江苏中天科技股份有限公司
                     ⒛14年度内部控制评价报告
  江苏中天科技股份有限公司全体股东:
      根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
     (求下简称企业内                                          “
                       部控制规范                                      “
                                  体系),结合       (
                                               本公司下简称公司)部
 控制制度和评价办法,内部控制日常监督和专项监督的基础上,们对公司截至2014年12月31日(部控制评价报告基准日)内部控制有效性进行了评价。
      一、重要声明
      按照企业内部控制规范体系的规定,立健全和有效实施内部控制,价其有效性,如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
     公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,高经营效率和效果,进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,对控制政策和程序遵循的程度降低,据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具一有定的风险。
     二、内部控制评价结论
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,内部控制评价报告基准日,司不存在财务报告内部控制重大缺陷,事会认为,司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控芾刂。
       根据公司非财务报眚内部控制重大缺陷认定情况,内部控制评价报告基准日,司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
       自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
      三、内部控制评价工作情况
       ( )部控制评价范围
      公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括:
      江苏中天科技股份有      (
                           限公司公司),主要从事各种光缆、导线的制造和
 销售业务;
      中天科技光纤有限    (
                        公司要子公司),主要从事各种光纤的制造和销售业
 务;
      中天科技海缆有      (
                      限公司要子公司),主要从事海底光缆、海底电缆及海
底光电复合缆的生产、销售及技术服务。
     中天科技精密材料         (
                        有限公司要子公司),主要从事光纤预制棒的制造及
销售业务;
     中天科技装备电缆有限    (
                             公司要子公司),主要从事船用电缆、机车车辆
电缆、风能电缆、光伏电缆、核电站电缆、电气装备用电线电缆、高低压电力电缆、电机绕组引接软线、航空电线、橡套软电缆、矿用电线电缆、电梯电缆、石油及地质勘探用电缆、各种控制、信号和通信电缆等产品的生产、销售业务;
     上海中                (
            天铝线有限公司要子公司),主要从事铝单丝、普通导线、特种导线等产品的生产、销售业务;
     中天日立射频电           (
                     缆有限公司要子公司),主要从事射频同轴电缆的生产
及销售业务;
    中天光伏技          (
                术有限公司要子公司),主要从事光伏发电,伏工程设计、
施工安装、运营维护等业务。
    纳入评价范围单位的资产总额占公司合并资产总额的80.22%,业收入合  计占公司合并营业收入总额的81,82%;入评价范围的主要业务和事项包括:财务报告、资金活动、人事与薪酬、销售与收款、采购与付款、生产与仓储、资产管理等;点关注的高风险领域主要包括:允价值、关联方及其交易。
       上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,存在重大遗漏。
        ( )部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
      公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
      公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下:
      1财务报告内部控制缺陷认定标准
      公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:
       (1) 大财务报告相关内控缺陷:等缺陷可能导致的潜在错报金额占本
 企业资产总额或销售收入0.5%或税前利润5%以上,重大缺陷。
      (2) 要财务报告相关内控缺陷:等缺陷可能导致的潜在错报金额占本
企业资产总额或销售收入0,25%税前利润2.5%以上但小于重大财务报告相关内控缺陷定量标准的,重要缺陷。
      (3) 股财务报告相关内控缺陷:于上述重要性水平的其他潜在错报金
额。
     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
      (1) 果发现的缺陷符合以下任何一条,当认定为财务报告内部控制重
大缺陷:缺陷涉及高级管理人员任何舞弊;缺陷表明未设立内部监督机构或内部监督机构未履行基本职能;期财务报告存在依据定量标准认定的重大错报,控制活动未能识别该错报,需要更正已公布的财务报告。
     (2) 果发现的缺陷符合以下任何一条,当认定为财务报告内部控制重
要缺陷:期财务报告存在依据定量标准认定的重要错报,制活动未能识别该  错报,需要更正已公布的财务报告;然未达到和超过该重要性水平,从性质上看,应引起董事会和管理层重视的错报。
        (3) 上述两种情况规定的缺陷外的其他财务报告内部控制缺陷,当认
  定为一般缺陷。
       2非财务报告内部控制缺陷认定标准
       公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:
        (1) 财务报告内部控制重大缺陷:等缺陷可能导致的直接损失占本企
 业资产总额或销售收入0.5%或税前利润5%以上,为重大缺陷。
       (2) 财务报告内部控制重要缺陷:等缺陷可能导致的直接损失占本企
 业资产总额或销售收入0,25%税前利润2.5%以上但小于重大缺陷定量标准的,则为重要缺陷。
       (3) 般缺陷:于上述缺陷的,一般缺陷。
      公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
       (1) 果发现的缺陷符合以下任何一条,当认定为非财务报告内部控制
 重大缺陷:乏重大问题决策、重大项目投资决策或决策程序不科学,公司造成定量标准认定的重大损失;重违犯国家法律、法规,部控制评价的重大缺陷未得到整改,公司造成定量标准认定的重大损失。
      (2) 果发现的缺陷符合以下任何一条,当认定为非财务报告内部控制
重要缺陷:司因管理失误发生定量标准认定的重要财产损失,制活动未能防范该失误;产损失虽然未达到和超过该重要性水平、但从性质上看,应引起董事会和管理层重视。
      (3) 上述规定的缺陷外的其他非财务报告内部控制缺陷应当认定为一般
缺陷。
      ( )部控制缺陷认定及整改情况
    1财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
    2非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,告期内公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。