证券代码：300014         证券简称：亿纬锂能           公告编号：2012-033


                   惠州亿纬锂能股份有限公司

      关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公告

      公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会《上市公
司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司有关业务规则的规定，于 2012 年 9 月 11 日完成了《惠州亿纬锂能
股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“股权激励计划”）所
涉股票期权和限制性股票的授予登记工作，现将有关情况公告如下：


    一、公司股票期权激励计划的审议情况

    1、公司于 2011 年 5 月 27 日分别召开公司第二届董事会第 4 次会议和第二
届监事会第 2 次会议，审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制
性股票激励计划（草案）》；公司三名独立董事已就该《惠州亿纬锂能股份有限公
司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》发表了独立董事意见；上述股权激
励计划（草案）公司已上报中国证监会备案。

    2、根据中国证监会的反馈意见，公司于 2012 年 2 月 22 日召开了第二届董
事会第 9 次会议、第二届监事会第 5 次会议，对《惠州亿纬锂能股份有限公司股
票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行修订，并审议通过了《惠州亿纬锂
能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称《股
权激励计划》）；公司三名独立董事就该股权激励计划发表了独立董事意见。

    3、《股权激励计划》经中国证监会备案无异议后，2012 年 4 月 20 日，公司
召开了 2011 年度股东大会审议通过了《股票期权激励计划》以及《授权董事会
办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定期权授权日、在
激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全
部事宜。根据《上市公司股权激励管理办法》以及《股权激励计划》的相关授予
/获授条件，本股权激励计划中股票期权和限制性股票的授予/获授条件已满足。

    4、2012 年 5 月 8 日召开了第二届董事会第 11 次会议审议通过了《关于公
司限制性股票和股票期权激励计划调整的议案》。本次调整后，股票期权与限制
性股票总数为 509.40 万股，占公司总股本比例 2.57%，激励对象 133 人，并确
定本次股权激励计划授予日为 2012 年 5 月 8 日。

    5、2012 年 8 月 17 日召开了第二届董事会第 14 次会议审议通过了《关于公
司限制性股票和股票期权激励计划调整的议案》。经本次调整，股票期权与限制
性股票总数为 474.45 万股，其中预留股票期权 50.55 万股。本次授予的股票期
权与限制性股票总数占公司总股本的 2.14%，激励对象 128 人。

    二、期权简称、期权代码、期权登记完成情况
    （一）期权简称：亿纬 JLC4             期权代码：036048
    （二）股票期权的授予日：2012 年 5 月 8 日
    （三）行权价格：14.98 元/股
    （四）首次授予登记的股票期权数量为 390.9 万股，公司另预留了 50.55
万股股票期权。经登记的授予人员名单及分配比例：

                                    本次获授的股票   占本次授予额度   占目前总股
        姓名             职务
                                    期权份数(万份)     总数的比例     本的比例

 艾新平           董事              7.8              2.00%            0.04%

 于东生           国际业务总监      9.6              2.46%            0.05%

 唐秋英           财务总监          9.6              2.46%            0.05%

 李芬             董事会秘书        9.6              2.46%            0.05%

 中高层管理人员、主要研发人员，共
                                    354.3            90.64%           1.79%
 124 人

 合计                               390.9            100%             1.97%

    （五）以上名单与公司 2012 年 8 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公布的《关于公司限制性股票和股票期权激励计划调整的公告》一致，未有调整。

    （六）行权安排
    本激励计划的有效期为自股票期权首次授权日起 5 年。首次授予的股票期权
自本期激励计划授权日起满 12 个月后，激励对象应在未来 48 个月内分四期行权。
首次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

 首次授予期权                                                     可行权数量占获
                                   行权时间
    行权期                                                        授期权数量比例

                  自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首次
 第一个行权期                                                            30%
                  授权日起24个月内的最后一个交易日当日止

                  自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次
 第二个行权期                                                            25%
                  授权日起36个月内的最后一个交易日当日止

                  自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首次
 第三个行权期                                                            25%
                  授权日起48个月内的最后一个交易日当日止

                  自首次授权日起48个月后的首个交易日起至首次
 第四个行权期                                                            20%
                  授权日起60个月内的最后一个交易日当日止

     （七）股票期权行权条件
         行权期                  公司业绩条件                  个人业绩条件

                           2011年净利润相比2010年增    每年按公司绩效考核相关管理
首次授予权益工具的第一个
                           长不低于30%；加权平均净资   办法进行考核，根据激励对象
行权期
                           产收益率不低于10%           BSC和KPI年度绩效考核结果，确

首次授予权益工具的第二个   2012年净利润相比2010年增    定相应的行权比例。

行权期及预留期权的第一个   长不低于70%；加权平均净资   S级（杰出）、A级（优秀）者对

行权期                     产收益率不低于10%           应行权期按100%比例行权；

首次授予权益工具的第三个   2013年净利润相比2010年增    B级（合格）者对应行权期按90%

行权期及预留期权的第二个   长不低于125%；加权平均净    比例行权；

行权期                     资产收益率不低于10%         C级（待改进）者取消对应行权

首次授予权益工具的第四个   2014年净利润相比2010年增    期期权；

行权期及预留期权的第三个   长不低于200%；加权平均净    D级（不胜任）者取消对应行权

行权期                     资产收益率不低于10%         期及后续所有期权。


     三、限制性股票授予完成情况

     （一）授予日：2012 年 5 月 8 日
     （二）授予数量： 330,000 股
     （三）授予对象：共 6 人
     （四）授予价格：7.38 元/股
    （五）股票来源：向激励对象定向发行股票。
    （六）解锁安排
    在可解锁日内，若达到本计划规定的解锁条件，授予的限制性股票自授予日
起满 24 个月后，激励对象应在未来 36 个月内分三期解锁。解锁时间安排如下表
所示：

                                                                可解锁数量占获授限制
  解锁安排                      解锁时间
                                                                   性股票数量比例

 第一次解锁     自授予日起24个月起至授予日起36个月内止                     55%

 第二次解锁     自授予日起36个月起至授予日起48个月内止                     25%

 第三次解锁     自授予日起48个月起至授予日起60个月内止                     20%


    （七）解锁条件

   解锁期               公司业绩条件                         个人业绩条件

                2012年净利润相比2010年增       每年按公司绩效考核相关管理办法进行

 第一次解锁     长不低于70%；加权平均净资      考核，根据激励对象BSC和KPI年度绩效考

                产收益率不低于10%              核结果，确定相应的行权比例。

                2013年净利润相比2010年增       S级（杰出）、A级（优秀）者对应行权期

 第二次解锁     长不低于125%；加权平均净资     按100%比例行权；

                产收益率不低于10%              B级（合格）者对应行权期按90%比例行权；

                2014年净利润相比2010年增       C级（待改进）者取消对应行权期期权；

 第三次解锁     长不低于200%；加权平均净资     D级（不胜任）者取消对应行权期及后续

                产收益率不低于10%              所有期权。


    （八）激励对象名单及获授数量情况如下：

                                       本次获授的限制性     占本次授予额    占目前总股
         姓名            职务
                                       股票份数(万份)       度总数的比例    本的比例

 中高层管理人员、主要研发人员，
                                            33.00              6.96%             0.17%
                共6人

                合计                        33.00              6.96%             0.17%

    本次完成登记的限制性股票数量以及激励对象与公司 2012 年 8 月 20 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于公司限制性股票和股票期权激励
计划调整的公告》一致。
       （九）本次向激励对象定向发行限制性股票所筹集的资金 2,435,400.00 元
将全部用于补充公司流动资金。
       （十）授予限制性股票认购资金的验资情况
       中准会计师事务所于 2012 年 8 月 17 日出具（2012）中准验字 8001 号验资
报告，对公司 2012 年 8 月 3 日的新增注册资本及股本的实收情况进行了审验。
截至 2012 年 8 月 3 日，公司已收到限制性股票激励对象缴纳的认购款人民币
2,435,400.00 元（人民币贰佰肆拾叁万伍仟肆佰元正），其中：股本 330,000.00
元，资本公积 2,105,400.00 元。
       本次限制性股票授予登记完成后，公司注册资本为人民币 198,330,000.00
元，累计股本为人民币 198,330,000.00 元。
       （十一）本次授予限制性股票定向增发股份的上市日期、股份变动及每股收
益调整情况


       （1）本次授予限制性股票定向增发股份的上市日期：2012 年 9 月 13 日

       （2）本次授予限制性股票后股份变动情况:

                       本次变动前             本次变动     本次变动后

                                              股权激励定
股份类型
                       数量          比例                  数量          比例
                                              向发行股票

一、有限售条件股份     115,013,496   58.09%   330,000      115343496     58.16%

1、国家持股            0             0%       0            0             0%

2、国有法人持股        0             0%       0            0             0%

3、其他内资持股        109,826,532   55.47%   330,000.     110,156,532   55.54%

其中：境内非国有法人
                       90,081,981    45.5%    0            90,081,981    45.42%
持股

境内自然人持股         19,744,551    9.97%    330,000.     20,074,551    10.12%

4、外资持股            0             0        0            0             0

其中：境外法人持股     0             0        0            0             0

境外自然人持股         0             0        0            0             0
二、无限售条件股份    82,986,504    41.91%    0           82,986,504     41.84%

1、人民币普通股       82,986,504    41.91%    0           82,986,504     41.84%

2、境内上市的外资股   0             0%        0           0              0%

3、境外上市的外资股   0             0%        0           0              0%

4、其他               0             0%        0           0              0%

三、股份总数          198,000,000   100%      330,000     198,330,000    100%

       （3）本次限制性股票授予后，公司股本由 198,000,000.00 股变更为
198,330,000.00 股，按新股本 198,330,000.00 股摊薄计算，公司 2011 年度每
股收益为 0.43 元。
       （十二）公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
       由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的 198,000,000.00
股增加至 198,330,000.00 股，导致公司控股股东及实际控制人股权比例发生变
动，具体情况如下：

                            本次变动前                  本次变动后
实际控制人
                            数量（股）       比例       数量（股）      比例

惠州市亿威实业有限公司      90,081,981       45.5%      90,081,981      45.42%

骆锦红                      10,646,556       5.38%      10,646,556      5.37%

刘金成                      6,358,710        3.21%      6,358,710       3.21%

       本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

       （十三）本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

       四、激励成本对公司财务状况和经营成果的影响
       根据《企业会计准则第 11 号――股份支付》和《企业会计准则第 22 号――
金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估
值模型对股票期权与限制性股票的公允价值进行计算。公司本次激励计划股票期
权与限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影
响。

       依据《关于股票期权和限制性股票激励计划调整的公告》，公司本次股票期
权与限制性股票总数由 509.4 万股调整为 474.45 万股，激励对象由 133 人调整
为 128 人。根据董事会确定的授予日（2012 年 5 月 8 日）股票期权与限制性股
票的公允价值总额分别确认限制性股票激励成本，经测算，预计未来五年股票期
权与限制性股票激励成本由 1,746.40 万元下调为 1,618.73 万元，2012 年-2016 年股
票期权与限制性股票成本摊销情况见下表：

 需摊销的总费用     2012年        2013年    2014年         2015年     2016年
   （万元）         （万元）    （万元）    （万元）     （万元）   （万元）

    1,618.73         507.14      626.25      314.47       137.14      33.72

    本股票期权与限制性股票激励计划的成本将在管理费用中列支。公司以目前

情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的

摊销对有效期内各年净利润有所影响，从而对业绩考核指标中的净利润增长率指

标造成影响，但影响程度不大。



    特此公告。

                                                  惠州亿纬锂能股份有限公司

                                                                      董事会

                                                           2012 年 9 月 11 日