浙江南都电源动力股份有限公司
              2012 年度内部控制自我评价报告


    为了提高浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“南都电源”）
风险防范能力，确保公司经营管理目标的实现，保护公司及投资者的合法权益。
公司对内部控制情况进行了全面梳理，在核查了公司各项规章制度、各部门、机
构在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制建立的规范性、完整性
以及实施的有效性进行了全面评估。现就公司2012年度内部控制制度的建立健全
与实施情况报告如下：
    一、董事会对内部控制报告真实性的声明
    公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监事会对董事会建立与
实施内部控制制度进行监督，管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
    公司内部控制的目标是：保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信
息真实完整，提高经营效率，促进实现发展战略。
    二、内部控制评价工作的总体情况
    为了进一步促进公司强化内部控制机制，提高风险管理水平，增强业务、财
务和管理信息的真实性、完整性和及时性，严格遵守国家法律法规，公司董事会
授权审计部遵照相关法律法规的要求，结合公司实际情况，对公司各职能部门及
控股子公司各种业务事项所涉及的内部控制，从健全性、合理性、有效性等方面
进行了自我评价，覆盖了公司内部控制体系范围内所有事项，包括内部环境、风
险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面。
    （一）内部控制制度的目标
    1、保证公司战略目标的实现。发展战略是公司的长远发展目标，企业根据
发展战略制订年度工作计划，编制全年全面预算，将年度目标分解落实，而每一
分解目标的实现离不开内控制度的保证。
    2、提高公司的经营效率和效果。公司的管理运营是否有效，涉及到公司的
人力资源管理、组织架构的建设和公司资产的接触与使用等方方面面，公司需要
一套科学合理的内控制度，监督公司每个环节和步骤的正常运营。
    3、 保证财务报告信息的真实完整。建立与财务报告编制有关的内控制度，
可以有效避免因为财务报告的编制违反法律法规可能导致企业承担法律责任和
声誉受损的风险；减少因为财务信息虚假、不能有效利用导致企业财务和经营风
险失控的机率。
    4、保证资产的安全、完整。没有内控制度的约束，公司的资产就处于失控
状态，不利于公司资产的安全、完整。
       （二）内部控制的基本原则
    1．全面性原则
    公司内部控制贯穿生产、经营、投资及项目建设的决策、执行和监督的全过
程，覆盖公司及控股的子公司所有业务和事项。
    2．重要性原则
    公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险事项。
    3．制衡性原则
    公司内部控制在公司治理结构、组织机构设置及权责分配、业务流程等方面，
相互制约、相互监督，同时也兼顾运营效率，避免因过多强调制衡而损失运营效
率。
    4．适应性原则
    公司内部控制与公司经营规模、业务范围及特点、风险状况及公司所处的环
境相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
    5．成本效益原则
    公司内部控制应权衡实施成本与预期收益，以适当的成本实现有效控制。
    6、独立性原则
    内部控制的检查、评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门，直接操
作人员和直接控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员报告工作；在存在管
理人员职责交叉的情况下，要为负责控制的人员提供直接向最高管理层报告的渠
道。
       三、内部控制评价依据
    公司根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》的要求，结合公司《风险管理控制程序》，实施内部控制日常监督和
南都电源 2012 年度内部控制自我评价报告专项监督，董事会对 2012 年度内部控
制的设计与运行的有效性进行评价。
    四、内部控制评价的范围
    纳入内部控制评价范围的单位包括公司本部和 9 家全资子公司及 3 家控股子
公司，分别为：
    1、杭州南都能源科技有限公司
    2、杭州南都电源销售有限公司
    3、杭州南都动力科技有限公司
    4、杭州南都电池有限公司
    5、杭州南都贸易有限公司
    6、南都亚太有限公司
    7、南都欧洲（英国）有限公司
    8、南都菲律宾有限公司
    9、南都马来西亚有限公司
    10、界首市南都华宇电源有限公司
    11、四川南都国舰新能源股份有限公司
    12、浙江长兴南都电源有限公司
    13、杭州南都餐饮有限公司
    五、内部控制评价的程序和方法
    内部控制评价工作严格遵循《企业内部控制基本规范》要求，由董事会审计
委员会授权审计部按照制定的内部控制评价工作方案具体组织实施工作。评价过
程中，采用个别访谈、调查问题、查阅相关文件、实地查验、抽样和比较分析等
适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行的证据，以评价公司内部控制体系
建立及执行情况。
    六、公司内部控制体系评价
    公司以《企业内部控制基本规范》规定为指导，在建立和实施内部控制制度
时，重点考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项
基本要素，具体如下：
    （一）内部环境
    1、公司组织架构




    2、发展战略
    公司在综合分析宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业
及竞争对手状况和自身优势与劣势等影响因素的基础上，预测了公司未来发展趋
势，明确了公司总体战略目标，包括：行业定位、产品定位、服务定位，以及相
应的发展模式、管理转变、组织架构、业绩指标分解等。公司制定了未来五年战
略规划，明确了各阶段具体目标和工作任务,同时更进一步明确了 2012 年度战略
目标并制定了年度工作计划。在制定及审核相关方案的过程中，公司关注了规划
的全局性、长期性和可行性。
    公司通过年度员工总结大会等方式，将发展战略及其目标分解落实到内部各
管理层级和全体员工，从而保障了公司战略规划的平稳落地。
    3、人力资源
    公司制定了《劳动合同管理制度》、《保险福利制度》、《薪资制度》、《员工手
册》等相关制度，并在实际工作中不断完善和修订。公司对新进员工采取导师制，
由公司老员工及部门经理作为新员工的入职导师进行相关培训和考核，同时公司
也正在逐步展开 “基于能力的任职资格体系建设”项目考核，通过梯队人才培
养和任职资格体系建设切实提升员工任职能力、拓展员工职业生涯，充分发挥员
工的工作积极性。
    4、企业文化
    公司通过党支部、工会等多种形式，培育健康、向上、积极的学习型企业文
化，规划和规范公司企业文化的形成、宣传、评估和调整；公司通过 OA 网站及
《南都之光》等论坛和期刊，对员工进行宣传和引导，积极营造良好的企业文化
氛围，
    公司重视企业文化建设，培育积极健康的企业文化，并通过培训及活动等多
种方式向员工宣导企业文化，公司《员工手册》对建立员工的行为规范进行了约
束，保证了员工的行为规范能够在体现企业精神的框架下进行，同时鼓励员工主
动参加到企业文化的建设，使企业文化体系的建立更加反映全体员工的共同愿
望。企业文化的建设增强了公司的凝聚力，促进本公司长远的健康发展。另外，
公司不定期对员工开展关于职业道德教育的培训，以提高员工价值观。不断加强
法制教育、增强董事、监事、经理及其他高级人员和员工的法制观念，严格依法
决策、依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制
度。
    5、社会责任
    公司立足于现行有效的安全生产制度和安全生产管理模式，引入安全生产标
准化和安全管理体系中先进的理念和方法，建立具有南都特色的安全管理网络，
提高南都电源安全生产管理水平，增强员工的安全生产意识和自我保护能力。
    公司将环境保护作为一把手工程，通过组织机构的搭建，在公司形成了“纵
向到底、横向到边”的环境管理网络体系，实行环保责任制，与各责任部门签订
责任书，实行重大环境、职业健康安全事件一票否决，工业固体废物和危险废物
安全处置率达到 100%。
    公司从 2008 年开始导入 QC080000 无有害物质管理体系，确保产品符合环保
要求，通过优化设计、减少过程浪费等方式，持续提高原材料的使用效率和减少
单位产品自然资源的消耗。在生产基地特别增设废气排放在线监测系统和废水在
线监测系统，可以有效避免超标排放事故的发生。
    （二）风险评估
    公司按照《企业内部控制基本规范》有关风险评估的要求，以及各项应用指
引中所列主要风险为依据，结合公司日常经营过程中的风险识别、风险分析、应
对策略等进行认定和评价。公司主要从以下四个方面识别和评估风险：
    1、安全环保风险评估
    2012 年国家相继出台了多部更加严格的关于环境保护和安全生产方面的法
律法规及政策，对此，公司专门设立负责环境保护和安全生产的部门，从原材料
和无有害物质管理抓起，使用绿色包装和物流等方式，配备在线监测系统，避免
公司发生重大的安全生产和环保事故。
    2、行业竞争加剧风险评估
    近年来，由于行业市场容量的迅速扩大，市场竞争日益加剧，从而导致行业
竞争加剧的市场竞争风险。对此，公司将以客户满意度为出发点和归宿，推行全
方面的创新，为每位客户提供全方位的服务，以高质量的产品、诚信的态度不断
地争取客户、赢得客户的认可与支持，争取使公司永远立于市场的主导地位。
    3、产品质量风险评估
    产品质量是公司的生命，公司在产品的原料采购、生产与销售环节出现质量
管理问题，或者因为其他原因发生产品质量问题，将会影响公司的信誉和公司产
品的销售。对此，公司始终将质量安全放在头等位置，成立了质量安全管理小组，
持续地关注公司质量安全管理方面的制度制订并督促质量安全措施的落实执行。
公司配备了世界先进水平的质量检验设备设施，同时加强了配备了大批相关专业
人才，为保证公司的产品质量提供了充分的物资保证。
    4、财务信息质量风险评估
    随着公司规模的不断扩大，公司的经济业务亦日趋复杂，公司的财务信息是
公司管理层和广大股东做出经营决策的依据，财务信息的失真，不仅会让公司的
名声遭到损失，承担法律责任，还会造成公司经营决策失误，引起严重财务危机。
对此，公司严格执行国家的统一会计制度，重视规范财务管理和控制财务风险，
公司制定并执行《财务管理制度》、《财务核算制度》及《财务报告制度》，明
确了财务管理体系，规范了财务核算，加强了财务预算管理，使公司财务管理风
险得到有效的控制。
       （三）控制活动
    公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控
制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
       1、控制措施
    （1）不相容职务的分离控制。
    公司全面系统地分析、梳理了所有业务流程中所涉及的不相容职务，实施了
相应的分离措施，形成相对合理的各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
    （2）授权审批控制。
    公司根据常规授权和特别授权的规定，明确了各岗位办理业务和事项的权限
范围、审批程序和相应责任。公司各级管理人员均在授权范围内行使职权和承担
责任。公司对于重大的业务和事项，实行集体决策制度，任何个人不得单独进行
决策或者擅自改变集体决策。
    （3）会计系统控制。
    公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、
会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。公司依法设置会
计机构，配备了会计从业人员，从事会计工作的人员全部取得了会计从业资格证
书。
    （4）财产保护控制。
    公司建立了财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、
定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。
    （5）预算控制。
    公司实施全面预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规
范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。
    （6）运营分析控制。
    公司建立了运营情况分析制度，经理层综合运用生产、购销、投资、筹资、
财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营
情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。
    （7）绩效考评。
    公司建立和实施了绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对企业内部各责
任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪
酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
    （8）重大风险预警机制和突发事件应急处理机制。
    公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标
准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处
置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
    2、重点业务控制活动
    （1）销售与收款控制
    公司制定了包括信用管理、销售合同评审流程管理、销售费用管理、应收账
款管理等一系列管理活动的销售与收款管理制度。公司的销售严格执行程序管
理，从订单的获取、合同的订立、产品生产、产品开票、产品发货、产品退回及
回执签收均严格按程序管理。货款的回收与账目核对严格执行销售内控制度，并
及时与客户核对往来账项，对账结果填制《应收账款核对表》备案，对现金收款
业务严格执行货币资金收支管理办法。审计部负责对公司销售业务进行检查，包
括相关岗位及人员的设置、销售价格的授权批准、销售业务的管理情况、销售业
务的会计核算、销售退回的管理情况等，对发现的薄弱环节和问题采取措施，及
时纠正与完善。
    （2）固定资产管理控制
    本公司建立的《财务管理制度》、《工程管理规定》、《材料售卖管理规定》、
《办公用品管理制度》和《车辆及驾驶员管理规定》等明确了公司财产的购置和
建造、验收、工程请款、维护、报废或减损、处置、盘点和记录等控制流程，通
过预算控制、授权控制和执行控制等控制措施确保固定资产记录的正确、完整和
安全性，保证固定资产的正常运行和富有效率；本报告期内，公司财产管理各环
节的控制措施均得到有效地执行。
    （3）募集资金使用管理控制
    为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，公司制定了《募集资金
管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容进行了明确的
规定。公司 2012 年度的募集资金存放和使用均符合《首次公开发行股票并在创
业板上市规范运作指引》等有关法律、法规的    规定，并按照公司制定的《募集
资金管理制度》的要求对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集
资金用途以及违规使用募集资金的情形。
    （4）财务管理及报告活动控制
    公司依据《会计法》、《企业会计准则》、《证券法》等法律法规，制订了财务
管理内控制度。严格执行会计法与会计核算原则，公司不断升级 ERP 现代财务核
算系统，使财务处理效率不断提高。公司定期向政府机关报送税收及相关财务信
息资料。定期向股东、债权人、及有相应知情权的财务信息需求者提供报表资料。
审计部定期检查财务部门的人员岗位设置情况和业务处理情况，对财务信息的合
法性及合规性实施审计，督促了财务管理相关内控制度的有效执行。
    （5）对子公司的控制
    公司通过股东会及委派董事、监事、高级管理人员等方式对控股子公司实行
管理控制，并明确其职责权限；将财务、重大投资、人事及信息披露等方面工作
纳入统一的管理体系，并制定统一的管理制度；公司定期取得各控股子公司的月
度、季度、半年度及年度财务报告；公司各职能部门对控股子公司的相关业务和
管理进行指导、服务和监督等。
    报告期内，公司通过预算管理制度、企业经营计划报告制度、统一经营管理
标准和规范等，强化对控股子公司经营过程的监控；通过严格贯彻重大经营事项
的报告制度，使控股子公司关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资和信
息披露等方面的活动能够得到公司的及时监控。公司内部审计机构还定期与不定
期的对子公司实施审计监督，督促其健全内部控制制度体系的建设与执行。
    （6）关联交易的控制
    公司十分重视关联交易的内控管理。为规范公司关联交易，保证关联交易的
公允性，公司制定了《关联交易管理制度》，对关联人和关联交易事项进行了明
确的界定，对关联交易的决策程序、决策权限、回避表决、信息披露等问题进行
了明确规定。从决策机制和事前、事后管理方面入手，建立了较完善的防范经营
风险和防止利益输送的长效机制。为维护股东（尤其是中小股东）的合法权益，
公司严格、谨慎的处理关联交易，适时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意
见和报告。
    2012 年度，公司不存在关联交易的情形，未发生未披露或未按规定程序履
行信息披露义务的情况。
    （7）薪酬及员工福利管理
    本公司建立了《薪酬制度》、《绩效管理制度》、《保险福利制度》等薪酬及员
工福利管理制度，涉及员工聘用、晋升、培训及辞退等人力资源管理政策，对人
事资料、人力资源规划、招聘、训练、考核、晋升、薪酬发放等流程进行了明确
规定；薪酬及员工福利管理制度以及人力资源管理政策的实施能够保证人力资源
的稳定和整个系统的正常运转及员工对公司的满意度,也保证离职率的降低，使
人力资源部门合理实现人力资源风险的管控；薪酬制度规定员工的工资以劳工合
同的形式予以确定，并须经过一定的层次的管理人员的审批，由专人负责将工资
单与工资文件、考勤记录进行核对，审核工资单的完整性，确保了工资单计算的
准确性；本报告期内，公司专门负责人事、薪酬管理的部门和人员均能按照以上
制度规定进行人事薪酬管理，有关控制措施能被有效地执行。
    （8）对外担保的控制
    为有效控制公司对外担保风险，维护股东的合法权益，公司根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（2012 年修订）、《公司章程》等相关规定，建立了
《对外担保管理制度》，明确规定了对外担保的基本原则、对外担保对象的审查
程序、对外担保的审批程序、对外担保的管理程序、对外担保的信息披露、对外
担保相关责任人的责任追究机制等。
    2012 年，南都电源分别给控股子公司浙江长兴南都电源有限公司、四川南
都国舰新能源股份有限公司、界首市南都华宇电源有限公司提供担保，以上担保
事项均通过相关董事会审议通过，并由保荐机构和独立董事发表独立意见，内容
和程序均符合相关法律法规。
    （9）重大投资的控制
    公司由投资证券部负责管理对外投资业务，并制定了相应的管理制度：对外
投资业务已制订相关业务流程，业务流程中明确主要环节的责任人员、风险点及
控制措施、控制要求、相关责任追究等事项，按照授权制度的规定由各级人员实
施审批。
    2012 年，公司以自有资金 585 万收购新源动力股份有限公司 3.84%的股权，
投资事宜由董事会依据公司《公司章程》、《对外投资管理制度》在合法审批权限
内履行决策程序及信息披露义务，公司未发生违反《公司章程》和《对外投资管
理制度》之情形。
    （10）信息披露的内部控制
    为加强公司信息披露事务的管理，维护公司、股东及其他利益相关者的合法
权益，公司严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012 年修订）、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程
的有关规定。先后制订了《信息披露管理制度》、 内幕信息知情人登记管理制度》、
和《重大信息内部报告制度》等多个内控文件。内幕信息依法披露前，任何知情
人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。公司真实、准确、
完整、及时地披露信息，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司诚信履行
持续信息披露的义务。公司信息披露事务由董事会负责，并授权董事会秘书对外
披露信息。披露内容和标准按照深圳证券交易所的规定编制上市公告书，并经深
圳证券交易所审核同意后公告。
    根据中国证监会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定，南
都电源于今年 4 月份制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，对内幕信息、内
幕信息知情人的范围、登记制度和管理做了进一步规范；

    2012 年度，公司信息披露严格遵循了相关法律法规的规定，建立健全了与
信息披露有关的制度，并且与信息披露有关的制度得到了贯彻实施。
    （四）信息与沟通
    公司制定《信息披露管理制度》及《投资者关系管理制度》，并严格按照监
管和制度要求及时、公平、准确、真实、完整地披露有关信息，通过深圳证券交
易所网站、巨潮资讯网、公司门户网站、互动易等平台，增强与投资者间的互动
与交流，充分保证投资者及时了解公司的经营动态。对内经营管理中，公司依托
电子邮件、办公 OA 平台建立了业务运营情况、重大事项发布机制，便于员工全
面及时地了解公司经营信息，并通过各种例会、专项工作会议、沟通交流会等方
式，加强员工的思想交流，在公司运营、专项工作的推进上统一认识，保证公司
的有效运作。
    （五）内部监督
    公司董事会下设立审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查
工作，公司设立审计部作为内部审计部门，对公司财务信息的真实性、完整性以
及内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。审计部对审计委员会负责，
向审计委员会报告工作。审计部独立于管理层，按照审计工作计划，通过开展常
规项目审计、专项流程审计等工作，对公司及控股子公司是否严格按照内部控制
制度运作进行审计监督，并对审计中发现的内部控制缺陷及时进行分析、提出完
善建议。
    公司制定了《监事会议事规则》，监事会根据授权履行各项职责，对公司内
部控制的设计和运行进行了有效监督。
    七、内部控制缺陷及其认定情况
    （一）公司董事会根据基本规范、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺
陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险水平等因素，研究确定了适用本
公司的内部控制缺陷具体认定标准，其中：
    1、对于财务报告内部控制缺陷的认定
    （1）如果一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能
及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报，则将该缺陷认定为重大缺陷。
    （2）如果一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能
及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、但仍应引起董
事会和管理层重视的错报，则将该缺陷认定为重要缺陷。
    （3）对于不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷，则认定为一般缺陷。
    2、对于非财务报告内部控制缺陷的认定
    当出现以下迹象时，应考虑将相关内部控制认定为存在重大缺陷或重要缺
陷，并由董事会审计委员会分析公司实际情况后进行具体认定：
    （1）公司决策程序不科学。
    （2）公司相关制度规定或实际行为违犯国家法律、法规。
    （3）公司管理人员或技术人员纷纷流失。
    （4）媒体负面新闻频现。
    （5）内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到及时整改。
    （6）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
    （二）根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况，我们未发现报告
期内公司存在重大缺陷或重要缺陷。但随着各项业务的开展，公司仍需根据实际
情况不断完善内控体系，其中尤其需要进一步加强对控股子公司内部控制的管理
以及公司新进员工的内控知识教育工作。
    八、内部控制缺陷的整改情况
    公司需要在以下方面采取措施，继续完善内部控制配套体系：
    1、不断完善内控体系建设。随着公司的发展和业务规模的持续增大，公司
在实际经营过程中可能会出现新的问题、新的需求。为此，公司将在今后的运作
管理中，根据实际情况变化不断修订、完善内控体系，提高内部控制质量，促进
公司内部管理和业务开展的规范运作。
    2、强化内部控制制度的执行力，加大对各子公司的审计监察力度，充分发
挥内部审计部门的对各项业务的控制与监督职能，进一步防范经营风险，促进公
司及各个子公司持续健康发展。
    （3）通过培训、交流等方式强化相关人员在专业知识、内部规章制度和法
律法规等方面的学习，提高公司全员依法合规经营管理的意识，努力防范公司经
营管理和业务发展中存在的风险。
    九、内部控制有效性的结论
    公司已经根据相关法律法规的要求，对公司截至 2012 年 12 月 31 日的内
部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。
    公司董事会认为：公司各项内部控制制度符合国家相关法律法规的规定，并
充分考虑了行业特点和公司运营的实际情况，基本覆盖了公司经营管理各个层
面。公司现行内控体系能够预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的重
要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保障对外披露的财务信息真实、准
确、完整，保证公司经营的正常有效进行，提升公司内部管理效能，保证经营管
理目标的实现。报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控
制， 相关内部控制基本得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重
大缺陷。




                                   浙江南都电源动力股份有限公司董事会
                                               2013 年 3 月 22 日