司总股本 12,213,681,742 股计，向全体股东每 股 派发现金 元（含税），共计派发现金 977,094,539 元，余额转入下年分配。本预案尚需本公司股东 大会审议通过。 129 十一 其他重要事项 日，本公司根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]346 团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》 和《 投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》， 面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）。 债券（第一期） 发行三年期公司债券人民币 亿元和五年期人民币 三年期票面利率为 3.08%， 五年期票面利率为 3.56%。 根据 日股东大会审议通过的《公司 年度利润分配预案》，本公司于 日按当时的总股本 股，向全体股东每 股派发现金人民币 元(含税)，共计派发现 金人民币 977,094,539.36 元。上述股利已于报告期内支付完毕。 投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》， 面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）。 债券（第二期）发行五年期公司债券人民币 亿元，票面利率 3.50%。 本公司完成了 亿元人 民币，期限为 天，发行价格为 元面值，票面利率为 3.37%。 月，本公司以及控股子公司酷友科技向希杰大韩通运在中国的全资子公司希杰大韩通运（中 国）出售速必达希杰物流有限公司(原名：深圳速必达商务服务有限公司，简称速必达)合计 50%股权（对 应注册资本人民币 7,000 万元；其中公司出资 万元、酷友科技出资 万元），转让金额为 4.8 亿元人民币。股权转让完成后，本公司不再持有速必达股权，酷友科技持有速必达的股权比例由交易 前的 71.43%降至 50%，希杰大韩通运（中国）将持有速必达 50%的股权。 日，本公司之全资子公司 t.c.l 实业控股（香港）有限公司（以下简称“实业控股”） 通过其控股子公司 通讯科技控股有限公司（一家于香港联合交易所主板上市公司，股票代码： 2618.hk，以下简称“ 通讯”）董事会向计划股东提出私有化 通讯的建议，该建议根据开曼群 岛《公司法》第 条以协议安排的方式实行（以下简称“协议安排”）。 日，协议安排、 注销计划股份以削减 通讯已发行股本、退市及向实业控股发行已注销之新股权等与本次交易相关 的议案已经法院会议（指按大法院之指示就批准协议安排而将予召开之法院会议）及 通讯特别股 东大会的审议通过。 日下午 点起退市。 130 公司财务报表主要项目注释 日，本账户余额中并无持本公司 5%或以上表决权股份的股东欠款。 5,905,860 85.10% 2,270,432 71.53% 564,459 8.13% 379,648 11.96% 297,537 4.29% 373,093 11.75% 172,058 22,374 13.00% 150,978 4.76% 14.82% 6,939,914 0.32% 3,174,151 0.70% 其他应收款余额主要为关联公司的往来款。于 5%或以 上表决权股份的股东欠款。 本公司其他应收款前五名的金额约合人民币 5,329,221 1,876,214 千元)，占本公 司其他应收款总额的比例为 76.79% 59.11%)。 公司财务报表主要项目注释(续) 瑞丰光电(sz.300241) 625,950 203,668 北京上云创展投资中心(有限合伙) 昆山万通开元股权投资中心(有限合伙) 国开思远(北京)投资基金有限公司 账面余额 5,477,233 5,048,972 其中：联营公司(1) 5,450,365 5,043,530 合营公司(1) 子公司(2) 20,935,000 20,266,054 日，本公司长期股权投资不存在投资变现及投资收益汇回的重大限制。 132 联营合营公司 按权益法确 认的投资损 益 现金股利或 计提的减 值准备 其他增减 额 2,960 (505) 2,455 天津七一二通信广播有限公司 智融科技小额贷款股份有 133 权益调整 宣告发放 的现金股 利或利润 惠州市赛洛特通讯有限责任公司 60,000 77,900 (46,215) 表决权 1,344,042 14,693,298 家电集团有限公司 448,000 商用信息科技(惠州)股份有限公司 80.00% 80,000 55.00% 247,330 25,814 273,144 90,469 (65,000) 25,469 37,954 股权投资有限公司 58,497 环保资源有限公司 95,800 深圳市 工业研究院有限公司 35.00% 17,500 通讯设备(惠州)有限公司 75.00% 79,500 广东易家通数字家庭技术发展有限公司 8,000 集团财务有限公司 82.00% 1,256,003 高新技术开发有限公司 20,000 鸿创科技有限公司 国际酒店有限公司 49,993 科技发展有限公司 230,000 家用电器(合肥)有限公司 照明电器有限公司 40,037 华瑞光电(惠州)有限公司 51.00% 102,000 (1,000) (500) 房地产有限公司 65.00% 201,131 (14,368) 186,763 泰创投资发展有限公司 广州喜天科技信息公司 30,000 (15,000) 15,000 广州云升天纪科技有限公司 (25,000) 75,000 文化传媒（深圳）有限公司 金融控股集团（深圳）有限公司 155,000 185,000 互联网小额贷款有限公司 智慧工业(惠州)有限公司 59,000 789,814 (120,868) 子公司之注册资本及占子公司之权益比例请参见附注五。 135 1,164,123 1,154,796 2,773,461 2,758,941 564,870 340,932 734,979 520,545 257,883 325,615 债收益(损失) 5,746 4,788 取得子公司分配股息收益 902,676 888,347 473,968 377,737 (5,755) 25,745 27,689 处置长期投资之净收益(损失) 251,697 (20,378) 日，本公司投资收益的汇回均无重大限制。 136 加：固定资产折旧 15,712 32,967 6,071 5,467 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收益 (263) (27,577) (135,412) (15,886) 985,598 947,503 (1,911,641) (1,598,374) 65,595 (65,137) (3,248,614) (1,388,477) (3,777,691) 4,216,308 其他货币资金的减少 (66) (397) 137 减：现金及现金等价物的期初余额 (3,297,138) (3,538,640) 减：非现金等价物年末余额 (15,200) (5,200) 或有负债 日，未于财务报告内计提准备之或有负债如下： 为子公司提供之商业汇票和保函担保 7,162,854 4,315,269 为子公司之银行借款提供担保 7,070,687 7,472,491 为联营企业之银行借款和商业汇票提供担保 70,533 日，本公司估计上述担保事项引致重大损失的可能性不大。 比较数字 若干比较数字已重新分类，以符合本期之呈报方式。 附注：财务报表补充资料 加权平均计算的净资产收益率及每股收益 报告期 加权平均净 资产收益率 每股收益(人民币) 归属于公司普通股股东的净利润 1,602,125 7.17% 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 13,338 0.0011 本公司按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第 号――净资产收益率和每股收益 的计算及披露(2010 年修订)》的规定计算净资产收益率及每股收益。 每股收益按照本公司发行在外的普通股加权平均数进行计算。 其中：非经常性损益项目和金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 854,094 299,896 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外 1,112,070 1,111,600 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 250,397 (161,825) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 17,914 51,113 所得税影响额 (251,327) (195,677) 少数股权影响数 (428,888) (294,402) 归属于母公司普通股股东的非经常性损益 1,588,787 886,940 本公司对非经常性损益项目的确认依照中国证监会发布的(2008)43 号文《公开发行证券的公司信息披露 解释性公告第 号――非经常性损益(2008)》的规定执行。 资产减值准备明细表 合并资产减值明细表 一、坏账准备 501,827 438,941 (77,510) (133,211) (60,644) 12,715 (258,650) 683,555 其中：应收账款 (168,220) (90,430) 二、存货跌价准备 (316,681) 三、可供出售金融资产减值准备 284,169 四、长期股权投资减值准备 五、固定资产减值准备 (4,827) 六、无形资产减值准备 七、商誉减值准备 八、票据贴现坏账准备 6,214 717 (5,652) 1,279 1,547,012 940,181 (83,162) (459,029) (62,222) 18,605 (585,808) 1,902,822 公司资产减值明细表 其中： 财务报表项目数据的变动分析 合并财务报表项目数据的变动分析 日的货币资金余额相比，本集团 日的货币资金余额增加了人民 11,054,498 千元(约 72%)，主要由于本集团筹资收到的现金增加。 日的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额相比，本集团 日的余额增加了人民币 1,695,197 1054%)，主要由于本集团投资的以公允价值计 量的理财产品增加所致。 日的应收票据余额相比，本集团 日的应收票据余额增加了人民 1,814,552 46%)，主要由于本集团收到的银行承兑及商业票据增加所致。 日的其他流动资产余额相比，本集团 日的其他流动资产余额增 加了人民币 3,500,351 52%)，主要由于本集团投资的银行理财产品增加所致。 日的长期股权投资余额相比，本集团 日的长期股权投资余额增 3,583,696 45%)，主要由于本集团对外投资增加所致。 日的固定资产余额相比，本集团 日的固定资产余额增加了人民 11,678,364 45%)，主要由于本集团液晶面板 和 生产线转为固定资产所致。 日的在建工程余额相比，本集团 日的在建工程余额减少了人民 2,856,310 25%)，主要由于本集团液晶面板 日的无形资产余额相比，本集团 日的无形资产余额增加了人民 1,771,274 59%)，主要由于本集团液晶面板 项目购置土地使用权所致。 日的其他非流动资产余额相比，本集团 日的其他非流动资产余 额减少了人民币 938,684 35%)，主要由于本集团预付的设备款减少所致。 日的吸收存款及同业存放余额相比，本集团 日的吸收存款及同 业存放余额增加了人民币 178%)，主要由于本集团之子公司 吸收存款增加所致。 日的应付票据余额相比，本集团 日的应付票据余额减少了人民 1,906,268 51%)，主要由于本集团开出的银行承兑及商业票据减少所致。 日的应付账款余额相比，本集团 日的应付账款余额增加了人民 5,949,267 44%)，主要由于本集团票据结算减少所致。 日的预收款项余额相比，本集团 日的预收款项余额增加了人民 649,375 66%)，主要由于本集团预收客户款项增加所致。 ai-4 日的应付短期融资券余额相比，本集团 日的应付短期融资券余 额增加了人民币 日无)，主要由于本集团新增短期融资券所致。 日的长期借款余额相比，本集团 日的长期借款余额增加了人民 8,698,364 73%)，主要由于本集团银团贷款增加所致。 日的应付债券余额相比，本集团 日的应付债券余额增加了人民 5,010,345 202%)，主要由于本集团发行公司债所致。 月的资产减值损失发生额相比，本集团 月的资产减值损失发生额增加 了人民币 386,600 82%)，主要由于报告期内计提坏账准备增加所致。 月的投资收益发生额相比，本集团 月的投资收益发生额增加了人民币 635,719 37%)，主要由于报告期内对外投资收益增加所致。 财务报表项目数据的变动分析(续) 公司财务报表项目数据的变动分析 日的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额相比，本公司 日余额增加了人民币 1,535,411 9249%)，主要由于本公司投资的以公允价值计量 的理财产品增加所致。 日的其他应收款余额相比，本公司 日的其他应收款余额增加了 3,765,763 119%)，主要由于本公司对子公司的其他应收款增加所致。 日的其他流动资产余额相比，本公司 958,876 29%)，主要由于本公司投资的银行理财产品增加所致。 日的应付债券余额相比，本公司 202%)，主要由于本公司发行公司债增加所致。 月的公允价值变动收益发生额相比，本公司 月的公允价值变动收益发 生额增加了人民币 119,526 752%)，主要由于报告期内以公允价值计量且其变动计入当期损 益的衍生品收益增加。 公司名称： 日期： 第3页至第137页的财务报表及附注及补充资料ai-1至ai-5由下列负责人签署： 会计机构负 责人： < re>
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